前言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，中國(guó)各個(gè)區(qū)域開始大規(guī)模的城鎮(zhèn)化建設(shè)，城鎮(zhèn)化伴隨著基礎(chǔ)設(shè)施投資需求迅速擴(kuò)張。但是目前我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金缺口巨大，運(yùn)行效率低下，運(yùn)營(yíng)服務(wù)水平較低，基礎(chǔ)設(shè)施公共產(chǎn)品服務(wù)價(jià)格較高，直接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，尤其城鎮(zhèn)化建設(shè)的發(fā)展水平，在基礎(chǔ)設(shè)施投融資領(lǐng)域?qū)で笸黄剖且粋€(gè)關(guān)鍵問題，在此背景下出現(xiàn)了政府和社會(huì)資本合作的投資熱潮。

2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見（國(guó)發(fā)［2014］60號(hào)），指出要在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)一步創(chuàng)新投融資機(jī)制，充分發(fā)揮社會(huì)資本特別是民間資本的積極作用。要?jiǎng)?chuàng)新投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制，擴(kuò)大社會(huì)資本投資途徑，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、農(nóng)業(yè)和水利、市政基礎(chǔ)設(shè)施、交通、能源設(shè)施、信息和民用空間基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制，鼓勵(lì)社會(huì)資本對(duì)社會(huì)事業(yè)投資，建立健全政府和社會(huì)資本合作（PPP）機(jī)制。同時(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國(guó)發(fā)［2014］43號(hào)），明確指出政府與社會(huì)資本合作，需按約定規(guī)則依法承擔(dān)相關(guān)重任，鼓勵(lì)社會(huì)資本通過特許經(jīng)營(yíng)等方式，參與城市基礎(chǔ)設(shè)施等有一定收益的公益性事業(yè)投資和運(yùn)營(yíng)。政府通過特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、合理定價(jià)、財(cái)政補(bǔ)貼等事先公開的收益約定規(guī)則，使投資者有長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布關(guān)于展開政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改投資［2014］2724號(hào)），指出包括政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合作指南（2014）和PPP項(xiàng)目按月進(jìn)展報(bào)告，自2015年1月起，于每月5日前將PPP項(xiàng)目進(jìn)展情況，通過全國(guó)發(fā)展改革系統(tǒng)縱向網(wǎng)按月報(bào)送至國(guó)家發(fā)展改革委。2014年底財(cái)政部先后成立了PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組和PPP中心，發(fā)布關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金［2014］76號(hào)），推出30個(gè)PPP示范項(xiàng)目。財(cái)政部并于2014年11月29日發(fā)布政府和社會(huì)資本合作模式操作指南，明確社會(huì)資本為已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)。適用于規(guī)范政府、社會(huì)資本和其他參與方開展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的識(shí)別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等活動(dòng)。

PPP項(xiàng)目界定為公私伙伴關(guān)系（合伙、合作、協(xié)作）、民間參與，即政企合作、合伙關(guān)系，企業(yè)覆蓋國(guó)企、民企和外商。PPP項(xiàng)目涉及道路、橋梁、機(jī)場(chǎng)、鐵路、供水系統(tǒng)、垃圾處理系統(tǒng)、通信基站網(wǎng)絡(luò)和其他通信服務(wù)技術(shù)、學(xué)校、賓館、醫(yī)院、監(jiān)獄，甚至一些軍事設(shè)施等公共項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施，集中體現(xiàn)提供公共利益和公共服務(wù)。政府和企業(yè)長(zhǎng)期合作，通過政府在項(xiàng)目公司占有股份等商業(yè)方式來干預(yù)項(xiàng)目運(yùn)作，以保證公眾的利益，同時(shí)體現(xiàn)契約和商業(yè)精神。

對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)而言，PPP項(xiàng)目的一個(gè)顯著特征就是多方參與，作為不同的目標(biāo)載體，其動(dòng)機(jī)和利益要求有著顯著差異。從研究?jī)?nèi)容看，與PPP相關(guān)的研究基本上可以歸納為四個(gè)方面，即各個(gè)主體、各個(gè)行業(yè)、各個(gè)階段、各類要點(diǎn)的決策問題研究。主體包括PPP項(xiàng)目的各個(gè)參與方或干系人，包括政府、投資者、金融財(cái)團(tuán)、咨詢機(jī)構(gòu)等；PPP在不同行業(yè)有共性，同時(shí)還要考慮各行業(yè)特點(diǎn)；PPP項(xiàng)目的過程以契約為紐帶包括前期的立項(xiàng)招標(biāo)談判，后期的設(shè)計(jì)建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交，每個(gè)階段都有非常多的具體問題，以工程背景研究方面較多；對(duì)利益主體，PPP項(xiàng)目運(yùn)行涉及多角度、多行業(yè)決策要點(diǎn)。

PPP是政府與企業(yè)之間的長(zhǎng)期合同和契約關(guān)系，政府選擇合適的企業(yè)，通過授權(quán)企業(yè)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的一體化，企業(yè)的能力對(duì)項(xiàng)目的成敗有很大影響。在PPP項(xiàng)目中最重要的是企業(yè)與政府的合作治理能力，通過兩者的合理互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)PPP項(xiàng)目的科學(xué)管理。

本書首先進(jìn)行概念研究階段分析，系統(tǒng)性分析PPP發(fā)展，對(duì)PPP項(xiàng)目管理如何引入組織理論以及如何運(yùn)用合作治理進(jìn)行互動(dòng)機(jī)制問題進(jìn)行系統(tǒng)研究。首先利用物有所值（VFM）分析項(xiàng)目利用PPP模式的可行性，在可行性的基礎(chǔ)上，對(duì)網(wǎng)絡(luò)利益主體組織及關(guān)系治理進(jìn)行相關(guān)分析。運(yùn)用前沿相關(guān)理論，對(duì)PPP項(xiàng)目的合作治理，合作績(jī)效，互動(dòng)機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)研究，構(gòu)建互動(dòng)機(jī)制的新概念框架。運(yùn)用博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及委托代理理論和激勵(lì)機(jī)制理論，揭示PPP項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的內(nèi)在規(guī)律和具體內(nèi)涵，圍繞PPP模式項(xiàng)目合作治理運(yùn)行方式、互動(dòng)機(jī)制和合作績(jī)效等核心內(nèi)容，對(duì)PPP項(xiàng)目中的關(guān)系契約、信任機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等相關(guān)前沿問題展開研究。

本書出版得到了教育部人文社會(huì)規(guī)劃基金項(xiàng)目：“公私伙伴關(guān)系合作治理及其互動(dòng)機(jī)制研究”（11YJA630090）的資助。作者查閱了大量相關(guān)學(xué)術(shù)專著和資料，依據(jù)多年的研究成果寫作而成。在此要感謝高素俠、王宇飛、于昕等碩士為本書所做的工作和付出的辛勞，感謝天津海瀾德投資集團(tuán)、天津五建公司提供實(shí)證幫助，感謝為此書出版提供幫助的朋友們，謝謝你們！

由于作者水平有限，書中難免有不妥之處，敬請(qǐng)廣大讀者不吝指正！

任志濤

2015年3月