第三節(jié) 要素稟賦理論

在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生是由于各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率之間存在著差異。但并沒(méi)有解釋產(chǎn)生這種差異的原因。1919年，赫克歇爾（Eli Heckscher）發(fā)表了題為《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的論文，對(duì)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論做了一個(gè)概括性的說(shuō)明，對(duì)要素稟賦理論（Factor Endowment Theory）的核心思想——要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因做出了初步的分析。但文章發(fā)表后并沒(méi)引起人們的注意。1933年，赫克歇爾的學(xué)生俄林（Bertil Ohlin）出版了《區(qū)域貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)，對(duì)其老師的思想做了清晰全面的解釋?zhuān)⒆隽诉M(jìn)一步的研究，由此形成了著名的赫克歇爾—俄林理論（Heckscher—Ohiln Theory）即H-O理論，又稱(chēng)要素比例學(xué)說(shuō)（Factor Proportions Theory）。該理論主要通過(guò)對(duì)相互依存的價(jià)格體系的分析，用生產(chǎn)要素的豐缺來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和進(jìn)出口類(lèi)型。它是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的新開(kāi)端，被譽(yù)為國(guó)際貿(mào)易理論的又一里程碑。要素稟賦理論的基本內(nèi)容有狹義和廣義之分。狹義的要素稟賦論用生產(chǎn)要素豐缺來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和一國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易類(lèi)型；廣義的要素稟賦論包括狹義的要素稟賦論及其推論即要素價(jià)格均等化學(xué)說(shuō)（Theory of Factor Equalization）。

一、H-O模型的基本內(nèi)容

赫克歇爾—俄林模型簡(jiǎn)稱(chēng)H-O模型，該模型的主要假設(shè)條件如下。

（1）貿(mào)易中有兩個(gè)國(guó)家（A國(guó)與B國(guó)）、兩種商品（X與Y）、兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)L與資本K）。這一假設(shè)的目的就是用一個(gè)二維的平面圖來(lái)說(shuō)明這一理論。

（2）兩國(guó)在生產(chǎn)中都使用相同的技術(shù)（Identical Technology）。該假設(shè)意味著兩國(guó)都可以使用相同的生產(chǎn)技術(shù)。這樣，如果要素價(jià)格在兩國(guó)是相同的，兩國(guó)在生產(chǎn)同一種商品時(shí)就會(huì)使用相同數(shù)量的勞動(dòng)和資本。由于要素價(jià)格通常是不同的，因此各國(guó)的生產(chǎn)者都將使用更多的低價(jià)格要素以降低生產(chǎn)成本。

（3）在兩個(gè)國(guó)家中，商品X都是勞動(dòng)密集型商品（Labour Intensive Product），商品Y都是資本密集型商品（Capital Intensive Product）。這一假設(shè)表明，在兩個(gè)國(guó)家中生產(chǎn)商品X相對(duì)于生產(chǎn)商品Y來(lái)說(shuō)，使用的勞動(dòng)比例較高。也就是說(shuō)，在相同的要素價(jià)格下，生產(chǎn)商品X的勞動(dòng)/資本比率要高于生產(chǎn)商品Y的該比例。或者可以說(shuō)，生產(chǎn)商品X的資本/勞動(dòng)比率要低于生產(chǎn)商品Y的比例。但這并不意味著兩國(guó)生產(chǎn)商品X的資本/勞動(dòng)這一比例是相同的，而是在各國(guó)生產(chǎn)商品X的資本/勞動(dòng)均低于該國(guó)生產(chǎn)商品Y的資本/勞動(dòng)比例。

（4）在兩個(gè)國(guó)家中，兩種商品的生產(chǎn)都是規(guī)模報(bào)酬不變（Constant Returns to Scale）的。這意味著增加生產(chǎn)某一商品的勞動(dòng)和資本投入，會(huì)帶來(lái)該商品的產(chǎn)量同比例增加。

（5）兩國(guó)在生產(chǎn)中均為不完全分工（Incomplete Specialization）。即使在自由貿(mào)易條件下，兩國(guó)也要繼續(xù)生產(chǎn)兩種商品。這一假設(shè)也表明兩國(guó)都不是很小的國(guó)家。

（6）兩國(guó)需求偏好相同（Identical Tastes）。該假設(shè)表明，由無(wú)差異曲線(xiàn)的位置和形狀所反映的需求偏好在兩國(guó)是完全相同的。也就是說(shuō)，如果兩國(guó)的相對(duì)商品價(jià)格是相同的，兩國(guó)消費(fèi)商品X和商品Y的比例是相同的。

（7）在兩個(gè)國(guó)家中，兩種商品與兩種要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。這意味著商品X和商品Y的生產(chǎn)者、消費(fèi)者和貿(mào)易者都很小，他們的行為不會(huì)影響這些商品的價(jià)格。對(duì)于勞動(dòng)和資本的使用者和提供者也是一樣。完全競(jìng)爭(zhēng)還表明，在長(zhǎng)期中商品價(jià)格將與生產(chǎn)成本相等，減去包括隱含成本在內(nèi)的所有成本之后，生產(chǎn)者將不會(huì)獲得任何超額利潤(rùn)。并且，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，所有的生產(chǎn)者、消費(fèi)者、要素所有者對(duì)各地和各行業(yè)的商品價(jià)格和要素收入是完全了解的。

（8）在一國(guó)內(nèi)，要素可以自由流動(dòng)，但要素不能在國(guó)際間自由流動(dòng)。這表明勞動(dòng)和資本可以自由、快速地從低收入的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)流向高收入的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)，直到該國(guó)各個(gè)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)、同類(lèi)勞動(dòng)和資本的收益相等為止。同時(shí)，國(guó)際要素流動(dòng)為零，也就是在國(guó)與國(guó)之間沒(méi)有要素流動(dòng)，因而在不存在國(guó)際貿(mào)易的情況下，國(guó)際要素收入差異將會(huì)永久存在。

（9）沒(méi)有運(yùn)輸成本、沒(méi)有關(guān)稅或影響國(guó)際貿(mào)易自由進(jìn)行的其他壁壘。該假設(shè)說(shuō)明的是，在貿(mào)易存在的條件下，當(dāng)兩國(guó)的相對(duì)（或絕對(duì)）商品價(jià)格完全相等時(shí)，兩國(guó)的生產(chǎn)分工才會(huì)停止。如果存在運(yùn)輸成本和關(guān)稅，則當(dāng)兩國(guó)的相對(duì)價(jià)格差不大于每單位貿(mào)易商品關(guān)稅和運(yùn)輸成本時(shí)，兩國(guó)的生產(chǎn)分工才會(huì)停止。

（10）兩國(guó)資源均得到了充分利用。也就是說(shuō)，在兩國(guó)中均不存在未被利用的資源和要素。

（11）兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的。這意味著，每一國(guó)的總進(jìn)口額等于其總出口額。

根據(jù)上述基本假設(shè)，H-O定理可以表述如下，即一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型商品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型商品。也就是說(shuō)，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品。該定理意味著A國(guó)出口商品X是因?yàn)閄是勞動(dòng)密集型商品，而且勞動(dòng)是A國(guó)比較豐裕和便宜的要素。同樣的，B國(guó)出口商品Y是因?yàn)閅是資本密集型商品，而且資本是B國(guó)比較豐裕和便宜的要素。也就是說(shuō)，B國(guó)的利率/工資小于A國(guó)的這一比例。

在所有可能造成國(guó)家之間相對(duì)商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢(shì)的原因中，H-O理論認(rèn)為各國(guó)的相對(duì)要素豐裕度即要素稟賦是國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素。正是因?yàn)檫@個(gè)原因，H-O理論又常被稱(chēng)為要素比例或要素稟賦理論，即每一國(guó)家都應(yīng)分工生產(chǎn)并出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型商品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型商品。

H-O理論解釋了比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因，而不像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣只是假設(shè)其成立。H-O理論認(rèn)為，相對(duì)要素豐裕度和相對(duì)要素價(jià)格之間的差異，是導(dǎo)致兩國(guó)貿(mào)易前相對(duì)商品價(jià)格不同的原因。這種相對(duì)要素價(jià)格和相對(duì)商品價(jià)格之間的差異可以轉(zhuǎn)化成為兩國(guó)間絕對(duì)要素價(jià)格和絕對(duì)商品價(jià)格的差異。H-O理論的一般均衡特性可以用圖1-26加以刻畫(huà)。

從圖1-26的右下角出發(fā)，可以看到需求偏好和生產(chǎn)中要素所有權(quán)的分配（即收入分配）共同決定了對(duì)商品的需求，對(duì)商品的需求決定了生產(chǎn)該商品所需要素的派生需求。生產(chǎn)中對(duì)要素的需求與供給共同決定了完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的要素價(jià)格。要素價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)水平共同決定了最終商品的價(jià)格。不同國(guó)家之間相對(duì)商品價(jià)格的差異決定了比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式，即一國(guó)應(yīng)該出口何種商品。該圖清晰地表示出了所有經(jīng)濟(jì)力量是如何共同確定最終商品價(jià)格的。所以說(shuō)，H-O模型也就是所謂的一般均衡模型（General Equilibrium Model）。

在所有上述這些共同作用的因素之外，H-O理論單獨(dú)把各國(guó)生產(chǎn)所需要素的實(shí)物可用量或供給量的差異提出來(lái)，以解釋各國(guó)相對(duì)商品價(jià)格之間的差異及貿(mào)易發(fā)生的原因。特別地，俄林假設(shè)各國(guó)需求偏好是相同的，這使得各國(guó)對(duì)最終商品和生產(chǎn)要素的需求相等，這樣，不同國(guó)家對(duì)各種生產(chǎn)要素的不同供給就成為導(dǎo)致各國(guó)相對(duì)要素價(jià)格不同的唯一原因。最后，相同的生產(chǎn)技術(shù)和不同的要素價(jià)格導(dǎo)致了不同的相對(duì)商品價(jià)格，從而導(dǎo)致貿(mào)易的進(jìn)行。在圖1-26中，由要素相對(duì)供給量的差異導(dǎo)致的要素價(jià)格差異和商品價(jià)格差異的過(guò)程用細(xì)線(xiàn)表示。

值得注意的是，得出這些結(jié)論的H-O模型并不要求各國(guó)需求偏好、收入分配和生產(chǎn)技術(shù)完全相同。相同偏好、相同收入分配和相同生產(chǎn)技術(shù)這些假設(shè)確實(shí)簡(jiǎn)化了對(duì)該理論的解釋。對(duì)此，我們可以用圖1-27對(duì)H-O模型做出進(jìn)一步的說(shuō)明。

圖1-27中A國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)斜向X軸，因?yàn)閄是勞動(dòng)密集型商品，而A國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。兩個(gè)國(guó)家均使用相同的技術(shù)。另外，因?yàn)閮蓢?guó)有相同的需求偏好，它們的無(wú)差異曲線(xiàn)圖是完全一樣的。無(wú)差異曲線(xiàn)I與A國(guó)生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)切于點(diǎn)A，與B國(guó)生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)切于A′。無(wú)差異曲線(xiàn)I是A國(guó)和B國(guó)在無(wú)貿(mào)易條件下所能達(dá)到的最高無(wú)差異曲線(xiàn)，點(diǎn)A和點(diǎn)A′反映了兩國(guó)在無(wú)貿(mào)易發(fā)生時(shí)各國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)的均衡點(diǎn)。無(wú)差異曲線(xiàn)I與兩國(guó)生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)的切點(diǎn)A和A′確定了兩國(guó)的孤立均衡時(shí)的相對(duì)商品價(jià)格，A國(guó)為PA，B國(guó)為PA′。由于PA<PA′，A國(guó)在商品X上具有比較優(yōu)勢(shì)，B國(guó)在商品Y上具有比較優(yōu)勢(shì)。

圖1-27的右邊圖型表明，貿(mào)易中，A國(guó)分工生產(chǎn)商品X，B國(guó)分工生產(chǎn)商品Y。兩國(guó)的分工將進(jìn)行至A國(guó)達(dá)到點(diǎn)B，B國(guó)達(dá)到點(diǎn)B′為止。這時(shí)，兩國(guó)的轉(zhuǎn)化曲線(xiàn)與其共同相對(duì)價(jià)格線(xiàn)PB相切。A國(guó)出口商品X以交換商品Y，最終消費(fèi)組合為無(wú)差異曲線(xiàn)Ⅱ上的點(diǎn)E（見(jiàn)貿(mào)易三角BCE）。同時(shí)，B國(guó)會(huì)出口商品Y以交換商品X，最終消費(fèi)組合為與E點(diǎn)相重合的點(diǎn)E′（貿(mào)易三角B′C′E′）。

注意：A國(guó)對(duì)商品X的出口等于B國(guó)對(duì)商品X的進(jìn)口（BC=C′E′）。同樣的，B國(guó)對(duì)商品Y的出口等于A國(guó)對(duì)商品Y的進(jìn)口（B′C′=CE）。當(dāng)PX/PY>PB時(shí)，A國(guó)對(duì)商品X的出口供給將會(huì)大于B國(guó)在這個(gè)相對(duì)較高的價(jià)格上愿意進(jìn)口的數(shù)量，PX/PY將會(huì)向PB回落。如果PX/PY<PB，A國(guó)對(duì)商品X的出口供給將會(huì)低于B國(guó)在這個(gè)相對(duì)較低價(jià)格下愿意進(jìn)口的數(shù)量，PX/PY將會(huì)向PB移動(dòng)。PX/PY向PB移動(dòng)的趨勢(shì)也可以用于商品Y做同樣解釋。

同時(shí)也應(yīng)當(dāng)注意到，對(duì)于A國(guó)而言點(diǎn)E與點(diǎn)A相比，消費(fèi)商品Y的數(shù)量有所增加，而消費(fèi)商品X的數(shù)量卻下降了。但是，A國(guó)在貿(mào)易中仍然有所得，這是因?yàn)?span id="q47pn4f" class="italic">E點(diǎn)在較高的無(wú)差異曲線(xiàn)Ⅱ上。同樣的，雖然點(diǎn)E′比點(diǎn)A′包含了更多的商品X和較少的商品Y，B國(guó)仍從貿(mào)易中獲利，原因也是因?yàn)辄c(diǎn)E′在較高的無(wú)差異曲線(xiàn)Ⅱ上。這種生產(chǎn)分工、貿(mào)易與消費(fèi)的模式將保持不變，除非其中一國(guó)或兩國(guó)的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的供求狀況發(fā)生了變化。

二、H-O-S定理

H-O定理的一個(gè)重要推論就是“要素價(jià)格均等定理”（Factor Price Equalization Theorem），因保羅·薩繆爾森嚴(yán)格證明了該定理，它通常被稱(chēng)為赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理，簡(jiǎn)稱(chēng)H-O-S定理。

根據(jù)前述假設(shè)，要素價(jià)格均等定理可以描述為：國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)同質(zhì)要素獲得相同的相對(duì)和絕對(duì)收入，國(guó)際貿(mào)易是國(guó)際要素流動(dòng)的替代。在假設(shè)成立的前提下，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易各國(guó)的同質(zhì)勞動(dòng)（相同水平的培訓(xùn)、技能和生產(chǎn)率）獲得等量工資。同樣的，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易各國(guó)的同質(zhì)資本（具有同等風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)率的資本）獲得均等收益。也就是說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使A國(guó)和B國(guó)的工資相等，會(huì)使貿(mào)易各國(guó)的利率相同，會(huì)使相對(duì)要素價(jià)格和絕對(duì)要素價(jià)格相等。

在前述分析中，沒(méi)有貿(mào)易的條件下，A國(guó)商品X的相對(duì)價(jià)格低于B國(guó)，因?yàn)锳國(guó)的勞動(dòng)價(jià)格，即工資率比較低。當(dāng)A國(guó)分工生產(chǎn)勞動(dòng)密集型商品X并減少資本密集型商品Y的產(chǎn)量時(shí)，對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)需求就會(huì)上升，從而提高工資率。同時(shí)對(duì)資本的相對(duì)需求下降，引起利率的下降。而在B國(guó)所發(fā)生的一切與A國(guó)相反。國(guó)際貿(mào)易使低工資的A國(guó)家工資增加，使高工資的B國(guó)家工資下降。國(guó)際貿(mào)易使兩國(guó)的工資率與貿(mào)易前相比差距小了。同樣的，國(guó)際貿(mào)易降低了高利率國(guó)家A國(guó)的利率，提高了低利率國(guó)家B國(guó)的利率，也使兩國(guó)的利率與貿(mào)易前相比差距縮小了。這表明國(guó)際貿(mào)易傾向于縮小兩國(guó)間的工資與利率的差距。

可以進(jìn)一步證明，國(guó)際貿(mào)易不僅傾向于縮小同質(zhì)要素收入的國(guó)際差距，在滿(mǎn)足所有假設(shè)前提下，一定會(huì)使各國(guó)相對(duì)要素價(jià)格完全相等。因?yàn)橹灰鄬?duì)要素價(jià)格不同，相對(duì)商品價(jià)格就會(huì)不同，從而使貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展，如此會(huì)進(jìn)一步縮小兩國(guó)要素價(jià)格的差距。所以，國(guó)際貿(mào)易將繼續(xù)發(fā)展直到相對(duì)商品價(jià)格完全相等。

貿(mào)易使兩國(guó)要素價(jià)格相等的過(guò)程可以用曲線(xiàn)來(lái)表示。如圖1-28所示，橫軸表示的是勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格（工資/利率即w/r），縱軸表示的是商品X的相對(duì)價(jià)格（PX/PY）。

由于各國(guó)都處于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，并且使用相同的生產(chǎn)技術(shù)，在w/r和PX/PY之間存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，即對(duì)于每一個(gè)w/r都有唯一的PX/PY與之對(duì)應(yīng)。在貿(mào)易之前，A國(guó)位于點(diǎn)A，w/r=（w/r）1，PX/PY=PA；B國(guó)位于點(diǎn)A′，w/r=（w/r）2，PX/PY=PA′。在無(wú)貿(mào)易條件下，A國(guó)的w/r低于B國(guó)，PA<PA′，所以A國(guó)在商品X上具有比較優(yōu)勢(shì)。當(dāng)勞動(dòng)豐裕的A國(guó)分工生產(chǎn)勞動(dòng)密集型商品X并同時(shí)減少其商品Y的產(chǎn)量時(shí)，對(duì)勞動(dòng)的需求相對(duì)于資本的需求將提高，從而使得A國(guó)的w/r上升，這也使得A國(guó)的PX/PY上升。另一方面，當(dāng)資本豐裕的B國(guó)分工生產(chǎn)資本密集型商品Y并同時(shí)減少其商品X的產(chǎn)量時(shí)，其對(duì)資本的相對(duì)需求將上升，從而使得r/w上升，即w/r下降，這也使得B國(guó)PY/PX上升，即PX/PY下降。該過(guò)程將持續(xù)進(jìn)行到點(diǎn)B=B′，這時(shí)PB=PB′。兩國(guó)的w/r比率均為（w/r）*。注意由于兩國(guó)的生產(chǎn)均處于完全競(jìng)爭(zhēng)下，而且使用的是同一技術(shù)，故只有兩國(guó)的w/r相同時(shí)才有PB=PB′。也要看到PB=PB′位于PA和PA′之間，（w/r）*位于（w/r）1和（w/r）2之間。

簡(jiǎn)而言之，貿(mào)易會(huì)使兩國(guó)的PX/PY相等，但這只有在兩國(guó)w/r相等的前提下才能發(fā)生。

以上分析的是相對(duì)要素價(jià)格均等，而不是絕對(duì)要素價(jià)格均等的過(guò)程。絕對(duì)要素價(jià)格均等意味著：自由貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易兩國(guó)同類(lèi)型的勞動(dòng)的實(shí)際工資相等，使兩國(guó)同類(lèi)資本的實(shí)際利率相等。已知貿(mào)易相對(duì)要素價(jià)格相等，商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的，如果假設(shè)各國(guó)使用相同的生產(chǎn)技術(shù)，在所有商品生產(chǎn)過(guò)程中均保持規(guī)模報(bào)酬不變，則貿(mào)易就會(huì)使同質(zhì)要素的絕對(duì)收入相等。

由于貿(mào)易會(huì)提高各國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素的價(jià)格，降低各國(guó)相對(duì)稀缺和昂貴的要素價(jià)格。因而，在上述例子中，A國(guó)工資上升而利率下降，B國(guó)的工資下降而利率上升。在假設(shè)各國(guó)貿(mào)易前后勞動(dòng)和資本都是充分利用的前提下，勞動(dòng)者的真實(shí)收入和資本所有者的真實(shí)收入將與要素價(jià)格同方向變動(dòng)。因此，貿(mào)易使A國(guó)勞動(dòng)者的真實(shí)收入上升，資本所有者真實(shí)收入下降。同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易使B國(guó)勞動(dòng)者的真實(shí)收入下降，資本所有者的真實(shí)收入上升。

一方面，由于在發(fā)達(dá)國(guó)家中資本是相對(duì)豐裕的要素，國(guó)際貿(mào)易將會(huì)降低這些國(guó)家勞動(dòng)者的真實(shí)收入，提高資本所有者的真實(shí)收入，因而發(fā)達(dá)國(guó)家的工會(huì)一般都會(huì)贊成和主張貿(mào)易保護(hù)。另一方面，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，勞動(dòng)是相對(duì)豐裕的要素，國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高勞動(dòng)者的真實(shí)收入，降低資本所有者的真實(shí)收入。但是，這些結(jié)論都是基于要素可以在各國(guó)和各產(chǎn)業(yè)之間自由流動(dòng)的假設(shè)之上的。這在長(zhǎng)期是可能的，而在短期，一些要素，如資本，可能是不流動(dòng)的，上述結(jié)論就不能成立。在這種情況下，以上結(jié)論就需要進(jìn)行修改。

因此，國(guó)際貿(mào)易會(huì)降低資本豐裕、勞動(dòng)稀缺的國(guó)家的真實(shí)工資和勞動(dòng)的真實(shí)收入。那么這些國(guó)家政府是否應(yīng)當(dāng)限制貿(mào)易？回答是否定的。其原因是貿(mào)易導(dǎo)致的勞動(dòng)者的損失小于貿(mào)易導(dǎo)致的資本所有者的收入。用合適的稅收政策可以使收入在資本所有者和勞動(dòng)者之間重新分配（Redistribution），使得兩種生產(chǎn)要素的所有者都可以在國(guó)際貿(mào)易中獲利。這種再分配政策可以是重新培訓(xùn)被進(jìn)口所替代的勞動(dòng)，也可以是對(duì)勞動(dòng)和某些社會(huì)服務(wù)業(yè)的減稅。

在現(xiàn)實(shí)世界中，即使是最粗略的觀察材料也會(huì)顯示，國(guó)際貿(mào)易不會(huì)使各國(guó)同質(zhì)要素收入相等。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，醫(yī)生、工程師、技師、機(jī)械師和秘書(shū)的工資要高于其在欠發(fā)達(dá)國(guó)家的同行。出現(xiàn)這一情況的原因是，上述定理所依賴(lài)的一些假設(shè)在當(dāng)今現(xiàn)實(shí)世界大多是不成立的。各國(guó)并非使用同樣的生產(chǎn)技術(shù)，各國(guó)間的運(yùn)輸成本和貿(mào)易壁壘也阻礙著各國(guó)相對(duì)商品價(jià)格相等。另外，許多企業(yè)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，其運(yùn)作也不是規(guī)模報(bào)酬不變。國(guó)際貿(mào)易沒(méi)有使各國(guó)同質(zhì)要素的工資和利率變化均等化。在這種情況下，國(guó)際貿(mào)易減小了同質(zhì)要素受益的國(guó)際差異，而不是將其完全消除。盡管?chē)?guó)際貿(mào)易似乎減小了發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間制造業(yè)的真實(shí)工資差異，但這并不能被認(rèn)為是對(duì)該定理的證明。盡管?chē)?guó)際貿(mào)易在縮小各國(guó)要素受益的絕對(duì)差異中發(fā)揮了作用，但許多其他因素也在同時(shí)起著作用。

三、對(duì)H-O模型的評(píng)價(jià)與檢驗(yàn)

一般來(lái)說(shuō)，H-O模型是建立在比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的，關(guān)于要素流動(dòng)的假設(shè)也和比較利益學(xué)說(shuō)是基本一致的。不過(guò)，H-O模型認(rèn)為僅僅一種要素?zé)o法進(jìn)行生產(chǎn)，至少應(yīng)該為兩種要素。國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易都是不同區(qū)域間的商品交換，本質(zhì)是相同的，交換的原則也是相同的。李嘉圖認(rèn)為國(guó)內(nèi)等量勞動(dòng)相交換原則不能應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易，認(rèn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，而H-O模型則將勞動(dòng)生產(chǎn)率的一致作為理論分析的出發(fā)點(diǎn)。

H-O模型的價(jià)值突出體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：①?gòu)囊粐?guó)基本資源優(yōu)勢(shì)解釋國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因；②從實(shí)際優(yōu)勢(shì)出發(fā)決定貿(mào)易模式；③從貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響分析貿(mào)易的作用。但是，稟賦并不是貿(mào)易發(fā)生的充分條件，H-O理論強(qiáng)調(diào)比較靜態(tài)分析，排除了技術(shù)進(jìn)步因素的影響和許多實(shí)際因素的作用，在很大程度上影響了該理論的廣泛性和應(yīng)用性。特別是，H-O模型并沒(méi)有對(duì)需求因素給予充分的重視，影響了它對(duì)實(shí)際的解釋能力。

H-O模型的政策含義則表明各國(guó)在參與國(guó)際分工體系的時(shí)候，必須要遵循比較優(yōu)勢(shì)原則，注意發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，尋找發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易模式。如果不切實(shí)際地追求所謂高附加值商品的出口規(guī)模，有的時(shí)候反而會(huì)損害貿(mào)易利益。

列昂惕夫（Wassily W. Leontief，1951）利用美國(guó)1947年數(shù)據(jù)對(duì)H-O模型進(jìn)行了第一次經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。由于美國(guó)是世界上資本最豐裕的國(guó)家，列昂惕夫期望能得出美國(guó)出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品的結(jié)論。

為進(jìn)行這一檢驗(yàn)，列昂惕夫利用了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表來(lái)計(jì)算美國(guó)在1947年每一百萬(wàn)美元進(jìn)口替代品和出口商品中勞動(dòng)和資本的數(shù)量。因?yàn)槊绹?guó)進(jìn)口的外國(guó)商品的數(shù)量不全，列昂惕夫估算的是美國(guó)進(jìn)口替代品的資本/勞動(dòng)比率，而不是美國(guó)進(jìn)口商品的資本/勞動(dòng)比率。所謂進(jìn)口替代品就是美國(guó)自己可以制造的，同時(shí)也可從國(guó)外進(jìn)口的商品。

列昂惕夫通過(guò)研究分析得出了以下結(jié)論：如果H-O理論成立，盡管美國(guó)進(jìn)口替代品比美國(guó)實(shí)際進(jìn)口呈更加資本密集狀，但其密集程度仍將低于美國(guó)的出口商品。根據(jù)列昂惕夫的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，美國(guó)進(jìn)口替代品的資本密集程度比美國(guó)出口商品的資本密集程度高出大約30%。這意味著，美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型商品，出口的反而是勞動(dòng)密集型商品。這與H-O理論的預(yù)測(cè)完全相反，這就是著名的列昂惕夫悖論（Leontief Paradox）。

盡管實(shí)際檢驗(yàn)結(jié)論不支持H-O理論，但列昂惕夫不是去推翻H-O模型，而是努力去解釋這一結(jié)果。他認(rèn)為在1947年，美國(guó)工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率是外國(guó)工人的三倍，如果把美國(guó)勞動(dòng)數(shù)量乘以3，再和國(guó)內(nèi)可用資本比較，就會(huì)發(fā)現(xiàn)美國(guó)其實(shí)是一個(gè)勞動(dòng)豐裕型的國(guó)家。但這只在美國(guó)出口商品比美國(guó)進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集程度更高時(shí)才正確。但是，當(dāng)美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比他國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率更高時(shí)，資本的生產(chǎn)力也比其他國(guó)資本的生產(chǎn)率要高。美國(guó)的勞動(dòng)和資本都應(yīng)乘以差不多大的乘數(shù)，這就是說(shuō)美國(guó)的資本相對(duì)豐裕程度變化不會(huì)太大。所以，列昂惕夫的解釋并沒(méi)有被廣泛接受，后來(lái)列昂惕夫自己也否定了它。

圍繞列昂惕夫之謎，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們或者提出新要素或者賦予要素以新的含義來(lái)對(duì)之進(jìn)行研究，伴隨著一些主要方面的論證和探討，也相繼產(chǎn)生了國(guó)際貿(mào)易的新要素理論，極大地豐富了比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)容。這些理論主要包括了人力資本理論（Human Capital Theory）和R&D理論等。

第一，列昂惕夫用來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)的1947年距離第二次世界大戰(zhàn)太近，因而沒(méi)有代表性。為此，列昂惕夫在1956年重做了這一檢驗(yàn)，但這次用的是1947年美國(guó)經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表和1951年的貿(mào)易數(shù)據(jù)。1951年被認(rèn)為是戰(zhàn)后各國(guó)重建全面完成的一年。這次分析表明美國(guó)出口商品比起進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集程度高出6%。這樣，列昂惕夫部分但不是完全解釋了這一矛盾。

第二，產(chǎn)生偏差的更一般的原因是列昂惕夫使用的是兩種要素即勞動(dòng)、資本模型，忽略了其他要素如自然資源包括土壤、礦產(chǎn)、森林等的影響。一種商品如果是自然資源密集型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動(dòng)密集型，顯然是不正確的。另外，許多生產(chǎn)過(guò)程需要使用自然資源，如采礦業(yè)、鋼鐵業(yè)、農(nóng)業(yè)等，同時(shí)也需要大量的實(shí)物資本。美國(guó)對(duì)許多自然資源的進(jìn)口依賴(lài)性很強(qiáng)，這或許有助于解釋美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的較高資本密集程度。這一解釋被人們稱(chēng)為資源稀缺說(shuō)（Resource Scarcity Thoery）。

第三，美國(guó)的關(guān)稅政策（Tariff Policy）也是產(chǎn)生列昂惕夫之謎的一個(gè)重要因素。關(guān)稅實(shí)際上就是對(duì)進(jìn)口征稅，它可以減少進(jìn)口，刺激國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)。克拉維斯（Kravise）在1954年的研究中發(fā)現(xiàn)，美國(guó)受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)密的產(chǎn)業(yè)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)（Labor-Intensive Industry）。這就影響了美國(guó)的貿(mào)易模式（Trade Pattern），降低了美國(guó)進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集程度。這對(duì)解釋列昂惕夫之謎有一些幫助，并且由此所形成的基于關(guān)稅對(duì)商品的要素密集度的影響分析理論，就是當(dāng)前所熟知的關(guān)稅結(jié)構(gòu)說(shuō)（Tariff Structure Theory）。

第四，產(chǎn)生矛盾的最重要原因可能是列昂惕夫所定義的資本僅僅只包含了實(shí)物資本，而完全忽略了人力資本。這事實(shí)上就意味著美國(guó)勞動(dòng)比外國(guó)勞動(dòng)含有更多的人力資本。如果把人力資本這一部分加到實(shí)物資本上，就會(huì)使美國(guó)的出口高于其進(jìn)口替代品的資本密集程度。圍繞這一解釋又形成了新要素理論即所謂的人力資本理論。

在基于人力資源分析方法的研究中，最重要的就是克拉維斯、基辛、肯恩和鮑得溫的研究。克拉維斯指出，1947年和1951年，美國(guó)出口產(chǎn)業(yè)的工資水平要比美國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的工資水平高15%。克拉維斯得出了一個(gè)正確的結(jié)論，即美國(guó)出口行業(yè)的高工資反映了美國(guó)出口行業(yè)比美國(guó)進(jìn)口替代行業(yè)有較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率和較多的人力資本。基辛、肯恩等分別實(shí)際估計(jì)了美國(guó)出口和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)商品中人力資本的含量，并把其加在實(shí)物資本需求上，然后重新計(jì)算美國(guó)出口和進(jìn)口替代品的資本/勞動(dòng)比率。使用1947年數(shù)據(jù)，不排除需求大量自然資源的商品即與列昂惕夫最初研究條件相同，肯恩成功地解釋和消除了列昂惕夫之謎。鮑得溫在1971年的研究中，使用的是美國(guó)1958年的投入產(chǎn)出表和1962年的貿(mào)易數(shù)據(jù)。鮑得溫發(fā)現(xiàn)，僅僅除去自然資源產(chǎn)業(yè)并不能完全消除列昂惕夫之謎，只有再把人力資源包括進(jìn)去以后，才能徹底消除列昂惕夫之謎。這一矛盾在許多發(fā)展中國(guó)家以及在加拿大仍然存在。使用其他國(guó)家的數(shù)據(jù)也會(huì)得到同樣矛盾的結(jié)果。1977年，由布朗遜和莫挪尤斯所作的研究對(duì)為了驗(yàn)證H-O貿(mào)易模型而把人力資本和實(shí)物資本混合的做法提出了質(zhì)疑。

在1980年和1984年，利摩爾研究認(rèn)為在一個(gè)多要素世界中，應(yīng)該比較生產(chǎn)和消費(fèi)的資本/勞動(dòng)比率，而不是對(duì)進(jìn)出口的資本/勞動(dòng)比率進(jìn)行比較。用這種方法對(duì)列昂惕夫1947年的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，利摩爾發(fā)現(xiàn)美國(guó)生產(chǎn)中的資本/勞動(dòng)比率確實(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消費(fèi)中的資本/勞動(dòng)比率，這就解決了這一矛盾。1981年，斯特恩和馬斯庫(kù)斯用1972年數(shù)據(jù)所作的研究，1990年薩爾瓦托和巴拉扎什用1958年至1981年的各年數(shù)據(jù)所作的研究（自然資源產(chǎn)業(yè)被排除在外）都證實(shí)了這一結(jié)論。

在1987年，波溫、利摩爾和斯維考斯卡斯使用了1967年27個(gè)國(guó)家，12種要素（資源）和多種商品的更完整的貿(mào)易、要素投入需求和要素稟賦的剖面數(shù)據(jù)進(jìn)行考察，最終發(fā)現(xiàn)H-O模型只在一般情況下成立。

因此，人力資本理論認(rèn)為，通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資，可以提高勞動(dòng)力的素質(zhì)和技能，從而形成一種具有更高生產(chǎn)率的新要素。一國(guó)的人力資本素質(zhì)和結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)該國(guó)參與國(guó)際分工產(chǎn)生重要影響。只有重視人力資本投資，不斷形成新的比較優(yōu)勢(shì)，才能夠在國(guó)際分工中占據(jù)有利的地位。

第五，和人力資本相關(guān)的另一個(gè)因素就是科學(xué)研究對(duì)美國(guó)出口的影響。科學(xué)研究和技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的“知識(shí)”資本提高了從等量材料和人力資源中獲得的產(chǎn)出水平。即使是最粗略的統(tǒng)計(jì)也會(huì)表明美國(guó)的大部分出口商品都是科研和技術(shù)密集型的。由此，人力資源和知識(shí)資本在決定美國(guó)貿(mào)易模式上起著重要的作用，而列昂惕夫在其研究中并沒(méi)有考慮這些。所以，研究和開(kāi)發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，研究與開(kāi)發(fā)的規(guī)模也可以改變一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工中的比較優(yōu)勢(shì)，其變化也可以產(chǎn)生新的比較優(yōu)勢(shì)。由此，就形成了R&D理論，它強(qiáng)調(diào)了科技在國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)形成中的作用，符合國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)。

第六，要素密集度的逆轉(zhuǎn)（Factor-Intensity Reversal，F(xiàn)IR）。當(dāng)一種商品在一國(guó)通過(guò)資本相對(duì)密集的方式生產(chǎn)，但在另一國(guó)卻是通過(guò)勞動(dòng)密集的方式生產(chǎn)時(shí)就發(fā)生了要素密集度逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象。例如，如果商品X在A國(guó)（低工資國(guó)家）是勞動(dòng)密集型商品，同時(shí)其在B國(guó)（高工資國(guó)家）是資本密集型商品，要素密集度的逆轉(zhuǎn)就發(fā)生了。

由于替代彈性表示的是一種要素價(jià)格下降時(shí)，這種要素可用來(lái)替代另一種要素的程度。假設(shè)在生產(chǎn)商品X時(shí)勞動(dòng)對(duì)資本的替代彈性大于生產(chǎn)商品Y時(shí)勞動(dòng)對(duì)資本的替代彈性，這意味著生產(chǎn)商品X時(shí)用勞動(dòng)替代資本要比在生產(chǎn)商品Y時(shí)用勞動(dòng)替代資本更容易些。兩種商品生產(chǎn)中勞動(dòng)對(duì)資本的替代彈性越大，要素密集度的逆轉(zhuǎn)就越容易發(fā)生。如果在生產(chǎn)商品X時(shí)勞動(dòng)對(duì)資本的替代彈性很大，A國(guó)就會(huì)用勞動(dòng)密集型技術(shù)生產(chǎn)商品X，因?yàn)樗墓べY水平低。另一方面，B國(guó)將會(huì)用資本密集型技術(shù)生產(chǎn)商品X，因?yàn)锽國(guó)的工資水平高。如果在同一時(shí)間生產(chǎn)商品Y的勞動(dòng)對(duì)資本的替代彈性很低，盡管兩國(guó)的相對(duì)要素價(jià)格差異很大，兩國(guó)仍將被迫使用同樣的技術(shù)生產(chǎn)商品Y。其結(jié)果是，商品X在A國(guó)是勞動(dòng)密集型商品，在B國(guó)是資本密集型商品，這樣就發(fā)生了要素密集度的逆轉(zhuǎn)。

要素密集度的逆轉(zhuǎn)一旦發(fā)生，則H-O理論和要素價(jià)格均等理論就都不再成立。因?yàn)锳國(guó)分工生產(chǎn)商品X，從而需要更多的勞動(dòng)，低工資國(guó)家A國(guó)相對(duì)和絕對(duì)工資就會(huì)上升。另一方面，由于B國(guó)不能向A國(guó)出口商品X，他就不得不分工生產(chǎn)商品X和出口商品Y。而在B國(guó)X是相對(duì)勞動(dòng)密集型商品，故B國(guó)對(duì)勞動(dòng)的需求以及工資率也會(huì)上升。兩國(guó)相對(duì)工資與絕對(duì)工資之間的差異會(huì)縮小、擴(kuò)大或保持不變，所以，要素價(jià)格均等理論不再成立。

要素密集度的逆轉(zhuǎn)在現(xiàn)實(shí)世界確實(shí)是存在的。如果要素密集度的逆轉(zhuǎn)非常普遍，則整個(gè)H-O模型就會(huì)被推翻。如果要素密集度的逆轉(zhuǎn)只是偶爾發(fā)生，H-O模型可以把要素密集度的逆轉(zhuǎn)作為例外。不過(guò)，明唅斯（Minhas）（1962）等研究發(fā)現(xiàn)，要素密集度的逆轉(zhuǎn)是非常普遍的。1964年，列昂惕夫改正了明哈斯研究中導(dǎo)致偏差的一個(gè)重要因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)要素密集度的逆轉(zhuǎn)在其所研究例子中只占8%，而且如果除去生產(chǎn)中大量需要自然資源的兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，要素密集度逆轉(zhuǎn)發(fā)生的概率就會(huì)降至1%。Ball（1966）所做的研究中，檢驗(yàn)了明哈斯結(jié)論的另一方面，證實(shí)了列昂惕夫的要素密集度顛倒在現(xiàn)實(shí)世界中很少發(fā)生。因此，在所有可能的相對(duì)要素價(jià)格水平下，一種商品是勞動(dòng)密集型，而另一種是資本密集型的假設(shè)一般是成立的，所以，H-O模型是適用的。