二、凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之爭(zhēng)

在凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和傳播之前，占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)是以馬歇爾、庇古為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（neo-classical economics）。凱恩斯所批評(píng)的“古典理論”或“現(xiàn)代古典理論”，實(shí)際上就是當(dāng)時(shí)占統(tǒng)治地位的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。在西方經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)又被稱(chēng)為“古典”經(jīng)濟(jì)學(xué)。在20世紀(jì)30年代大蕭條以前，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)論在理論方面還是在政策方面，都支配著統(tǒng)治階級(jí)和學(xué)術(shù)界的經(jīng)濟(jì)思想。凱恩斯本人也是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的熏陶下成長(zhǎng)起來(lái)的。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要部分是價(jià)格理論。這一理論在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下研究了價(jià)格機(jī)制怎樣通過(guò)消費(fèi)者追求效用最大化和生產(chǎn)者追求利潤(rùn)最大化實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一部分是就業(yè)理論。這一理論在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下研究了價(jià)格機(jī)制是怎樣實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的。

凱恩斯對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)主要集中在他于1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》之中。他批評(píng)的不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)格理論，而是它的就業(yè)理論。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的就業(yè)理論在庇古的《失業(yè)理論》一書(shū)中得到了最充分的論述。庇古的失業(yè)理論是以完全競(jìng)爭(zhēng)為前提的。按照完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)，產(chǎn)品市場(chǎng)不存在價(jià)格剛性，勞動(dòng)市場(chǎng)不存在工資剛性，價(jià)格和工資都具有完全的伸縮性，能隨供給和需求的變化而自行調(diào)整。產(chǎn)品市場(chǎng)如果有過(guò)剩，那也只是局部過(guò)剩。價(jià)格的完全伸縮性可以保證產(chǎn)品市場(chǎng)的供求平衡。勞動(dòng)市場(chǎng)如果有失業(yè)，那也只是摩擦失業(yè)（例如難以改變工種所造成的暫時(shí)失業(yè)）和自愿失業(yè)（例如不愿接受現(xiàn)行工資率而造成的失業(yè)）。長(zhǎng)期的大量的失業(yè)是不可能存在的。工資的完全伸縮性可以保證勞動(dòng)市場(chǎng)的供求平衡。

與此相聯(lián)系，新古典學(xué)派信奉薩伊定律。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》（1803年）中提出：“生產(chǎn)給產(chǎn)品創(chuàng)造需求。”生產(chǎn)是供給，所以，薩伊的這一論斷長(zhǎng)期以來(lái)被表述為：“供給創(chuàng)造自己的需求。”這個(gè)被西方學(xué)者叫做薩伊定律或薩伊市場(chǎng)定律的論斷，旨在否定資本主義制度下發(fā)生生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，薩伊定律同工資、價(jià)格和利率具有完全靈活性的假設(shè)結(jié)合在一起，提供了一個(gè)理想的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)均衡模型。在勞動(dòng)市場(chǎng)上，工資自動(dòng)調(diào)整機(jī)制可以使勞動(dòng)的供給和需求平衡，消除勞動(dòng)力過(guò)剩，使經(jīng)濟(jì)經(jīng)常處于充分就業(yè)狀態(tài)；在產(chǎn)品市場(chǎng)上，價(jià)格自動(dòng)調(diào)整機(jī)制可以使產(chǎn)品的供給和需求平衡，消除生產(chǎn)過(guò)剩；在資本市場(chǎng)上，利率自動(dòng)調(diào)整機(jī)制可以使資本的供給和需求平衡，消除資本過(guò)剩。總之，在這個(gè)模型中，資本主義市場(chǎng)機(jī)制可以充分地自行調(diào)節(jié)，不存在經(jīng)濟(jì)危機(jī)和失業(yè)的可能性。

1929—1933年的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)猛烈地沖擊了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)否認(rèn)危機(jī)和失業(yè)的理論。嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和大量失業(yè)的現(xiàn)實(shí)，使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家處于十分難堪的境地。懷疑、責(zé)難、批評(píng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的西方學(xué)者日益增多。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)程中建立起來(lái)的。凱恩斯說(shuō)：“古典”理論所假設(shè)的特殊情況的特征，恰好不是我們實(shí)際生活在其中的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的特征，結(jié)果是，當(dāng)我們?cè)噲D把這種理論應(yīng)用于實(shí)際時(shí)，它的教義就起誤導(dǎo)作用，而且是災(zāi)難性的。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是以自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為假設(shè)和條件的經(jīng)濟(jì)自由主義，在經(jīng)濟(jì)政策方面主張自由放任和國(guó)家不干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原則，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)可以達(dá)到充分就業(yè)的均衡。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種主張嚴(yán)重地落后于現(xiàn)實(shí)。國(guó)家壟斷資本主義已經(jīng)存在多年，而且在20世紀(jì)30年代的大蕭條中正在迅速發(fā)展。自由放任主義不僅不能促進(jìn)而且還會(huì)阻礙國(guó)家壟斷資本主義的發(fā)展，因而必然會(huì)被統(tǒng)治階級(jí)和統(tǒng)治集團(tuán)看做舊觀(guān)念而加以?huà)仐墶Ｅc新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種舊觀(guān)念相反，凱恩斯提出的新觀(guān)念的核心在于反對(duì)自由放任主義，主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)。

經(jīng)濟(jì)理論上的這一重大變化，反映了資本主義經(jīng)濟(jì)生活的重大變化：自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義已經(jīng)發(fā)展為壟斷資本主義和國(guó)家壟斷資本主義，資本主義生產(chǎn)方式已經(jīng)走完它的青壯年階段，進(jìn)入了老年階段。老年階段的資本主義生產(chǎn)方式步履艱難，不得不重新扶起國(guó)家這一“拐杖”，蹣跚前進(jìn)。

同批判重商主義的亞當(dāng)·斯密相反，凱恩斯贊揚(yáng)重商主義。他說(shuō)，現(xiàn)在，在我看來(lái)，重商主義學(xué)說(shuō)中具有“科學(xué)真理成分”。在凱恩斯提到的重商主義的“科學(xué)真理成分”中，核心是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策。他認(rèn)為，重商主義的國(guó)家干預(yù)政策比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的自由放任政策要高明得多。

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)30年代的大蕭條的直接產(chǎn)物，是國(guó)家壟斷資本主義的必然產(chǎn)物。從時(shí)間順序說(shuō)，是先有國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的措施和反危機(jī)的經(jīng)濟(jì)政策，然后才有為之提供理論根據(jù)的凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。關(guān)于這一點(diǎn)，美國(guó)凱恩斯主義者克萊因說(shuō)：“實(shí)用經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅是常識(shí)，而理論經(jīng)濟(jì)學(xué)不過(guò)是 ‘把常識(shí)弄得艱深’而已。……他（凱恩斯——引者）并不是先有理論再有實(shí)用政策，而是先有目的在于醫(yī)治真正的經(jīng)濟(jì)病癥的實(shí)用政策，再由此引申出他的理論。”

凱恩斯的就業(yè)理論是適應(yīng)國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展的需要和20世紀(jì)30年代反危機(jī)的需要編制出來(lái)的。這一理論發(fā)表后，便為業(yè)已存在的國(guó)家壟斷資本主義和政府的反危機(jī)措施提供了理論上的說(shuō)法，并實(shí)際促進(jìn)了國(guó)家壟斷資本主義的進(jìn)一步發(fā)展。

凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策觀(guān)點(diǎn)的核心是反對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義，主張國(guó)家干預(yù)。凱恩斯多次批評(píng)自由放任，他說(shuō)，他以前師承并且多年來(lái)用以教育別人的自由放任學(xué)說(shuō)缺乏足夠的理論根據(jù)，在自由放任的條件下，投資引誘不足，資本邊際效率下降很快，而利率由于制度的和心理的因素不能以同樣的速度下降，就業(yè)和生活標(biāo)準(zhǔn)不能達(dá)到生產(chǎn)技術(shù)條件所能提供的合理水平。凱恩斯主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，要求擴(kuò)大政府職能。他說(shuō)：“擴(kuò)大政府職能……恐怕會(huì)被認(rèn)為是對(duì)個(gè)人主義的極大侵犯。相反，我為它辯護(hù)，這不僅是避免現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)形態(tài)完全毀滅的唯一切實(shí)可行的辦法，而且是使個(gè)人主動(dòng)精神成功地發(fā)揮作用的必要條件。”

凱恩斯所說(shuō)的擴(kuò)大政府職能，主要是指擴(kuò)大政府調(diào)節(jié)消費(fèi)傾向和投資引誘的職能。調(diào)節(jié)消費(fèi)傾向，目的在于刺激消費(fèi)。調(diào)節(jié)投資引誘，目的在于刺激投資。有效需求是由消費(fèi)需求和投資需求組成的，刺激消費(fèi)和投資，就是刺激有效需求。

在刺激消費(fèi)方面，凱恩斯提出，國(guó)家必須對(duì)消費(fèi)傾向施加導(dǎo)向性的影響，刺激平均消費(fèi)傾向。凱恩斯主張國(guó)家部分地通過(guò)稅制，部分地通過(guò)限定利率，部分地通過(guò)其他手段對(duì)消費(fèi)傾向施加導(dǎo)向性影響。凱恩斯認(rèn)為，政府的財(cái)政政策會(huì)影響消費(fèi)和儲(chǔ)蓄，所得稅、資本利得稅、遺產(chǎn)稅等，都同消費(fèi)和儲(chǔ)蓄有關(guān)。如果政府有意識(shí)地把財(cái)政政策作為更為平等的收入分配的工具，財(cái)政政策對(duì)消費(fèi)傾向的影響當(dāng)然就會(huì)更大。至于貨幣政策，凱恩斯認(rèn)為，在長(zhǎng)期中，利率的重大變動(dòng)會(huì)影響消費(fèi)傾向；在短期中，利率的變動(dòng)對(duì)消費(fèi)沒(méi)有很大的直接影響，但有間接影響。這種間接影響是，利率變動(dòng)會(huì)使證券和其他資產(chǎn)增值或貶值，從而引起當(dāng)前消費(fèi)增加或減少。利率的提高會(huì)降低消費(fèi)傾向，將利率固定在較低水平上，則有利于提高消費(fèi)傾向。凱恩斯很重視提高消費(fèi)傾向，他認(rèn)為，在不能增加投資量的情況下，只有提高消費(fèi)傾向，才能達(dá)到較高的就業(yè)水平。凱恩斯相信乘數(shù)的作用，他認(rèn)為，通過(guò)收入再分配來(lái)提高消費(fèi)傾向，就可以使一個(gè)較小的投資量維持一個(gè)特定的就業(yè)水平。凱恩斯反對(duì)節(jié)儉，他把寄生性消費(fèi)和揮霍消費(fèi)都看做提高有效需求的手段。在他的筆下，富豪們生前建高樓大廈作為住所，死后筑金字塔作為墳?zāi)梗蛘邽榱藨曰谇胺牵ㄔ旖烫茫Y助寺院和國(guó)外傳教活動(dòng)，都有利于推遲經(jīng)濟(jì)衰退的到來(lái)。凱恩斯甚至認(rèn)為，以開(kāi)采金礦為名在地上挖窟窿，或者財(cái)政部把裝滿(mǎn)鈔票的舊瓶埋在廢礦中，用垃圾填滿(mǎn)，然后把開(kāi)采權(quán)租讓給私人，由私人企業(yè)挖出這些舊瓶，都有利于有效需求的提高。

在刺激投資方面，凱恩斯一方面主張國(guó)家采取措施提高資本邊際效率，以刺激私人投資的積極性；另一方面主張投資社會(huì)化，由國(guó)家組織直接投資。在凱恩斯看來(lái)，貨幣政策對(duì)刺激投資有一定作用。例如，通過(guò)貨幣政策降低利率，可以提高私人投資的積極性。但是，他對(duì)僅僅利用貨幣政策影響利率就能取得成功表示懷疑。理由是，市場(chǎng)上對(duì)資本邊際效率的估計(jì)值會(huì)產(chǎn)生十分劇烈的波動(dòng)，這種大幅度波動(dòng)不是利率的有限波動(dòng)所能抵消的。因此，僅靠貨幣政策對(duì)利率的影響不足以達(dá)到最優(yōu)投資率。在自由放任的情況下，投資引誘會(huì)不足。投資引誘既來(lái)自對(duì)內(nèi)投資，又來(lái)自對(duì)外投資，兩者合起來(lái)構(gòu)成總投資。總投資量取決于利潤(rùn)動(dòng)機(jī)。對(duì)內(nèi)投資取決于國(guó)內(nèi)利率的高低，對(duì)外投資取決于國(guó)際貿(mào)易順差的大小。在政府不能直接控制國(guó)內(nèi)利率和其他投資引誘的情況下，增加貿(mào)易順差是政府增加國(guó)內(nèi)投資的唯一的直接辦法，也是政府降低國(guó)內(nèi)利率、提高國(guó)內(nèi)投資引誘的唯一的間接辦法。但是，凱恩斯強(qiáng)調(diào)的是擴(kuò)大政府職能，加強(qiáng)政府對(duì)投資的控制。他說(shuō)，他的結(jié)論是，不能把提供當(dāng)前投資的職責(zé)留在私人手中。國(guó)家能從長(zhǎng)期觀(guān)點(diǎn)并根據(jù)一般社會(huì)利益計(jì)算資本品的邊際效率，應(yīng)更多地承擔(dān)直接組織投資的責(zé)任，設(shè)法提高并補(bǔ)充投資引誘。凱恩斯主張實(shí)行“中央控制”，推行“投資社會(huì)化”，認(rèn)為這是實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的唯一辦法。不過(guò)，凱恩斯為了讓資產(chǎn)階級(jí)放心，特別聲明，投資社會(huì)化并不是生產(chǎn)手段國(guó)有化，而是實(shí)行國(guó)家權(quán)威和私人主動(dòng)性合作。而且，投資社會(huì)化的必要手段可以逐步引進(jìn)，不必破壞一般社會(huì)傳統(tǒng)。凱恩斯還宣告，除了對(duì)消費(fèi)傾向和投資引誘二者實(shí)行中央控制，以便對(duì)二者進(jìn)行調(diào)節(jié)之外，沒(méi)有理由使經(jīng)濟(jì)生活更加社會(huì)化，沒(méi)有顯著理由要實(shí)行包容社會(huì)的大部分經(jīng)濟(jì)生活的國(guó)家社會(huì)主義。

在上述政策中，凱恩斯認(rèn)為，政府最聰明的辦法是雙管齊下，一方面，由社會(huì)控制投資率，增加投資；另一方面，提高消費(fèi)傾向，增加消費(fèi)。不過(guò)，凱恩斯強(qiáng)調(diào)說(shuō)，不能太著重于增加消費(fèi)，而應(yīng)著重于投資。

刺激消費(fèi)和投資，可以采用貨幣政策和財(cái)政政策。在這些政策中，凱恩斯認(rèn)為，僅僅依靠貨幣政策很難奏效，主要應(yīng)當(dāng)依靠財(cái)政政策。

關(guān)于財(cái)政政策，凱恩斯不同意傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)保持國(guó)家預(yù)算平衡的觀(guān)點(diǎn)，而是認(rèn)為赤字財(cái)政有益。在他看來(lái)，政府?dāng)U大支出時(shí)，不應(yīng)增加政府收入，而應(yīng)采取舉債支出的辦法，即赤字政策。凱恩斯說(shuō)，舉債支出雖然浪費(fèi)，然而結(jié)果卻可以使社會(huì)致富。他甚至把地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等天災(zāi)人禍也看做使社會(huì)致富的手段。

關(guān)于貨幣政策，凱恩斯不同意傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)保持國(guó)內(nèi)價(jià)格水平穩(wěn)定的觀(guān)點(diǎn)，而是認(rèn)為溫和的通貨膨脹無(wú)害。他盡管在早期著作中承認(rèn)通貨膨脹的危害性，可是在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中卻主張通過(guò)溫和的通貨膨脹來(lái)降低實(shí)際工資以增加利潤(rùn)，壓低利率以刺激投資，把溫和的通貨膨脹看做防止或緩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的手段。凱恩斯說(shuō)：如果貨幣能像莊稼一樣生長(zhǎng)，或像汽車(chē)一樣制造，蕭條就可以避免或減輕。克萊因說(shuō)：“我們必須記住凱恩斯總是贊成稍許的通貨膨脹，他所持的理由與促進(jìn)投資不無(wú)關(guān)系。凱恩斯贊成通貨膨脹和反對(duì)通貨緊縮的另一個(gè)理由是，通貨膨脹的進(jìn)行是以食利階級(jí)的犧牲為代價(jià)的。”

凱恩斯是西方第一個(gè)較有影響力的國(guó)家壟斷資本主義的理論家。他反對(duì)自由放任，主張國(guó)家干預(yù)。他不相信市場(chǎng)機(jī)制或“一只看不見(jiàn)的手”可以解決危機(jī)和失業(yè)問(wèn)題，而是相信現(xiàn)代資本主義只有在國(guó)家這“一只看得見(jiàn)的手”的幫助之下才能達(dá)到充分就業(yè)的均衡。凱恩斯不是把危機(jī)和失業(yè)同資本主義制度聯(lián)系在一起，而是把危機(jī)和失業(yè)同自由放任聯(lián)系在一起。他宣稱(chēng)資本主義制度可以醫(yī)治危機(jī)和失業(yè)，發(fā)展國(guó)家壟斷資本主義被說(shuō)成是醫(yī)治危機(jī)和失業(yè)的靈丹妙藥。他竭力主張擴(kuò)大政府職能，要求國(guó)家采取各種手段刺激投資，鼓勵(lì)消費(fèi)，直至組織直接投資。在防治危機(jī)和失業(yè)的名義下，凱恩斯主張推行有利于壟斷資本的財(cái)政政策，包括赤字政策，同時(shí)輔之以貨幣政策，包括“溫和的”通貨膨脹政策。

正是由于凱恩斯的理論和政策符合壟斷資本的利益，適合國(guó)家壟斷資本的需要，因而其受到了統(tǒng)治階級(jí)及其政治代表的青睞。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)很快取代傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)地位，并在一段較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)成為西方國(guó)家制定經(jīng)濟(jì)政策的理論依據(jù)。

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)，是西方經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)歷史路標(biāo)。從此，國(guó)家干預(yù)主義者聚集在凱恩斯主義的旗幟下，他們宣傳、詮釋、補(bǔ)充、修改和發(fā)展老師的學(xué)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)自由主義者則站到它的對(duì)立面，批評(píng)、反對(duì)、攻擊凱恩斯主義。兩派的爭(zhēng)論持續(xù)不斷地進(jìn)行著。

國(guó)家干預(yù)主義和經(jīng)濟(jì)自由主義在20世紀(jì)30年代的大論戰(zhàn)，以國(guó)家干預(yù)主義的勝利和經(jīng)濟(jì)自由主義的失敗而告結(jié)束。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的統(tǒng)治地位被凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)所取代。主張國(guó)家干預(yù)的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，并成為西方國(guó)家政府經(jīng)濟(jì)學(xué)。第二次世界大戰(zhàn)期間和戰(zhàn)后，美、英等主要資本主義國(guó)家的政府都把凱恩斯主義奉為國(guó)策，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)。美國(guó)羅斯福新政的若干經(jīng)濟(jì)政策，杜魯門(mén)總統(tǒng)的特別經(jīng)濟(jì)咨文，英國(guó)、加拿大和澳大利亞關(guān)于就業(yè)政策的白皮書(shū)，美國(guó)1945年的《莫萊充分就業(yè)法案》和1946年的《就業(yè)法》，法國(guó)新憲法關(guān)于就業(yè)預(yù)算的規(guī)定等，都是西方國(guó)家的政府紛紛奉行凱恩斯主義的國(guó)家干預(yù)主義的例證。

此后，20世紀(jì)50年代和60年代，主張國(guó)家干預(yù)主義的凱恩斯主義在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，經(jīng)濟(jì)自由主義退居于非主流的次要地位。