1．理論基礎(chǔ)

1.1 制度理論

Porter（1980）在20世紀(jì)80年代提出的行業(yè)基礎(chǔ)模型認(rèn)為企業(yè)的戰(zhàn)略制定就是要選擇一個(gè)有吸引力的行業(yè)并在其中建立起有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。90年代，以Barney（1991）為代表的資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為企業(yè)獨(dú)有的資源和能力是決定企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)鍵。然而，他們都把完善的市場(chǎng)機(jī)制和民主的政治體制當(dāng)做理所當(dāng)然的背景，忽視了制度因素。事實(shí)上，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇不可避免地受到外部制度環(huán)境的影響。隨著戰(zhàn)略研究的不斷深入，以Peng等（2009）為代表的學(xué)者整合了制度、組織、戰(zhàn)略，進(jìn)行了一系列綜合的研究，提出了以制度為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略理論（institutional-based view of business strategy, IBV），成為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)戰(zhàn)略研究的最重要理論（Hoskisson et al. ,2000；江詩(shī)松等， 2011）。

制度理論認(rèn)為，影響企業(yè)戰(zhàn)略決策的因素除了行業(yè)和資源之外，還包括制度環(huán)境中正式和非正式約束，企業(yè)戰(zhàn)略的選擇在很大程度上是制度環(huán)境與組織相互作用的結(jié)果（North,1990; Oliver,1997; Scott,1995）。制度理論涉及政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及社會(huì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科，公認(rèn)的主要來(lái)源為組織社會(huì)學(xué)的新制度學(xué)派（呂源，2009），其最重要的貢獻(xiàn)就是制度的三個(gè)維度和合法性概念。

Scott（1995）將制度定義為“受規(guī)章、規(guī)范及認(rèn)知體系制約的結(jié)構(gòu)和活動(dòng)，這些結(jié)構(gòu)和活動(dòng)使社會(huì)趨于穩(wěn)定，使社會(huì)行為產(chǎn)生意義”。Peng（2003）對(duì)前人的研究成果進(jìn)行了綜合和完善，提出了如表1所示的制度的維度，也是制度壓力的主要來(lái)源。規(guī)則支柱（regulative pillar）主要指強(qiáng)制性的法律規(guī)章、政府政策，是組織在活動(dòng)中所必須遵循的，如果違背將會(huì)受到懲罰。規(guī)范支柱（normative pillar）指社會(huì)慣例和責(zé)任的內(nèi)容，主要包括經(jīng)驗(yàn)法則、標(biāo)準(zhǔn)程序、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。認(rèn)知支柱（culture-cognitive pillar）是社會(huì)大眾共同的價(jià)值觀、信仰和認(rèn)知，決定了人們的行為取向。三大支柱在不同階段的地位和作用不同，而且會(huì)發(fā)生變化（Hoffman,1999）。

1.2 組織合法性理論

合法性也譯為正統(tǒng)性、正確性、合理性或者正當(dāng)性。Suchman（1995）指出“合法性是在社會(huì)的價(jià)值框架中，組織的行為被認(rèn)為是合適的、恰當(dāng)?shù)摹⒑弦獾摹薄＿@個(gè)定義同時(shí)包含了法律、社會(huì)文化的維度，表明合法性不是企業(yè)自身所具有的屬性，而是來(lái)源于利益相關(guān)者的，對(duì)組織而言，合法性是被動(dòng)得到的，也是可以主動(dòng)創(chuàng)造的。合法性證明了一個(gè)企業(yè)在社會(huì)體系中的角色是正當(dāng)?shù)模狈戏ㄐ缘钠髽I(yè)將因?yàn)榈貌坏嚼嫦嚓P(guān)者的支持而舉步維艱。

最常見的合法性分類方法是依據(jù)合法性的來(lái)源進(jìn)行分類，目前應(yīng)用最廣泛的是Scott（1995）的分類，包括：

（1）規(guī)制合法性（regulative legitimacy）。指法律法規(guī)、規(guī)章制度。當(dāng)企業(yè)的行為符合這些規(guī)章制度時(shí)，就具備了規(guī)制合法性。

（2）規(guī)范合法性（normative legitimacy）。指社會(huì)價(jià)值觀和道德規(guī)范。必須由社會(huì)公眾根據(jù)共同的價(jià)值觀和道德規(guī)范來(lái)感知。一般可以通過三個(gè)方面來(lái)判斷：企業(yè)的最終產(chǎn)品；企業(yè)采用的生產(chǎn)技術(shù)和流程；企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)。

（3）認(rèn)知合法性（cognitive legitimacy）。一個(gè)事物被人們熟悉并接受時(shí)，就具備了認(rèn)知合法性（Aldrich and Fiol,1994）。

合法性作為一種資源，可以為組織帶來(lái)一致性和可信性，而這種外部的認(rèn)同又能夠幫助組織獲取其他稀缺資源。為了更好地生存和發(fā)展，企業(yè)必須通過一系列行動(dòng)來(lái)獲取合法性。

1.3 制度創(chuàng)業(yè)理論

“屈從”并非組織回應(yīng)制度壓力的唯一方式，組織還能夠積極主動(dòng)地通過一系列行為來(lái)優(yōu)化制度環(huán)境以獲得合法性，這個(gè)過程被定義為制度創(chuàng)業(yè)（institutional entrepreneurship）。

縱觀目前的研究成果，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在制度創(chuàng)業(yè)界定方面并不存在明顯分歧，普遍認(rèn)可制度創(chuàng)業(yè)是行動(dòng)者意識(shí)到改變現(xiàn)有制度或創(chuàng)造新制度能夠帶來(lái)潛在利益，通過建立并推廣組織獲取認(rèn)同所需要的規(guī)則、價(jià)值觀、信念和行為模式，創(chuàng)造、開發(fā)和利用盈利機(jī)會(huì)，獲得合法性（Maguire et al. ,2004）。毋庸置疑，制度結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的不一致為制度創(chuàng)業(yè)提供了契機(jī)（Oliver,1991,1997），制度創(chuàng)業(yè)不同階段的不同策略為制度創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了保障。

制度研究突出的是制度在塑造組織一致性中的作用，創(chuàng)業(yè)研究強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新精神在誘發(fā)組織和制度變化方面的作用。制度和創(chuàng)業(yè)的結(jié)合，是兩種沖突力量的整合，試圖探尋在結(jié)構(gòu)化條件下發(fā)揮能動(dòng)性的方式和方法。組織場(chǎng)域是制度創(chuàng)業(yè)研究的核心分析單元（Powell and DiMaggio,1991），它注重結(jié)構(gòu)性和關(guān)聯(lián)性的特點(diǎn)，使其成為連接宏觀制度結(jié)構(gòu)與微觀能動(dòng)行為之間的橋梁。一個(gè)組織場(chǎng)域由生產(chǎn)者、供應(yīng)者、消費(fèi)者和管制機(jī)構(gòu)等受相似制度力量影響的組織構(gòu)成（DiM-aggio and Powell,1983），其形成依托于場(chǎng)域內(nèi)組織或個(gè)人的競(jìng)爭(zhēng)與合作、談判與協(xié)商等一系列互動(dòng)活動(dòng)，組織恰恰通過這一系列互動(dòng)活動(dòng)獲取制度合法性（Scott,1995）。

國(guó)外有關(guān)制度創(chuàng)業(yè)的研究先于中國(guó)20余年。國(guó)內(nèi)學(xué)者項(xiàng)國(guó)鵬等（2012）運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，選取EBSCOhost、ProQuest ABI、ScienceDirect、SAGE和WILEY五大文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，通過對(duì)檢索詞匯和檢索標(biāo)準(zhǔn)的限制，對(duì)1998—2010年國(guó)外的相關(guān)研究進(jìn)行系統(tǒng)篩選，最終選取91篇文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。論文發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示（見表2），國(guó)外制度創(chuàng)業(yè)研究大致經(jīng)歷了三個(gè)階段，自1988年起的10年為初始階段，DiMaggio的《組織理論的利益與能動(dòng)性》（Interestand Agency in Institutional Theory）是這一階段的奠基之作，制度創(chuàng)業(yè)理論正式進(jìn)入學(xué)術(shù)界的視野。1999—2004年為增長(zhǎng)期，發(fā)文量為27篇，表明制度創(chuàng)業(yè)研究開始步入正軌，但尚未形成成熟的理論結(jié)構(gòu)。2005—2010年制度創(chuàng)業(yè)研究迎來(lái)發(fā)展期，總發(fā)文量增至57篇，制度創(chuàng)業(yè)理論初步獲得了學(xué)術(shù)合法性。

國(guó)內(nèi)關(guān)于制度創(chuàng)業(yè)的研究于2009年前后初現(xiàn)端倪，并于之后5年得到一定程度的發(fā)展。本文參照項(xiàng)國(guó)鵬等（2012）對(duì)國(guó)外制度創(chuàng)業(yè)研究的回顧框架，結(jié)合國(guó)外已有制度創(chuàng)業(yè)理論，總結(jié)國(guó)內(nèi)的研究成果，對(duì)比國(guó)內(nèi)外研究的差異。首先從組織場(chǎng)域入手，探究制度創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因。在此基礎(chǔ)上，分析將制度創(chuàng)業(yè)從“理想”轉(zhuǎn)變?yōu)椤艾F(xiàn)實(shí)”的制度創(chuàng)業(yè)者所扮演的重要角色，進(jìn)而刻畫制度創(chuàng)業(yè)的過程，揭示制度創(chuàng)業(yè)的效果，最后對(duì)未來(lái)的研究提出展望。