第四節(jié) 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論

H-O理論是建立在各國要素稟賦差異引起的比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上的。這一理論本身還存在著兩個(gè)問題。一個(gè)問題就是對(duì)該理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)如何解釋；另一個(gè)更重要的問題就是，該理論賴以存在的一些假設(shè)不符合當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展的實(shí)際，這使得H-O理論在解釋當(dāng)代國際貿(mào)易問題時(shí)遇到了許多困難。因此，建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Economies of Scale）、不完全競(jìng)爭(zhēng)（Imperfect Competition）、新技術(shù)在各國傳播和發(fā)展速度（New Technology International Diffusion and Development）不同等基礎(chǔ)上的一些新的貿(mào)易理論彌補(bǔ)了這一缺陷。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

H-O模型的一個(gè)重要假設(shè)就是兩國、兩種商品的生產(chǎn)都是規(guī)模報(bào)酬不變的。在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下，即使是兩國在各方面完全相同，互利貿(mào)易也會(huì)發(fā)生。當(dāng)代國際貿(mào)易的形式是H-O模型所不能解釋的。

規(guī)模報(bào)酬遞增（Increasing Returns to Scale）指的是產(chǎn)出水平增長比例高于要素投入增長比例的生產(chǎn)狀況。也就是說，如果所有的投入多增加1倍，產(chǎn)出將增加1倍以上。如果所有的投入都增加2倍，產(chǎn)出的增加將超過2倍。由于大規(guī)模生產(chǎn)可以更有效地利用勞動(dòng)力進(jìn)行專業(yè)分工，因而規(guī)模報(bào)酬遞增是有可能發(fā)生的。即每一個(gè)工人可以專門從事一項(xiàng)簡(jiǎn)單的重復(fù)性工作，從而提高生產(chǎn)效率。另外，大規(guī)模的企業(yè)可以使用更加專業(yè)化和高效率的機(jī)器，而小企業(yè)卻不行。

圖1-29表明了如何在規(guī)模報(bào)酬遞增的基礎(chǔ)上進(jìn)行互利貿(mào)易。如果兩國在各個(gè)方面完全相同，仍然可以用同樣的生產(chǎn)可能性曲線和同樣的無差異曲線圖來表示兩國的情況。規(guī)模報(bào)酬遞增使得生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn)。由于生產(chǎn)可能性曲線和無差異曲線圖完全相同，兩國的無貿(mào)易均衡相對(duì)商品價(jià)格也是相同的。

圖1-29中，兩國孤立均衡商品價(jià)格為PX/PY=PA。這也是兩國生產(chǎn)可能性曲線和無差異曲線I在點(diǎn)A的公切線的斜率。在貿(mào)易中，A國將在B點(diǎn)完全分工生產(chǎn)商品X。而B國將在B′點(diǎn)完全分工生產(chǎn)商品Y。然后通過彼此間的商品交換，每個(gè)國家的最終消費(fèi)組合均將達(dá)到無差異曲線Ⅱ上的點(diǎn)E。兩國在貿(mào)易過程中均獲利。只有各國都在一種商品上面臨規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，貿(mào)易互利才會(huì)發(fā)生。在無貿(mào)易條件下，由于各國均想消費(fèi)兩種商品，因而每一個(gè)國家都不會(huì)完全分工生產(chǎn)其中的一種商品。

需要說明的是，如果在某種原因下A國沿著生產(chǎn)可能性曲線向A點(diǎn)右側(cè)移動(dòng)，則商品X的相對(duì)價(jià)格就會(huì)不斷下降直至A國在商品X上實(shí)現(xiàn)完全分工為止。同樣的，如果B國沿著生產(chǎn)可能性曲線向A點(diǎn)左側(cè)移動(dòng)，PX/PY就會(huì)不斷上升直至B國在商品Y上實(shí)現(xiàn)完全分工。所以，兩國的孤立均衡點(diǎn)A是不穩(wěn)定均衡點(diǎn)。不過，兩國不論是在商品X還是商品Y上實(shí)行完全分工都是沒有區(qū)別的。在現(xiàn)實(shí)世界中，這兩種分工模式可能是由于某種歷史原因造成的。在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下，兩國要進(jìn)行互利貿(mào)易并不需要兩國在各方面完全一致。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)在很大的產(chǎn)出水平上仍然存在，一國的少數(shù)幾個(gè)企業(yè)就會(huì)獲得某種商品的整個(gè)市場(chǎng)，從而導(dǎo)致完全壟斷或寡頭壟斷。

在相同的凸向原點(diǎn)的生產(chǎn)可能性曲線上，兩國的孤立均衡商品價(jià)格也是相同的為PA。貿(mào)易中，A國可以于點(diǎn)B完全分工生產(chǎn)商品X，B國可以于點(diǎn)B′完全分工生產(chǎn)商品Y。通過彼此間用QX2X相交換QY2Y，兩國最終消費(fèi)組合為無差異曲線Ⅱ上的點(diǎn)E，在貿(mào)易中均獲利。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

當(dāng)一國同時(shí)進(jìn)口和出口同一種商品分類目錄中的商品時(shí)，就出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-Industry Trade）。這種貿(mào)易不同于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-Industry Trade），后者是指一國進(jìn)口和出口的是屬于不同商品分類目錄中的商品。傳統(tǒng)貿(mào)易理論僅涉及產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易顯然已經(jīng)構(gòu)成了國際貿(mào)易的重要組成部分。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生是為了利用生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也就是說，國際競(jìng)爭(zhēng)迫使工業(yè)化國家的各企業(yè)或工廠只生產(chǎn)某一商品的一種或少數(shù)幾種款式，而不是生產(chǎn)全部款式，這可以保持單位成本很低。若只生產(chǎn)少數(shù)幾種款式，企業(yè)就可以長期持續(xù)生產(chǎn)使用更專業(yè)化和快捷的機(jī)器設(shè)備。該國可以從他國進(jìn)口其他款式和種類的商品。由于消費(fèi)者可以在生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的較低價(jià)格水平上有更多的選擇，因而，消費(fèi)者在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中獲益。

以要素稟賦為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)對(duì)于預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易幾乎沒有什么幫助。事實(shí)上，所研究的國家資本和勞動(dòng)稟賦越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易相比）的規(guī)模相對(duì)就越大。針對(duì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因解釋，大體上有以下幾種。

商品差異（Product Differentiation）。生產(chǎn)者為了在消費(fèi)者心目中把自己的商品與其他商品區(qū)分開，從而使消費(fèi)者忠誠于自己的商品品牌，或者消費(fèi)者本身希望商品具有多樣化特征以供選擇，一種商品就會(huì)有很多不同的款式。由于消費(fèi)者偏好差異巨大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過任何一個(gè)國家可能生產(chǎn)的商品品種數(shù)目，商品差異化就導(dǎo)致了部分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。

運(yùn)輸成本（Transportation Cost）。一個(gè)地理意義上的大國，商品的運(yùn)輸成本對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成也有重要作用。運(yùn)輸費(fèi)用的高低會(huì)影響貿(mào)易的發(fā)生，所以，大國的部分地區(qū)會(huì)進(jìn)口鄰近國的某些商品而非消費(fèi)國內(nèi)距離偏遠(yuǎn)地區(qū)生產(chǎn)的商品，同時(shí)國內(nèi)也向國外出口同類商品。

動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)模型（Dynamic Economic Model）。如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生在一種商品的不同款式之間，那么每一位生產(chǎn)廠商（一個(gè)在本國，另一個(gè)在外國）都在經(jīng)歷“干中學(xué)”（Learning by Doing）的過程，就是所謂的動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Dynamic Economics of Scale）過程。這就意味著由于生產(chǎn)某種商品的經(jīng)驗(yàn)積累就可以降低其單位商品的成本。由于成本降低，每款商品的銷售都可能隨時(shí)間流逝而增長。對(duì)兩國而言，由于一種款式是出口商品，另一種款式是進(jìn)口商品，隨時(shí)間的推移，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易因這種生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累而不斷發(fā)展。

商品加總程度（Products Aggregation）。這種解釋認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是依據(jù)如下觀察而得出的結(jié)果，即由于對(duì)貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄和分析的方式而造成的。如果商品目錄定得寬泛些，與目錄定得較細(xì)致的情況相比，就會(huì)出現(xiàn)更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。因此，大多數(shù)的貿(mào)易分析人員認(rèn)定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是貿(mào)易的一種經(jīng)濟(jì)特征，從根本上看不是分類加總而出現(xiàn)的結(jié)果。

各國不同的收入分配。對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的這種解釋是由Herbett Grubel（1970）提出的。即使兩國人均收入相似，但兩國不同的總收入分配還會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生，如圖1-30所示。

圖1-30給出了假設(shè)的收入分配情況，國家A分配的重心是低收入家庭，而國家B的分配呈“正態(tài)”分布或非偏分布（Normal or Non Biased Distribution）。國家A的生產(chǎn)者主要關(guān)心如何滿足本國大部分人的需求，因此他們將在一定范圍內(nèi)生產(chǎn)各種能夠迎合收入的產(chǎn)量。如處在Y1和Y2之間消費(fèi)者的商品。國家B的生產(chǎn)者則將迎合本國大部分收入處在Y3和Y4之間的家庭需求。因此，國家B的廠商生產(chǎn)的品種具有滿足這部分人群需要的特征。對(duì)于國家A中具有較高收入如Y6的家庭和國家B中具有較低收入如Y5的家庭，那么這些消費(fèi)者將從另一國生產(chǎn)者那里購買商品，因?yàn)樗麄兯趪膹S商并不生產(chǎn)能滿足這部分消費(fèi)者需要的各類商品，所以，兩國在該種商品上就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

Falvey（1981）和Kierzkowski（1987）的研究試圖將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與H-O理論結(jié)合起來，他們?cè)O(shè)計(jì)了一個(gè)模型，在模型中，每個(gè)國家出口具有不同相對(duì)要素稟賦的同種但屬不同系列的商品。假設(shè)一種商品的高品質(zhì)系列需要使用更多的資本密集型技術(shù)，根據(jù)模型就可以推知資本豐裕的國家出口高品質(zhì)系列的商品，而勞動(dòng)豐裕的國家出口低品質(zhì)系列的商品。由此，在這個(gè)框架中，H-O理論也能產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在其他相關(guān)的研究中，Jones，Beladi and Marjit（1999）根據(jù)高品質(zhì)商品在生產(chǎn)中需要的資本密集度也高的假設(shè)，認(rèn)為勞動(dòng)豐裕的國家可以將一種商品的資本密集型系列出口到其他高收入國家，而將低品質(zhì)、勞動(dòng)密集型系列商品供應(yīng)國內(nèi)市場(chǎng)。

在現(xiàn)實(shí)世界中，兩種類型的國際貿(mào)易都在同時(shí)發(fā)生著。比較優(yōu)勢(shì)確定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式，差別商品生產(chǎn)中規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。要素稟賦的差別越大，比較優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易就越重要。而當(dāng)要素稟賦比較相似時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)占主導(dǎo)地位。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了自然形成的比較優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映的是獲得性的比較優(yōu)勢(shì)。

用來測(cè)量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的一個(gè)常用指標(biāo)，被稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（Intra Industry Trade Index），其計(jì)算方法如下：

其中，Xi和Mi分別表示i類商品的出口和進(jìn)口；X和M表示總出口和總進(jìn)口。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平反映了現(xiàn)代社會(huì)中生產(chǎn)和交換的復(fù)雜性，這一復(fù)雜性無法用傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論給予令人信服的使人滿意的透徹解釋。需要指出的是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易似乎給參與國帶來了更多的貿(mào)易利益，特別是商品的差異性向消費(fèi)者提供了更加多的選擇機(jī)會(huì)，選擇機(jī)會(huì)的增加，應(yīng)當(dāng)計(jì)算到貿(mào)易利益之中。

三、商品生命周期貿(mào)易理論

商品生命周期（Product Life Cycle）是指商品所經(jīng)歷的投入（Introduction）、成長（Growth）、成熟（Maturity）和衰退（Decline）等時(shí)期。國際貿(mào)易的商品生命周期理論（Product Cycle Theory，PCT），是將商品的生命周期理論和國際貿(mào)易理論結(jié)合起來，使比較優(yōu)勢(shì)從靜態(tài)發(fā)展成為動(dòng)態(tài)的一種理論。該理論由Raymond Vernon（1966）提出，它主要關(guān)注新商品及其對(duì)國際貿(mào)易的影響。

Michael V. Posner（1961）提出，工業(yè)化國家之間的貿(mào)易很大一部分都是基于新商品和新工序的引進(jìn)而形成的，并且，由于一項(xiàng)技術(shù)從一個(gè)國家傳入或擴(kuò)散到另一個(gè)國家有一個(gè)時(shí)滯，新商品由一個(gè)國家的消費(fèi)者接受到另一個(gè)國家消費(fèi)者的接受也有一個(gè)需求上的時(shí)滯，這樣會(huì)使得發(fā)明廠商和國家在世界市場(chǎng)上暫時(shí)處于壟斷地位。這種暫時(shí)的壟斷地位通常是建立在為鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造而授予的專利和版權(quán)基礎(chǔ)之上的。科技最發(fā)達(dá)的國家出口大量的高新技術(shù)商品（New and High-Tech Product）。

在Posner的理論當(dāng)中，一個(gè)顯著的特征就是他所特別指出的模仿時(shí)滯和需求時(shí)滯（Imitation and Demand Lag）的關(guān)系問題。考慮有兩個(gè)國家A和B，如果A國研究開發(fā)出一種新商品，由于技術(shù)上的差距，這種新商品不會(huì)馬上在B國生產(chǎn)出來，B國需要一定的時(shí)間才能模仿性生產(chǎn)，模仿時(shí)間一般被稱為凈時(shí)滯（Net Time Delay）。在凈時(shí)滯期內(nèi)，A國可向B國出口商品。在模仿時(shí)滯期之前，國家B對(duì)國家A的新商品沒有需求。在模仿時(shí)滯期之后，國家B已經(jīng)能夠生產(chǎn)該商品，對(duì)國家A的新商品需求就會(huì)逐步減少。如果B國是發(fā)展中國家的話，當(dāng)B國生產(chǎn)者獲得新技術(shù)后，就能憑借其較低的勞動(dòng)力成本最終占領(lǐng)外國市場(chǎng)，甚至是A國的市場(chǎng)。與此同時(shí)，A國廠商會(huì)獲得更新的商品和生產(chǎn)工序，由于新的技術(shù)差距，仍能向國外出口這些新商品。

Raymond Vernon于1966年推出了商品生命周期模型（Product Life Cycle Model），該模型理論從發(fā)明和模仿國的角度，把一種商品的生命周期劃分為5個(gè)階段。圖1-31所示是商品生命周期模型的圖示，該圖形直觀地給出了商品生命周期國際貿(mào)易理論的大致輪廓。

如圖1-31所示，在第一階段，或稱新商品階段（New-Product Stage），這種商品僅僅在發(fā)明國生產(chǎn)和消費(fèi)。在第二階段，或稱商品成長階段，該商品的生產(chǎn)在發(fā)明國得到了改進(jìn)，為滿足國外不斷增長的需求，產(chǎn)量迅速提高。在這一階段，國外還不能生產(chǎn)這種商品，故發(fā)明國在國內(nèi)和國際市場(chǎng)上均處于完全壟斷的地位。在第三階段，或稱商品成熟期，該商品在發(fā)明國已標(biāo)準(zhǔn)化，發(fā)明廠商發(fā)現(xiàn)授權(quán)本國其他廠商和外國廠商生產(chǎn)這種商品也是有利可圖的。這樣，模仿國就開始生產(chǎn)這一商品來滿足本國消費(fèi)。在第四階段，由于該商品已變得標(biāo)準(zhǔn)化，不再需要高技術(shù)工人了，而模仿國的勞動(dòng)力成本和其他成本相對(duì)于其他國要低，故模仿國開始在第三國市場(chǎng)上低價(jià)銷售，發(fā)明國的產(chǎn)量開始下降，品牌競(jìng)爭(zhēng)也讓位于價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。在第五階段，模仿國在發(fā)明國市場(chǎng)上也開始低價(jià)銷售，發(fā)明國的產(chǎn)量大幅度下降或完全停止。第四階段和第五階段通常被稱為商品衰退期。技術(shù)擴(kuò)散、標(biāo)準(zhǔn)化以及較低的生產(chǎn)成本，使一種商品的生產(chǎn)生命周期走向結(jié)束。發(fā)明國又會(huì)致力于新技術(shù)革命以引入新商品。

在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)生活中，新技術(shù)的擴(kuò)散時(shí)間大大縮短，一個(gè)完整的商品生命周期已經(jīng)越來越短。對(duì)于發(fā)明國自己來說，這一過程也越來越短。這使得依靠新技術(shù)和新商品來維持國際競(jìng)爭(zhēng)力的國家陷入困境。一個(gè)發(fā)達(dá)國家從推出新技術(shù)和新商品中所獲得的好處很快就被其他國家所模仿。為了避免落后，就必須越跑越快。

根據(jù)這一模型理論可知，當(dāng)一種新商品剛剛誕生時(shí)，其生產(chǎn)往往需要高素質(zhì)的勞動(dòng)力，當(dāng)這種商品成熟并廣為大眾接受時(shí)，它就變得標(biāo)準(zhǔn)化，就可以用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)和素質(zhì)較低的勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)。因此，對(duì)于該商品的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)從最早引入它的發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力相對(duì)便宜的不發(fā)達(dá)國家。這一過程一般都伴隨著發(fā)達(dá)國家向勞動(dòng)力便宜的國家的直接投資（Direct Investment）。

商品生命周期理論指出，高收入和勞動(dòng)密集型的商品一般在富國最先投產(chǎn)，因?yàn)椋孩龠@些國家進(jìn)行這種生產(chǎn)的機(jī)會(huì)最大；②這些新商品的發(fā)展需要接近市場(chǎng)以迅速從消費(fèi)者處獲得反饋，從而進(jìn)行改進(jìn)；③可以提供一系列服務(wù)。模仿時(shí)滯理論（Imitation Lag Theory）強(qiáng)調(diào)的是模仿過程中的時(shí)間滯后性，而商品生命周期模型強(qiáng)調(diào)的則是商品的標(biāo)準(zhǔn)化過程（Standardization Process）。根據(jù)這些理論，工業(yè)化程度最高的國家應(yīng)當(dāng)出口含有新的和更先進(jìn)技術(shù)的非標(biāo)準(zhǔn)化商品，進(jìn)口含舊的和已普遍應(yīng)用技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化商品。

Grubber，Meht and Vernon（1967）研究發(fā)現(xiàn)，在出口和研發(fā)經(jīng)費(fèi)之間存在著很明顯的關(guān)聯(lián)性。他們把研發(fā)經(jīng)費(fèi)當(dāng)作國家或廠商在新商品或新工序上獲得暫時(shí)比較優(yōu)勢(shì)的決定因素。這樣，這些結(jié)果就傾向于支持技術(shù)差距模型，并與商品生命周期模型密切相關(guān)。

需要指出的是，這些模型中的貿(mào)易最初都是基于工業(yè)化國家那些相對(duì)豐裕的要素（如高技能的勞動(dòng)力，大量研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)等）開發(fā)出的新技術(shù)。然后，通過模仿和商品標(biāo)準(zhǔn)化，不發(fā)達(dá)國家由于其廉價(jià)勞動(dòng)力，在這種商品上獲得比較優(yōu)勢(shì)。所以說，貿(mào)易是建立在隨時(shí)間推移各國要素相對(duì)豐裕度的變化的基礎(chǔ)上的。商品生命周期模型可視為H-O模型在技術(shù)急劇發(fā)展情況下的一個(gè)擴(kuò)充，而不是它的一個(gè)替代。也就是說，與解釋靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的H-O基本模型相對(duì)，商品生命周期模型試圖解釋新商品和新生產(chǎn)工序的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。

四、重疊需求貿(mào)易理論

由Staffan B. Linder （1961）提出的重疊需求理論（Overlapping Demand Theory）又稱需求相似理論或偏好相似理論（Preference Similarity Theory）。該理論的提出在一定程度上解釋了要素稟賦理論所不能解釋的現(xiàn)實(shí)國際貿(mào)易中發(fā)達(dá)國家存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題。

該理論從需求結(jié)構(gòu)（Demand Structure）與收入水平（Level of Income）來研究?jī)蓢g的貿(mào)易基礎(chǔ)，注重從消費(fèi)者行為（Consumer Behavior）入手來解釋國際貿(mào)易的起因，并認(rèn)為重疊需求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)獨(dú)立條件。假若兩國之間的需求結(jié)構(gòu)越接近，彼此之間需求結(jié)構(gòu)的重疊部分就越大，則兩國之間的貿(mào)易關(guān)系就越密切。隨著兩國人均收入水平接近程度的不斷提高，兩國的重疊需求范圍會(huì)隨之?dāng)U大，進(jìn)而兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。如果各國的國民收入（National Income）不斷提高，新的重復(fù)需要的商品就會(huì)不斷地出現(xiàn)，兩國之間的貿(mào)易會(huì)相應(yīng)地不斷擴(kuò)大，進(jìn)而貿(mào)易中的新商品品種也會(huì)不斷地出現(xiàn)。所以，收入水平相似（Similar Income Level）的國家，相互之間的貿(mào)易關(guān)系就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復(fù)需要的商品就可能很少，貿(mào)易的密切程度也就很小。

需求相似理論的基本假設(shè)條件主要有兩個(gè)：一是消費(fèi)者行為假設(shè)。假定一國的消費(fèi)者需求取決于收入水平，不同收入水平的消費(fèi)者偏好不同，收入越高的消費(fèi)者越偏好奢侈品，收入越低的消費(fèi)者越偏好必需品，但如果消費(fèi)者收入水平相同，則其偏好也相同。通常，因一國對(duì)該國平均檔次的商品需求量最大，這種平均檔次的商品需求就會(huì)成為該國的代表性需求。二是兩國需求重疊假設(shè)。廠商根據(jù)消費(fèi)者的收入水平與需求結(jié)構(gòu)來決定其生產(chǎn)方向與內(nèi)容，而生產(chǎn)的必要條件是對(duì)其商品存在有效需求（Effective Demand）；如果兩國的平均收入水平相近，則兩國的需求結(jié)構(gòu)也必定相似。反之，如果兩國的收入水平相差很大，則他們的需求結(jié)構(gòu)也必然會(huì)存在顯著的差異。

在生產(chǎn)的商品有富余且有能力出口的情況下，若兩個(gè)國家的偏好相似且需求結(jié)構(gòu)接近，或者說需求結(jié)構(gòu)的重疊部分越大，兩國之間的貿(mào)易量就越大。兩國人均收入水平相近，則需求結(jié)構(gòu)就越相似，需求重疊部分就越大，兩國間的貿(mào)易量就越大。所以，一國人均收入水平提高，消費(fèi)者對(duì)工業(yè)制成品尤其是奢侈品的需求就會(huì)增加（恩格爾定律Engel's Law），進(jìn)而帶動(dòng)本國工業(yè)制成品生產(chǎn)增加，其結(jié)果會(huì)促使產(chǎn)量的增加超過需求的增長，最終形成出口能力；又因?yàn)榇祟惿唐分挥惺杖胨较嘟膰也艜?huì)有較多的需求，所以，出口的對(duì)象國就是收入水平相近需求相似的國家，由此使得兩國之間貿(mào)易量增大。

重疊需求理論可以用圖1-32予以刻畫。在圖1-32中，DD表示收入水平和商品品質(zhì)等級(jí)之間的關(guān)系，收入越高所需商品品質(zhì)等級(jí)就越高。假設(shè)A國的人均收入水平為YA，B國的收入水平為YB，A國消費(fèi)者所需商品品質(zhì)等級(jí)處于以b為基本點(diǎn)，商品品質(zhì)等級(jí)的范圍為（d～a），B國消費(fèi)者所需商品品質(zhì)等級(jí)處于以e為基本點(diǎn)，商品品質(zhì)等級(jí)的范圍為（f～c）。c～d的陰影部分就是A、B兩國重疊的需求區(qū)間，在該區(qū)間內(nèi)，兩國對(duì)商品均有共同的需求，如果某個(gè)國家在某種商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，就可以向另一個(gè)國家出口，不具備比較優(yōu)勢(shì)的國家則通過從另一個(gè)國家進(jìn)口來滿足需求；反之，在a～c和d～f區(qū)間，不管A國的商品成本有多低，或者B國的技術(shù)有多先進(jìn)，A國無法向B國出口或從B國進(jìn)口。因?yàn)閷?duì)于A來說，a～c部分只存在國內(nèi)需求，d～f部分落在了本國消費(fèi)者所需商品的品質(zhì)等級(jí)之外，表明商品的檔次太高，消費(fèi)者不能或不愿意購買。對(duì)B來說，道理是相同的。

圖1-32還表明，如果兩個(gè)國家的人均收入水平越接近，重疊需求范圍就越大，重疊需求的商品就越多，兩個(gè)國家的貿(mào)易密切度就越大。如果各個(gè)國家的國民收入不斷提高，人均收入水平也會(huì)不斷提高，新的重疊需要的商品也會(huì)不斷出現(xiàn)，貿(mào)易也會(huì)相應(yīng)地?cái)U(kuò)大，進(jìn)而使貿(mào)易中的新商品不斷出現(xiàn)。

重疊需求貿(mào)易理論在理論界得到了不斷的檢驗(yàn)與驗(yàn)證，并且得到了相似的推斷結(jié)論，即進(jìn)行國際貿(mào)易的國家之間的人均收入差距與貿(mào)易強(qiáng)度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。也就是說，兩國的人均收入差距越小，相互之間的貿(mào)易強(qiáng)度就越大，反之則貿(mào)易強(qiáng)度越小。

需求重疊理論從消費(fèi)者需求角度論述了國際貿(mào)易發(fā)生的原因，對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的決定因素做了進(jìn)一步的分析，是對(duì)其他貿(mào)易理論的有益補(bǔ)充。該理論關(guān)于“制成品國際貿(mào)易在人均收入水平相近的國家之間比在人均收入水平差別較大的國家之間頻繁”的結(jié)論，符合商品生命周期理論的基本觀點(diǎn)，也與第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展的事實(shí)相吻合。但是，重疊需求理論與要素稟賦理論有不同的適用范圍。后者主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，即初級(jí)商品或資本密集型商品與勞動(dòng)密集型商品之間的貿(mào)易，而前者則適用于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即制造業(yè)內(nèi)部的一種水平式貿(mào)易。