第三節(jié) 理論基礎(chǔ)

本研究的家族企業(yè)健康概念是對(duì)家族企業(yè)與企業(yè)健康這兩個(gè)概念的融合創(chuàng)造。企業(yè)健康是指企業(yè)在體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力的制度、文化、績(jī)效等方方面面的技能水平。在外部環(huán)境的框定下，企業(yè)家個(gè)人、企業(yè)主家族以及企業(yè)的互相影響不斷交互，共同構(gòu)成影響家族企業(yè)健康的生態(tài)系統(tǒng)（如圖1-2所示）。本研究采用家族影響力概念，認(rèn)為家族企業(yè)是家族在股權(quán)、決策權(quán)和/或核心領(lǐng)導(dǎo)崗位等方面占據(jù)主導(dǎo)地位的民營企業(yè)。在家族企業(yè)中，家族對(duì)企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展具有決定性的影響力。

維持家族企業(yè)健康生態(tài)系統(tǒng)的良好運(yùn)轉(zhuǎn)，需要家族、企業(yè)、所有權(quán)、環(huán)境、利益相關(guān)者五方面的良好互動(dòng)與平衡。家族企業(yè)健康的“三環(huán)”——企業(yè)家、家族、企業(yè)，環(huán)環(huán)相扣，卻又各自獨(dú)立。在家族企業(yè)發(fā)展的過程中，不僅需要處理好這三環(huán)的關(guān)系，還需要依托于所處的外部環(huán)境，探尋適合家族企業(yè)自身的永續(xù)發(fā)展之路。由于家族企業(yè)根植于家庭，家族成員之間的關(guān)系以及家族所有者的價(jià)值觀對(duì)企業(yè)發(fā)展都具有重大影響。如何進(jìn)行家族治理，維持家族內(nèi)部的和諧，傳遞家族持有的價(jià)值觀，是家族企業(yè)這棵樹能否枝葉長(zhǎng)青的關(guān)鍵所在。

1．企業(yè)健康生態(tài)系統(tǒng)理論

在家族企業(yè)領(lǐng)域開山之作《如何保持家族企業(yè)的健康》（1987）中，作者John Ward提出了家族企業(yè)的健康這一概念，并且把它看作是家族企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的關(guān)鍵所在。他認(rèn)為，保持家族企業(yè)的健康需要在諸多方面未雨綢繆，維持企業(yè)的長(zhǎng)期成長(zhǎng)和獲利能力。而且家族企業(yè)健康的特殊之處在于，除了需要關(guān)注企業(yè)的成長(zhǎng)和獲利之外，還需要維持家族對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)。維持家族領(lǐng)導(dǎo)具體分為兩個(gè)方面：一方面企業(yè)需要能持續(xù)吸引家族成員的參與興趣；另一方面家族需要在企業(yè)的戰(zhàn)略和發(fā)展中扮演好自己的角色。簡(jiǎn)而言之，健康的家族企業(yè)應(yīng)該具有長(zhǎng)期成長(zhǎng)性，具備穩(wěn)定的獲利能力，且在穩(wěn)定的家族領(lǐng)導(dǎo)之下，維持穩(wěn)定的家族影響力和企業(yè)技能水平。

生態(tài)系統(tǒng)的概念是由英國生態(tài)學(xué)家坦斯利（A. G. Tansley,1871—1955）在1935年提出來的，指在一定的空間和時(shí)間范圍內(nèi)，在各種生物之間以及生物群落與其無機(jī)環(huán)境之間，通過能量流動(dòng)和物質(zhì)循環(huán)而相互作用的一個(gè)統(tǒng)一整體。

借鑒生態(tài)系統(tǒng)的概念，“企業(yè)健康生態(tài)系統(tǒng)理論”創(chuàng)建了企業(yè)健康生態(tài)系統(tǒng)的兩大原則：

（1）只有當(dāng)企業(yè)家、企業(yè)、商業(yè)環(huán)境三者之間保持良好的互動(dòng)和反饋，并充分發(fā)揮各自的功能時(shí)，才能形成企業(yè)健康發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)；

（2）企業(yè)健康系統(tǒng)的運(yùn)作來自系統(tǒng)內(nèi)部不同要素之間的相互作用，而且在一定程度上這些因素可以作為改進(jìn)家族企業(yè)健康措施的依據(jù)。

2．三環(huán)模式

三環(huán)模式指由企業(yè)、所有權(quán)和家族構(gòu)成的三個(gè)獨(dú)立又相互交叉的家族企業(yè)系統(tǒng)。這一概念最早是由蓋爾西克等在《家族企業(yè)的繁衍》一書中加以系統(tǒng)闡述，并利用三個(gè)環(huán)把它表現(xiàn)出來的。家族企業(yè)里的任何個(gè)體都能被放置在由子系統(tǒng)相互交叉構(gòu)成的7個(gè)區(qū)域中的某一個(gè)位置（見圖1-3）。

與企業(yè)僅有一種聯(lián)系的人應(yīng)該在第1區(qū)域（家族成員）或第2區(qū)域（所有者）或第3區(qū)域（全部雇員）；是家族成員但非雇員的所有者處于區(qū)域4，即所有權(quán)和家族的交叉部分；在企業(yè)工作但非家族成員的所有者在第5區(qū)域；家族成員在企業(yè)工作但非所有者的應(yīng)在第6區(qū)域；既是家族成員又是雇員的所有者處于中心區(qū)域7。

三環(huán)模式具有嚴(yán)密的理論性和高度的實(shí)用性。它明確了家族企業(yè)中個(gè)人或組織的職責(zé)以及權(quán)力的界限。在家族企業(yè)不同的生命周期，三個(gè)維度亦會(huì)呈現(xiàn)出不同的發(fā)展特征。在企業(yè)的初級(jí)階段，借助于家族或類家族（如同學(xué)、朋友）的資金、人力資本、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等資源，創(chuàng)始人親力親為，既是所有者又是管理者，此時(shí)家族、企業(yè)和所有權(quán)三個(gè)系統(tǒng)高度重合。隨著企業(yè)經(jīng)過了高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)階段進(jìn)入成長(zhǎng)期后，“外腦”、非家族職業(yè)經(jīng)理人、投資者開始參與到家族企業(yè)的經(jīng)營和管理中，所有權(quán)和管理權(quán)兩個(gè)系統(tǒng)互相分離，但創(chuàng)始人還能通過關(guān)鍵的股權(quán)和/或管理權(quán)牢牢掌握控制權(quán)。到了企業(yè)的成熟階段，應(yīng)繼續(xù)處理好集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系。一方面，這個(gè)階段的創(chuàng)始人或者后代接班人致力于掌握企業(yè)的前行方向，聚焦長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，企業(yè)的經(jīng)營由專業(yè)化經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)；另一方面則要防止整個(gè)組織產(chǎn)生權(quán)力“失控危機(jī)”。家族利益和企業(yè)利益的交織是企業(yè)獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，但家族企業(yè)的衰退和危機(jī)往往來自家族系統(tǒng)，當(dāng)企業(yè)在面臨變化時(shí)，特別是在企業(yè)交接班過程中企業(yè)會(huì)變得異常脆弱，家族矛盾和沖突成為制約企業(yè)生存的最大障礙。

3．利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者理論是一個(gè)以企業(yè)與社會(huì)價(jià)值觀為中心的商務(wù)道德和組織管理理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)是其與各種利益相關(guān)者結(jié)成的一系列契約，是各種利益相關(guān)者協(xié)商交易的結(jié)果。無論是投資者、管理者、員工、顧客、供應(yīng)商，還是政府部門、社區(qū)等都對(duì)企業(yè)進(jìn)行了專用性投資并承擔(dān)由此所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。因此，為了保護(hù)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，除了股東以外，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)向其他利益相關(guān)者負(fù)責(zé)，在治理過程中要兼顧內(nèi)部和外部有關(guān)權(quán)益主體的利益。這一理論最早是由羅伯特·愛德華·弗里曼（R. Edward Freeman）在1984年出版的《戰(zhàn)略管理：一個(gè)以利益相關(guān)者為起點(diǎn)的方法》中詳細(xì)闡述的。

根據(jù)此理論，家族企業(yè)的利益相關(guān)者包括三個(gè)方面：家族、企業(yè)和環(huán)境（見圖1-4）。家族企業(yè)成長(zhǎng)的第一核心要義是保持家族的和諧，并依此為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。而環(huán)境則是家族企業(yè)發(fā)展的重要外部因素。三環(huán)模式中的七種身份亦是家族企業(yè)的不同身份的利益相關(guān)者，同社區(qū)、環(huán)境等利益相關(guān)者一起，構(gòu)成影響家族企業(yè)行為和發(fā)展的重要因素。

4．家族企業(yè)樹理論

家族企業(yè)樹的概念由Sabine Klein與John Ward于2011年在其共同發(fā)表的《將家族保持在家族企業(yè)中》一文中提出。他們認(rèn)為，以樹的結(jié)構(gòu)來描繪一個(gè)家族企業(yè)，有助于指明家族企業(yè)所面臨的生存挑戰(zhàn)。該理論基于一個(gè)簡(jiǎn)單的法則——家族企業(yè)治理體系的復(fù)雜性必須同與其匹配的家族企業(yè)體系的復(fù)雜性一致，皆應(yīng)該包含四個(gè)子體系，即家族、所有權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的企業(yè)（見圖1-5）。

家族企業(yè)基業(yè)長(zhǎng)青愿景能否實(shí)現(xiàn)取決于家族企業(yè)能否得到良好的“營養(yǎng)”。對(duì)于家族企業(yè)這棵樹而言，需要健康的根基為其提供一個(gè)基于共享價(jià)值觀的遠(yuǎn)景。只有這樣，才能使樹干具備穩(wěn)定性，并且能夠在強(qiáng)度和靈活性上提供給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者必要的支持。也只有在滿足了上述條件之后，家族企業(yè)才能夠滿足市場(chǎng)對(duì)其的要求，并且能夠主動(dòng)采取行動(dòng)以塑造未來的市場(chǎng)。簡(jiǎn)而言之，樹葉必須與其所處的環(huán)境相符合，否則這棵樹將會(huì)過早死亡。該理論強(qiáng)調(diào)家族企業(yè)之根，即創(chuàng)始家族所留下的無形資產(chǎn)，對(duì)于保持家族企業(yè)健康的重要性。依據(jù)家族企業(yè)樹理論，一個(gè)健康的家族企業(yè)應(yīng)該根植于全體家族成員共享的價(jià)值觀和規(guī)則，這些價(jià)值觀和規(guī)則對(duì)于家族企業(yè)的生存發(fā)展至關(guān)重要。如果共享的價(jià)值觀和規(guī)則能夠在家族成員中很好地傳遞下去，家族后代就可以繼承前輩的無形資產(chǎn)，從而保持企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。