第1章　緒論

1.1　PPP項目研究背景和意義

1.1.1　PPP項目研究背景

PPP模式（Public-Private Partnerships，簡稱PPP或者PPPs）指公共部門和私營部門為提供公共服務而建立起來的長期合作伙伴關系。PPP既能彌補公共資金的不足，又能充分發揮私營部門高效率、低成本的優勢。PPP能彌補傳統公共采購缺乏活力的相當普遍的制度安排。

公私合作關系泛指政府部門與民營部門之間的契約關系，即經濟學中的委托-代理關系。公私合作關系的方式是政府采購機制的選擇，是公共部門和民營部門以產出效益和以可持續的發展方向確立的伙伴關系，二者是互補關系而不是替代關系。

近幾年來，全球化的各國政府在自然壟斷產業領域減少資金投入，發展中國家政府的財政短缺，國有企業的低效率和資源的低利用率，在城市公用事業、文教衛生、農業、工業、環境等領域中，面對社會對公共物品需求的迅速增長和資源相對短缺的問題，致使政府尋求民營部門共同來解決問題，這樣新的經濟運行方式應運而生，公私合作關系迅速發展。公私合作關系涉及政治和經濟的各個領域，特別是在自然壟斷產業領域得到廣泛的應用。在中國，PPP在基礎產業、基礎設施、公用事業和公共服務等領域的應用具有巨大的潛力和廣闊的前景。我國20世紀90年代后期，鄉鎮企業的改制基本完成，尤其是2002年至今，《關于加快市政公用行業市場化進程的意見》等政策相繼出臺，城市公用事業的市場化拉開了序幕，公用基礎設施建設和運營引入民營部門成為必然，所以研究自然壟斷產業的公私合作關系是十分必要的，對城市經濟發展和政治體制改革具有重要意義，已匯入主流經濟學研究中。

由于歷史形成的原因，目前我國城市基礎設施為國有資產。從國家產業投資政策上看，對于城市公用設施，包括管網資產，已允許民間資本進行投資，進行建設和運營。如何促進自然壟斷產業的競爭，選擇怎樣的市場結構方式，一直是一個世界性的難題，不論是西方工業發達國家，還是發展中國家以及經濟轉型期國家，對此都在不斷地探索和研究。

1.1.2　PPP項目研究意義

Abuyual認為，社會發展需要三個不同的部門，即公共部門、民營部門和非營利部門。在傳統經濟中，存在消費者、供應者和競爭者，伙伴關系很少或在很小的范圍內存在，大家不希望存在潛在的競爭對手，組織間不選擇聯盟。而在現代經濟中，人們意識到營利的同時，還有相應的損失，由于資源的有限性和復雜性，社會各方認識到合作的優勢，從贏輸到雙贏，合作是戰略的需要。公私合作框架提供了新的組織形式，通常一個有著獨特生產技術的補充者，為尋求彼此間的優勢互補進行合作，在組織形式上進行整合，一旦形成聯盟，合作的利益就會明確，新進入者就不是補充者而是威脅者。作為公共部門并不愿意主動撤出，但會將部分業務轉給民營部門并進行必要的干預，這種需要與社會和經濟緊密相連。合作使民營部門間的競爭產生機會，通過共同參與，而使問題和困難減小。

Parkeretal提出，公私合作關系是私營市場競爭機制進入國家公共領域，運用私有資本為基礎設施融資和運營。近年來，由于政府減少投入，允許民營部門以更低的成本和更高的效率提供公共服務。公私合作關系基于民營化更寬的政策，民營部門公共服務比公共部門公共服務具有更高的效率和效益；公私合作關系是基于基礎設施供應的擴展，解決國家財政短缺和項目管理技術匱乏問題的有效方式。Akintolaetal指出，公私合作關系的關鍵問題是各市場主體的承包商、投融資者和中介部門的關系，產品需求的全面分析。

自然壟斷產業的公私伙伴關系的建立，已是世界發展的趨勢，許多國家的都在這種浪潮中，基礎設施領域和公用事業向民營化轉移。我國隨著經濟的快速發展，城市化建設急需迅速發展，政府部門必須在領域引入具有高投融資能力、創新技術和高效率的民營部門進行合作。

環視現有文獻，多是探討民營化后，經營績效是否提升？或者比較國有和民營部門的經營績效。在自然壟斷產業領域的公私伙伴關系基本處于定性的研究，通常是以大量的且已完成的公私合營項目的個案為例，就其結果予以定性的分析，并為事后的特性進行歸納，沒有站在事前的角度和整個產業發展的立場，從而進行全面的、系統的理論分析。

作為自然壟斷產業的市場化改革，是一個系統工程。基礎設施行業特別是城市水處理領域的產業投資機會正在出現，正在形成“誰投資，誰收益”的產業發展格局。本書研究為自然壟斷產業市場化改革提供了一定的理論依據。