1.2 概念的界定

本書將家族通過所有權(quán)控制的企業(yè)稱為家族企業(yè)，納入本書研究的家族企業(yè)樣本必須要有家族成員和職業(yè)經(jīng)理人都可茲聘用于CEO，控股家族至少有兩個家族成員涉入治理和管理，表現(xiàn)為正在董事會、監(jiān)事會或高管團(tuán)隊任職。而且，通過所有權(quán)控制企業(yè)，持股比例有明確的要求：在上市公司，企業(yè)的實際控制人必須能夠追溯到某個家族，而且家族直接或間接持有的投票權(quán)至少為20%；對于非上市公司，家族合計持股比例必須超過50%。在這類廣泛存在的組織里，改革開放的第一代企業(yè)家正逐步退出一線管理，經(jīng)營權(quán)更替需要做出傳親屬還是聘專家的重要戰(zhàn)略決策。因此，為了體現(xiàn)經(jīng)營權(quán)更替，本書在上市公司數(shù)據(jù)樣本、案例研究還有調(diào)研企業(yè)中都明確剔除了創(chuàng)始人還在擔(dān)任CEO的情況。另外，“傳親屬”還是“聘專家”類似于“傳子”還是“傳賢”，雖然“子”與“賢”、“親屬”與“專家”不是完全對應(yīng)的互補概念，兩者可能互為交叉，“親屬”也可能是專業(yè)人士，“專家”也可能與企業(yè)主保持類家族式的親密信任關(guān)系。不過，在“傳子”還是“傳賢”的中國語境中，這兩個詞語被用于互斥的選擇，“傳子”是交給孩子，如方太廚具茅理翔將企業(yè)傳給兒子茅忠群，而“傳賢”是傳給職業(yè)經(jīng)理人，如美的集團(tuán)的何享健把企業(yè)交給方洪波經(jīng)營。親屬與經(jīng)理人最典型的區(qū)別來源于“自家人”和“外人”的身份，基于血緣和親緣關(guān)系的信任在中國的文化差序格局里表現(xiàn)為統(tǒng)計學(xué)意義上的顯著差異（張強，2003；儲小平、汪林，2008；賀小剛等，2010; Cai et al., 2013）。典型的華人家族企業(yè)是一個以企業(yè)主為中心，家族成員與非家族成員之間、不同的家族成員之間按照與企業(yè)主親緣、遠(yuǎn)近關(guān)系逐圈分布的“差序”同心圓結(jié)構(gòu)。這一術(shù)語最早由費孝通（1947）提出，其后成為概括中國傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會結(jié)構(gòu)和人際關(guān)系的經(jīng)典概念，還被認(rèn)為是華人組織的基本結(jié)構(gòu)（鄭伯塤，1995）。差序格局不僅僅是一種社會關(guān)系結(jié)構(gòu)，同時在經(jīng)濟(jì)上還是一種家庭資源最主要的分配路徑（李新春，2002；馮仕政，2008）。家族企業(yè)實際控制人以差序格局為主要參照，在自家人和外人之間配置所有權(quán)、控制權(quán)和管理權(quán)（張強，2003）。本書提到的“傳親屬”還是“聘專家”，來自韓朝華、陳凌等（2005）的論文，該文基于浙江17家中小民營企業(yè)討論交接班問題。本書在民營企業(yè)傳承更為緊迫、大批企業(yè)家步入花甲之年，甚至不少七八十多歲的企業(yè)家還在經(jīng)營一線的時代背景下，討論如何實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營權(quán)的傳遞確保企業(yè)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展顯得更為重要。

當(dāng)然在本書有時也是用“傳子”還是“傳賢”的表述，傳“子”并非一定是要傳給兒子，也可以是女兒，也可以是家族內(nèi)的其他家族成員。據(jù)此，本書所分析的家族CEO是第一代創(chuàng)始人的家族成員繼任CEO的情形。對于所謂的家族成員，不同研究學(xué)者基于所研究的問題有過不同的定義，如表1.1所示泛家族主義利益相關(guān)者的劃分，有“自家人”、“自己人”和“外人”的區(qū)別，甚至有更為細(xì)致地劃分，以業(yè)主為核心的家族與準(zhǔn)家族成員之間的關(guān)系具體有以下14種親緣關(guān)系：配偶、父母、子女、兄弟/姐妹、侄子/侄女、兒媳、堂兄弟/姐妹、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、父母的兄弟姐妹、創(chuàng)業(yè)伙伴與舊友。這些親緣關(guān)系可以歸類為五種類型：（1）泛親緣關(guān)系，只有一個家族成員參與控制；（2）核心家庭關(guān)系，即參與控制的家族成員與實際控制人是配偶、父子或母子關(guān)系；（3）近親關(guān)系，參與控制的家族成員與實際控制人是兄弟或姐妹關(guān)系；（4）遠(yuǎn)親關(guān)系，上述之外的其他親緣關(guān)系；（5）復(fù)合親緣關(guān)系，即參與控制的家族成員由多種不同類型的親緣關(guān)系組成（賀小剛、連燕玲，2009；賀小剛、連燕玲、李婧、梅琳，2010）。本書所界定的家族CEO是指公司創(chuàng)業(yè)者不再擔(dān)任企業(yè)經(jīng)營的直接負(fù)責(zé)人，而是由創(chuàng)業(yè)者的血緣、親緣親屬擔(dān)任CEO情形。

表1.1 泛家族主義利益相關(guān)者劃分