1.6 全球供應(yīng)鏈中的外包管理

外包的概念指企業(yè)整合利用其專業(yè)化資源，降低成本，發(fā)揮核心競爭力的一種商業(yè)模式。全球供應(yīng)鏈中的外包主要是指離岸外包。Olson最早對相關(guān)概念內(nèi)包、外包和離岸進(jìn)行了界定。認(rèn)為外包即把某些業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給公司的外部供應(yīng)者，而不關(guān)心供應(yīng)者是來自國內(nèi)還是國外，而離岸則是把某些業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給國外供應(yīng)者，而不關(guān)心供應(yīng)者是來自企業(yè)外部還是內(nèi)部。由于外包對工資就業(yè)等影響的敏感性，國際上一般以全球分包涵蓋外包與離岸外包。其中離岸外包即國際外包，已經(jīng)成為21世紀(jì)企業(yè)的主要業(yè)務(wù)活動之一。離岸外包的概念最早起源于美國，起初離岸供應(yīng)商稱之為輔助的應(yīng)用開發(fā)幫助（supplemental application development help）。離岸外包指跨國企業(yè)或組織將非核心業(yè)務(wù)和部分關(guān)鍵業(yè)務(wù)剝離到其他國家的行為。離岸外包的外包商與其供應(yīng)商來自不同國家，外包工作跨國完成。由于勞動力成本的差異，外包商通常來自勞動力成本較高的國家和地區(qū)，如美國、西歐和日本；外包供應(yīng)商則來自勞動力成本較低的國家和地區(qū)，如印度、菲律賓和中國。

Mike W.Peng所定義的四個業(yè)務(wù)活動單元中也涉及到離岸外包和圈養(yǎng)資源（captive sourcing）。圈養(yǎng)資源指在海外建立分支機(jī)構(gòu)，但工作在企業(yè)內(nèi)部完成。其定義在概念上類似于對外直接投資，具體如圖1—3所示。

從圖1—3中看出，即使對單一企業(yè)來講，價值增值活動也可能遍及世界各個地區(qū)，通過利用最佳的區(qū)位優(yōu)勢和采用最好的方式來從事這些業(yè)務(wù)活動。

一般認(rèn)為，離岸外包能夠提供三個層次的價值：首先是節(jié)約成本，這主要基于接包國和發(fā)包國國內(nèi)人力資源成本、生產(chǎn)成本等的差別。利用這種差異，可以降低客戶成本結(jié)構(gòu)。其次是企業(yè)能力的提高，這主要源于該領(lǐng)域的知識滲透。隨著客戶要求的不斷增加，接包企業(yè)在努力提升服務(wù)水平的過程中，不斷超越自我，也能將利益?zhèn)鬟f給客戶的用戶。最后是業(yè)務(wù)流程再造和過程改善。

國內(nèi)外學(xué)者對外包的研究主要包括兩個方面：外包的策動因素和實施外包戰(zhàn)略的效應(yīng)。

1.6.1 外包的策動因素

在外包的動因研究方面，何玉梅、孫艷青（2011）的研究發(fā)現(xiàn)，由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的難以監(jiān)督和契約制度環(huán)境不完善產(chǎn)生的代理成本使國際外包水平顯著下降，間接驗證了為保證產(chǎn)品質(zhì)量需要增大代理成本，從而影響企業(yè)外包選擇的理論假說。

景瑞琴（2008）在她的文章中提到了服務(wù)外包的興起。20世紀(jì)80年代以前，國際生產(chǎn)分散化主要以FDI 為主。之后，國際外包在企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略方面所表現(xiàn)出的靈活性與成本優(yōu)勢，使其越來越受到制造業(yè)企業(yè)的青睞。20世紀(jì)90年代以來，國際外包又?jǐn)U展到服務(wù)業(yè)，而且服務(wù)外包的發(fā)展勢頭越來越強(qiáng)勁。魯?shù)て迹?010）的文章認(rèn)為服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)具有信息技術(shù)承載度高、價值增值高、資源消耗低、污染排放小、吸納就業(yè)人數(shù)多等產(chǎn)業(yè)特點，服務(wù)外包對GDP的貢獻(xiàn)是來料加工的20倍，通過服務(wù)外包所獲得的GDP 增長是綠色增長。發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)業(yè)比重和水平，積極承接國際服務(wù)外包，是加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的一個重要途徑。

張會清、唐海燕（2010）的研究指出，發(fā)展中國家的勞動成本和交易成本對發(fā)包方的區(qū)位選擇都具有顯著的影響，但低技術(shù)含量的外包業(yè)務(wù)更偏好選擇低工資國家以節(jié)約勞動成本，而高技術(shù)含量的外包業(yè)務(wù)則更偏好選擇高質(zhì)量服務(wù)的國家以節(jié)約交易成本。曾錚、熊曉琳（2008）的研究發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)要素成本和外包交易成本仍然是影響美國對外離岸外包決策的主要因素，成本因素對中國承接國外離岸外包數(shù)量的影響大于印度；同時，中國和印度在承接國際外包活動中存在競爭關(guān)系。

趙曉男、郭雪旸（2013）運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型分析了交易成本勞動密集度和產(chǎn)業(yè)規(guī)模對國際外包程度的影響。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)產(chǎn)品的勞動密集度較高，承接外包國家產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，交易成本越低時，最終產(chǎn)品生產(chǎn)商就越偏向以國際外包形式組織生產(chǎn)，從而印證了國際外包的經(jīng)濟(jì)動因。霍杰（2012）則利用關(guān)稅水平對海外生產(chǎn)組織方式選擇的影響，論證了貿(mào)易自由化對于國際外包的驅(qū)動作用。任志成、孫文遠(yuǎn)（2012）運(yùn)用簡單的兩國模型分析，發(fā)現(xiàn)跨國團(tuán)隊的培訓(xùn)成本和接包國的人力資本水平是國際外包決策的重要影響因素。

在外包的動因研究方面，國內(nèi)還有不少其他學(xué)者涉及。楊丹輝、賈偉（2008）對外包進(jìn)行了定義。陳菲（2005）以及張芬霞、劉景江（2005）在他們的研究中都提到了離岸外包的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和制度三大動因，他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)動因不外乎是降低成本和提高核心業(yè)務(wù)競爭力；技術(shù)動因則歸之于信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展；制度動因則有母國和東道國雙重政策的壓力與動力。譚力文、馬海燕（2006）認(rèn)為在全球外包下，中國企業(yè)要在全球市場上配置資源，必須重構(gòu)企業(yè)價值鏈，并根據(jù)全球價值鏈外包體系微笑曲線分析了中國企業(yè)全球外包市場定位的基礎(chǔ)，構(gòu)建了中國企業(yè)價值鏈重構(gòu)的戰(zhàn)略框架模型，如圖1—4所示。

李玉紅（2006）同樣從產(chǎn)品價值鏈理論出發(fā)，把外包歸結(jié)為國際分工的變化。國際分工已不局限于產(chǎn)品的生產(chǎn)階段，而在于產(chǎn)品的整個價值鏈，國際分工由產(chǎn)業(yè)間分工變?yōu)楫a(chǎn)品內(nèi)分工。跨國公司基于其全球戰(zhàn)略對整個產(chǎn)品價值鏈進(jìn)行分拆，基于成本或競爭的原因外包給不同國家的供應(yīng)商，從而帶動了國際外包的發(fā)展。

徐姝（2004）對市場、外包與企業(yè)這三種制度安排做了比較，如表1—1所示。

1.6.2 外包的效應(yīng)

在外包的效應(yīng)研究方面，國內(nèi)研究集中在以下幾個方面：

1.外包的技術(shù)效應(yīng)

郎永峰和任志成（2011）以我國14個服務(wù)外包基地城市為樣本，實證研究了軟件行業(yè)承接國際外包的技術(shù)外溢效應(yīng)。結(jié)果表明，承接國際軟件外包獲得了技術(shù)外溢的益處，提高了本土軟件行業(yè)的勞動生產(chǎn)率。在技術(shù)外溢的多種可能途徑中，跨國公司的示范效應(yīng)和人力資本效應(yīng)顯著。黃燁菁（2009）結(jié)合知識管理理論與技術(shù)外溢的研究成果，分別就制造外包和服務(wù)外包對發(fā)展中國家接包方的技術(shù)效應(yīng)展開分析。研究發(fā)現(xiàn)，對制造外包而言，價值鏈“模塊化”以及產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)形態(tài)的動態(tài)趨勢是影響技術(shù)擴(kuò)散的主要因素。而對服務(wù)外包而言，用戶導(dǎo)向的屬性則決定了接包方在技術(shù)獲取和自主創(chuàng)新空間中具備更加主動的地位。同時，黃燁菁和張紀(jì)（2011）結(jié)合跨國公司國際化生產(chǎn)的動態(tài)特征構(gòu)建南北方國家之間中間品生產(chǎn)合作的模型，從北方國家技術(shù)轉(zhuǎn)移與接包方技術(shù)吸收能力建設(shè)兩個視角探索了接包方發(fā)展創(chuàng)新能力的因素。衛(wèi)平（2013）討論了國際外包模式下承包企業(yè)與發(fā)包企業(yè)間的合作關(guān)系類型及特征，并探討了推動承包企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識獲取、知識共享、知識創(chuàng)造路徑，進(jìn)而提出與發(fā)包企業(yè)的長期戰(zhàn)略合作是承包企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接動力。盧勝、劉林青（2008）指出在新的國際分工格局下，國家競爭優(yōu)勢不再按比較優(yōu)勢法則，而是按競爭優(yōu)勢法則來衡量。外包和知識產(chǎn)權(quán)相互促進(jìn)推動了全球價值鏈分工體系的形成，而該體系使知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)和國家競爭的焦點。因此，在全球外包中，制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，特別是專利戰(zhàn)略尤其重要。牛衛(wèi)平（2012）則從發(fā)展中國家承包企業(yè)所面臨的風(fēng)險角度審視國際外包，落入國際外包陷阱就是承包企業(yè)人力資本積累緩慢，缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力積累，與發(fā)包企業(yè)間技術(shù)差距和邊際生產(chǎn)率差距不斷擴(kuò)大，并提出下圖1—5所示的跨越國際外包陷阱的途徑，以及“單腳”、“雙腳”及“跳躍型”三種跨越陷阱模式。

胡國恒（2013）采用制度嵌入理論分析，發(fā)現(xiàn)相對勞動密集的國際外包具有成本敏感性，而制度質(zhì)量向上競爭和要素成本向下競爭均導(dǎo)致國際生產(chǎn)的規(guī)模擴(kuò)張，但前者形成可持續(xù)的交易效率優(yōu)勢并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，后者形成不可持續(xù)的低成本優(yōu)勢且導(dǎo)致低端技術(shù)鎖定。

2.外包與產(chǎn)業(yè)升級及競爭力

張明志（2008）在文章中指出，國際外包為發(fā)展中國家融入全球生產(chǎn)分工體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級提供了難得的機(jī)遇。在產(chǎn)品內(nèi)分工迅速發(fā)展的背景下，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式正逐漸從垂直FDI 為主導(dǎo)向國際外包為主導(dǎo)的方向演變。發(fā)展中國家通過承接國際外包可以充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，促進(jìn)勞動生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，并快速切入全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈條。通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)升級思路、提高交易制度的效率、加強(qiáng)自主研發(fā)能力和注重人力資本投資等方面的努力，發(fā)展中國家可以更好地實現(xiàn)國際外包對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用。劉志彪（2009）在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段和現(xiàn)實的基礎(chǔ)上提出，要在全面提升制造業(yè)外包水平的基礎(chǔ)上，利用服務(wù)業(yè)外包的國際機(jī)遇，實施制造業(yè)外包與服務(wù)業(yè)外包協(xié)同發(fā)展的策略，而不是現(xiàn)在就從世界加工廠全面走向所謂的世界辦公室。利用服務(wù)業(yè)外包和制造業(yè)外包的關(guān)系，通過結(jié)構(gòu)調(diào)整形成全球價值鏈與國內(nèi)價值鏈的鏈接機(jī)制，是解決中國地區(qū)發(fā)展非均衡問題，并相應(yīng)地建立多層次的中國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的最佳工具。張向陽、李楠、孫艷青（2012）利用出口占工業(yè)增加值比重的數(shù)據(jù)實證分析了國際外包與產(chǎn)業(yè)國際競爭力的關(guān)系。結(jié)果顯示，國際外包與我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力呈顯著倒U型關(guān)系，即在短期內(nèi)承接國際外包可提高我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力，但就長期而言，僅僅依靠承接國際外包則對我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高起負(fù)面作用。姚志毅（2012）采用不完全契約下產(chǎn)品生命周期模型分析了國際外包下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機(jī)制，提出中國實施區(qū)域圈層產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的途徑。吳盈盈、李東光、仲崇文（2013）提出發(fā)展服務(wù)業(yè)離岸外包對我國服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要作用。汪素芹、賈志娟、曹玉書（2012）論證了承接外包分工對我國制造業(yè)的競爭力提升產(chǎn)生了積極影響，但對資本（技術(shù)） 密集型行業(yè)的影響程度比對勞動密集型行業(yè)要大。

3.外包與生產(chǎn)率

張小蒂和孫景蔚（2006） 對中國的研究也表明，國際垂直專業(yè)化有利于勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高。劉海云、唐玲（2009）的研究結(jié)果也表明，在我國工業(yè)行業(yè)中，外包有利于企業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，而且服務(wù)外包對生產(chǎn)率的影響程度大于物質(zhì)投入外包；高技術(shù)、低開放度以及大規(guī)模行業(yè)中國際外包對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更為顯著。汪麗、賀書鋒（2010）利用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸分析的實證研究，面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果顯示服務(wù)外包和實物外包對制造業(yè)生產(chǎn)率都有顯著正效應(yīng)，服務(wù)外包正效應(yīng)顯著高于實物外包，并且服務(wù)外包正效應(yīng)在1997年后明顯提高。趙霞（2013）通過面板數(shù)據(jù)實證檢驗了中國承接國際外包服務(wù)對生產(chǎn)率的效應(yīng)，結(jié)果顯示中國承接國際外包服務(wù)對制造業(yè)效率具有正向影響，其中金融業(yè)和計算機(jī)信息技術(shù)服務(wù)業(yè)對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響較大，對運(yùn)輸業(yè)和其他商業(yè)服務(wù)業(yè)也有顯著的影響。魏悅、王敏（2012）則同樣以面板數(shù)據(jù)模型檢驗了不同形式的外包對廣東工業(yè)行業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響。結(jié)果不僅顯示服務(wù)外包對廣東工業(yè)行業(yè)勞動生產(chǎn)率的提升具有明顯的促進(jìn)作用，而且服務(wù)外包對資本密集型行業(yè)的影響顯著大于勞動密集型行業(yè)。陳清萍、劉晴（2013）則在建立誤差修正模型的基礎(chǔ)上認(rèn)為在短期和長期，國際外包對行業(yè)的人均實際產(chǎn)出的增長都具有負(fù)向影響。

4.外包對收入和就業(yè)的影響

宋玉華、周均（2006） 在文章中提到，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，外包作為一種資源組織方式獲得了飛速發(fā)展，跨國公司從內(nèi)部化到外部化的轉(zhuǎn)變對發(fā)包國和承包國的就業(yè)與收入分配產(chǎn)生了巨大影響。尤其是20世紀(jì)80年代以來一些發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)勞動力需求逆轉(zhuǎn)之后，外包的就業(yè)和分配效應(yīng)日益受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。徐毅（2011）在文章中檢驗了國際外包對我國熟練勞動力與非熟練勞動力工資差距的影響。計量結(jié)果表明，與斯托爾帕-薩繆爾遜定理所揭示的相反，外包貿(mào)易降低了我國相對豐裕的非熟練勞動力的相對工資。孟雪（2011）則梳理了以經(jīng)濟(jì)視角研究全球外包的國外文獻(xiàn)，認(rèn)為國外文獻(xiàn)原來集中于全球外包的靜態(tài)影響，但最新的文獻(xiàn)則考慮了經(jīng)濟(jì)主體對全球外包行為的動態(tài)反應(yīng)，譬如貿(mào)易政策的改變、外包形式的選擇以及外包對工資和就業(yè)的影響。范愛軍、尹文靜（2013）運(yùn)用協(xié)整分析方法指出國際外包催生出的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易會拉大中國技術(shù)工人工資和非技術(shù)工人工資的差距，因而在對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，也影響了社會穩(wěn)定。同樣姚潔、張亞斌、雷日輝（2012）也論證了外包和技術(shù)進(jìn)步對我國工業(yè)行業(yè)熟練勞動力與非熟練勞動力之間工資差距的擴(kuò)大均存在明顯的正效應(yīng)。孫文杰（2013）通過實證驗證了我國在承接全球價值鏈外包業(yè)務(wù)上存在面板門檻效應(yīng)，當(dāng)我國工業(yè)行業(yè)承接國際外包環(huán)節(jié)低于或接近我國要素稟賦結(jié)構(gòu)時，承接國際外包對我國高技能勞動力就業(yè)產(chǎn)生了負(fù)面影響；而當(dāng)承接國際外包環(huán)節(jié)明顯高于我國要素稟賦結(jié)構(gòu)時，則為顯著的正面影響。張艷和桑百川（2013）指出國際外包有利于優(yōu)化中國勞動力市場結(jié)構(gòu)，拉動了高技能勞動力需求，增大了對管理者、工程師以及高教育水平勞動力的需求。衛(wèi)平、楊宏呈、潘明韜（2013）通過實證分析了行業(yè)要素密度差異視角下外包加大行業(yè)密集要素使用的效應(yīng)，即資本密集行業(yè)的外包會抑制就業(yè)、降低工資，而勞動密集行業(yè)的外包則正相反。