第一章 研究的說明與概念界定

一、研究的說明

與其他勞動關(guān)系研究的學術(shù)著作相比較，本書是將收入分配制度改革與勞動關(guān)系這兩個不同學科的重大問題放在一起進行研究，其研究背景、研究對象、研究內(nèi)容和研究方法等都具有自己的特點。因而，需要做一些必要的說明。

（一）研究背景

本研究是在我國社會發(fā)展進入轉(zhuǎn)型期，改革開放進入攻堅期和深水區(qū)，收入分配制度改革意見出臺，《勞動合同法》頒布實施，金融危機爆發(fā)，我國工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生調(diào)整，勞動力市場發(fā)生重大變化的背景下進行的。這些重大的背景對于勞動關(guān)系的調(diào)整都會產(chǎn)生重要的影響。研究、探索收入分配制度改革中的勞動關(guān)系調(diào)整，不可避免地要打上時代的烙印。因而，有必要對此做一個基本的交代。

1.收入分配制度改革意見出臺

經(jīng)過30多年的改革開放，“先富帶后富”“效率優(yōu)先，兼顧公平”以及按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度的形成和確立，我國分配領(lǐng)域存在的平均主義、“大鍋飯”現(xiàn)象早已銷聲匿跡。但是，這并不意味著我國分配領(lǐng)域的問題得到徹底解決。近年來，我國分配領(lǐng)域的問題再次引起全社會的高度關(guān)注。每年“兩會”的熱點、重點話題之一，就是收入分配制度改革問題。社會學、法學、馬克思主義理論學界對收入分配制度改革的呼聲一年高過一年。社會各界的高度關(guān)注和強烈呼吁，引起了黨和政府的高度重視。2004年，國務(wù)院提出要深化收入分配制度改革。此后幾年，深化收入分配制度改革一直被列為國務(wù)院的重要工作。2012年，收入分配制度改革方案被列為國務(wù)院的第一項工作，并且在一年之內(nèi)六次提到收入分配制度改革方案的相關(guān)問題。由此可見，深化收入分配制度改革已經(jīng)在社會各界乃至中央政府達成共識。但是，收入分配制度改革方案卻是一波三折，步履維艱。值得慶幸的是，收入分配制度改革方案，即《關(guān)于深化收入分配制度改革的若干意見》（簡稱《意見》），在2013年2月出臺并與公眾見面了。筆者認為，方案遲遲不能出臺的原因固然很多，但是，基本原因是本次收入分配制度改革與上次不同。上次分配制度改革是“普惠”，是“惠及”方方面面。因此，一呼百應(yīng)，立竿見影。本次收入分配制度改革是利益關(guān)系的調(diào)整，是“惠及”某些方面，也要傷害某些方面的利益。受到傷害的方面，當然要據(jù)理力爭，要展開博弈。在金融危機肆虐的今天，包括國有企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)日子都不好過。究竟如何把做大“蛋糕”與分好“蛋糕”統(tǒng)一起來或者說在分好“蛋糕”的同時不影響做大“蛋糕”，不影響企業(yè)的積極性，我們還沒有達成共識，還沒有一個具有操作性的好辦法。《意見》對深化收入分配制度改革提出了原則性要求。第34條明確指 出：“各有關(guān)部門要圍繞重點任務(wù)，明確工作責任，抓緊研究出臺配套方案和實施細則，及時跟蹤評估政策實施效果。各地區(qū)要結(jié)合本地實際，制定具體措施，確保改革各項任務(wù)落到實處。鼓勵部分地區(qū)、部分領(lǐng)域先行先試，積極探索。”12014年年底，各有關(guān)部門的“配套方案和實施細則”還在制定之中，還在“抓緊研究”。各地區(qū)結(jié)合本地實際“制定具體措施，確保改革各項任務(wù)落到實處”的要求，依然沒有進入實踐層面，深化收入分配制度改革的各項任務(wù)還沒有“落到實處”。由此看來，收入分配制度改革方案的實施，還需要在實踐中不斷探索，還需要理論工作者不斷研究。但是，《意見》的出臺及其逐步落實，為包括中小企業(yè)在內(nèi)的勞動關(guān)系的調(diào)整提供了前所未有的寬松環(huán)境和制度保證。

2.《中華人民共和國勞動合同法》的頒布和實施

《中華人民共和國勞動合同法》（簡稱《勞動合同法》）的立法宗旨，究竟是保護勞動者的合法權(quán)益，還是保護勞動者和用人單位的合法權(quán)益，也就是說是“單保護”還是“雙保護”，是勞動合同立法過程中爭論的一個焦點問題。在公開征求意見和審議中，一種觀點認為，《勞動合同法》應(yīng)當“雙保護”，既要保護勞動者的合法權(quán)益，也要保護用人單位的合法權(quán)益。因為勞動合同是在平等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上達成的，理應(yīng)平等保護合同雙方當事人的權(quán)利。只保護勞動者的合法權(quán)益，偏袒了勞動者，加大了用人單位的責任，束縛了用人單位的用人自主權(quán)，加重了用人單位的經(jīng)濟負擔，損害了用人單位的利益，將會使勞動關(guān)系失衡，最后也必然損害勞動者的利益。有的甚至還認為，如果《勞動合同法》過分保護勞動者，不顧及用人單位的利益，將會使境內(nèi)外投資者認為中國的法律不保護投資者的合法利益，甚至傷害投資者的感情，不利于我國吸引外資。但是，多數(shù)意見認為應(yīng)當旗幟鮮明地保護勞動者的合法權(quán)益。因為我國的現(xiàn)實狀況是勞動力相對過剩，資本處于強勢，勞動力處于弱勢，勞動者與用人單位力量對比嚴重不平衡。《勞動合同法》作為一部規(guī)范勞動關(guān)系的法律，其立法價值在于追求勞資雙方關(guān)系的平衡。如果不顧用人單位處于強勢地位、勞動者處于弱勢地位的現(xiàn)實，對用人單位和勞動者進行同等保護，必然導致勞資雙方關(guān)系不平衡，背離《勞動合同法》應(yīng)有的價值取向。規(guī)定平等自愿訂立勞動合同的原則并不能改變勞動關(guān)系實質(zhì)上不平等的狀況，要使勞動合同制度真正在保持我國勞動關(guān)系的和諧穩(wěn)定方面發(fā)揮更積極的作用，就要向勞動者傾斜。

考慮到《勞動合同法》是一部社會法，勞動合同立法應(yīng)著眼于解決現(xiàn)實勞動關(guān)系中用人單位不簽訂勞動合同、拖欠工資、勞動合同短期化等諸多侵害勞動者利益的問題。所以，《勞動合同法》還是定位于向勞動者傾斜保護。2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過，2008年1月1日起施行的《中華人民共和國勞動合同法》第1條開宗明義：“為了完善勞動合同制度，明確勞動合同雙方當事人的權(quán)利和義務(wù)，保護勞動者的合法權(quán)益，構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系，制定本法。”2

但是，《勞動合同法》頒布、實施以后，各界的爭論，特別是在企業(yè)界的爭論再起。其一，2006年胡潤百富榜上成為內(nèi)地首富的東莞玖龍紙業(yè)有限公司董事長張茵，作為全國政協(xié)委員，她在2008年“兩會”期間向大會遞交了三份提案，其中一份就是建議繼續(xù)完善《勞動合同法》。她認為，新法提出的無固定期限勞動合同相當于計劃經(jīng)濟時代的鐵飯碗，建議修改為簽訂為期3—5年有期限的勞動合同。其二，2007年12月初，在《中國企業(yè)家》舉辦的中國企業(yè)領(lǐng)袖年會召開前夕，時任聯(lián)想控股有限公司總裁的柳傳志在大會上說：“《勞動合同法》我們看了以后還是緊張的。這部法還是太注意照顧現(xiàn)有企業(yè)里面員工的利益，這對企業(yè)的發(fā)展是不利的。比如，簽訂永久的合同協(xié)議，或者合同到期了要補償?shù)膯栴}，它帶來的直接問題是企業(yè)發(fā)展大了，這方面的負擔會弄得太重。我們國家還有大量要解決的問題，比如農(nóng)民工就業(yè)的問題，他往哪里去就業(yè)呢？這么做會對中國經(jīng)濟的長遠發(fā)展產(chǎn)生影響，因為你解決不了購買力的問題，解決不了凍土層的問題。這不僅僅是我們中國企業(yè)家的事。”華為技術(shù)有限公司總裁任正非被指責為“頂風作案”。從2007年9月底開始，華為耗資10億元，要求在華為工作滿八年的7000名員工在2008年元旦前辦理好主動辭職手續(xù)，之后再競聘上崗。盡管任正非本人亦在請辭之列，但輿論普遍認為，華為這一舉動實則為規(guī)避《勞動合同法》中要求企業(yè)要與連續(xù)在單位工作滿10年的員工簽訂無固定期限合同的條款。其三，2008年2月4日，《中國青年報》刊文指出，《中國企業(yè)家》雜志最近一期刊出“勞動合同法震蕩”專題，其中有一項主要針對制造業(yè)與服務(wù)業(yè)企業(yè)的調(diào)查。該調(diào)查指出，超過半數(shù)的企業(yè)對新《勞動合同法》的某些條款有不同看法，有七成企業(yè)希望修改新《勞動合同法》。該調(diào)查數(shù)據(jù)以及部分專家的看法都顯示，企業(yè)最不贊同《勞動合同法》中“無固定期限勞動合同”的相關(guān)規(guī)定。

盡管如此，勞動與資本的較量在改革開放30多年的今天，第一次在輿論界、理論界、法律界占據(jù)了上風，人心和法律都向“勞動者傾斜保護”。不論在實施過程中有多少阻力，在逐漸成為法治中國的條件下，《勞動合同法》的頒布和實施對勞動關(guān)系的調(diào)整都不再僅僅具有象征意義，而且具有重要的現(xiàn)實意義和巨大的促進作用。

3.金融危機

源于美國的金融危機，是由2007—2008年的次貸危機演變而來的。所謂次貸，是“次級貸款”的簡稱，美國“住房按揭貸款”的一個名詞。住房貸款本來只應(yīng)貸給那些收入穩(wěn)定可靠，債務(wù)負擔合理，信用等級高的客戶，這在美國叫“優(yōu)質(zhì)貸款”。對收入少、債務(wù)重、信用差的客戶，銀行也給予住房貸款的，在美國叫“劣質(zhì)貸款”。美國的“次貸危機”就是由劣質(zhì)貸款引發(fā)的。其后果是先在美國而后在全世界引發(fā)了金融危機。金融危機是指一個國家或幾個國家與地區(qū)的全部或大部分金融指標（如：短期利率、貨幣資產(chǎn)、證券、房地產(chǎn)、土地、商業(yè)破產(chǎn)數(shù)和金融機構(gòu)倒閉數(shù)）的急劇、短暫和超周期的惡化，具體表現(xiàn)為金融資產(chǎn)價格大幅下跌、金融機構(gòu)倒閉或瀕臨倒閉、某個金融市場如股市或債市暴跌等。

美國“次貸危機”的爆發(fā)，并發(fā)展成為一場世界性“金融危機”，使世界金融體系遭受重創(chuàng)，對實體經(jīng)濟影響巨大。金融危機波及世界各地，給包括中國在內(nèi)的經(jīng)濟體帶來了巨大的沖擊。我國作為一個新興經(jīng)濟體，對外出口在經(jīng)濟增長中一直處于非常重要的地位。我國最大的貿(mào)易伙伴就是美國，美國在這次金融危機中損失慘重，各公司紛紛裁員，減少各項福利措施，美國政府面臨著就業(yè)和通貨膨脹問題，與之伴隨的是美國人與生俱來的超前消費觀，美國人的銀行儲蓄一般比較少，這使其可支配的收入不斷減少，購買量急劇下降，減少了對我國產(chǎn)品的進口。更加嚴重的是，近幾年，在中美貿(mào)易中，我國對美元在經(jīng)常項目、資本和金融賬戶都出現(xiàn)了順差，使美元持續(xù)貶值，人民幣持續(xù)升值，這使我國在向美國出口產(chǎn)品時，相對于馬來西亞、泰國等國價格過高，降低了出口產(chǎn)品的競爭力。這兩大因素相結(jié)合，使我國出口企業(yè)，特別是低附加值產(chǎn)品的中小型企業(yè)面臨著嚴重的出口問題。許多企業(yè)沒有足夠的訂單，有的企業(yè)即使有訂單，但是美方企業(yè)已經(jīng)破產(chǎn)或者無力購買，使出口企業(yè)盈利的空間大打折扣，引發(fā)了一系列經(jīng)濟和政治問題。如外向型企業(yè)、勞動密集型企業(yè)因訂單減少、原材料價格暴漲而經(jīng)營慘淡甚至瀕臨破產(chǎn)、倒閉，失業(yè)人數(shù)不斷增多等。再如，企業(yè)經(jīng)營風險加大以后，銀行貸款更加謹慎，企業(yè)獲得貸款更加困難。

中小企業(yè)融資難是個世界難題，金融危機的爆發(fā)進一步加大了融資難度。我們知道，中小企業(yè)本小利薄，本身資金不足，且商業(yè)信譽遠遠不能與大型企業(yè)相比，沒有足夠的能力進行抵押或者申請貸款。而銀行以及所有的金融機構(gòu)，作為自負盈虧的企業(yè)，其貸款的基本原則不是雪中送炭、扶弱不扶強，而是錦上添花、扶強不扶弱。他們從來都是把資金貸給信譽好、資金足、有歷史的企業(yè)，不希望貸出的資金出現(xiàn)償還能力不足的情況。為此，中小企業(yè)在和大企業(yè)競爭申請貸款時，必定會面臨信譽和資金的多重考察。在這次金融危機中，融資難的問題更加明顯。對于競爭力較弱的中小企業(yè)，特別是生產(chǎn)初級產(chǎn)品的中小企業(yè)，資金鏈的完整性對于一個企業(yè)就像生命線一樣重要。以紡織品企業(yè)為例，生產(chǎn)紡織品對技術(shù)的要求不是很高，有足夠的資金購買原材料，有足夠的人力和機器生產(chǎn)就可以了。但是，由于海外市場的急劇縮小，一些企業(yè)不能收回應(yīng)有的利潤，致使企業(yè)再生產(chǎn)沒有足夠的資金支持。買不起原材料，沒有足夠的資金給員工發(fā)工資，使企業(yè)不能正常生產(chǎn)，導致企業(yè)的資金鏈斷裂，企業(yè)不能繼續(xù)生存。對于另一種中小企業(yè)來說，雖然在金融危機中得以生存，但海外市場的減少，生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量的減少，大量的產(chǎn)品沒有銷路，喪失了利潤來源，對于這類企業(yè)，除非有政府部門的政策支持，否則想要貸到足夠的資金也是很難的。有些中小企業(yè)放棄了向銀行貸款的申請，轉(zhuǎn)而向一些民間機構(gòu)和民間貸款，但是，民間貸款的利率相對較高，有的時候限制和要求也很苛刻。在這種企業(yè)需要資金的時候，有的民間貸款利率竟然可以達到10%。這種企業(yè)即使貸到了資金，面對這樣的經(jīng)濟局勢，很難保證把本金正常還清，所以，在這個風口浪尖上很多中小企業(yè)也是面臨著繼續(xù)生產(chǎn)還是退出的問題。

在這種情況下，企業(yè)特別是中小企業(yè)已經(jīng)是泥菩薩過河自身難保，即便有心也無力實施向“勞動者傾斜保護”的《勞動合同法》，推進收入分配制度改革，實現(xiàn)“兩個提高”。因此，勞動關(guān)系的調(diào)整也不能不考慮這些實際。

4.工業(yè)化戰(zhàn)略出現(xiàn)拐點

工業(yè)化是指一個國家和地區(qū)國民經(jīng)濟中，工業(yè)生產(chǎn)活動取得主導地位的發(fā)展過程。工業(yè)化始于18世紀60年代的英國。這種以大規(guī)模機器生產(chǎn)為特征的工業(yè)生產(chǎn)活動向原有的生產(chǎn)方式和狹小的地方市場提出挑戰(zhàn)，老的生產(chǎn)方式已無法滿足日益增長的市場容量的需求。20世紀以來，特別是在第二次世界大戰(zhàn)后，工業(yè)化成為世界各國經(jīng)濟發(fā)展的目標。工業(yè)生產(chǎn)活動的空間活動范圍在工業(yè)化不同發(fā)展階段具有較明顯的趨向性。工業(yè)化初期，工業(yè)生產(chǎn)活動往往局限在一定的地域范圍內(nèi)（點狀分布），隨著交通條件的改善而呈線狀或帶狀向外擴散，最終達到一個國家或地區(qū)相對均衡的分布狀態(tài)。中國的工業(yè)化是中國共產(chǎn)黨人經(jīng)過28年的努力奮斗，推翻了帝國主義、封建主義和官僚資本主義三座大山，建立了新中國后，于1953年正式開始的。在工業(yè)化初始階段，我國采取的是農(nóng)業(yè)支持工業(yè)、農(nóng)村支持城市，為工業(yè)提供積累的戰(zhàn)略；在工業(yè)化達到相當程度后，我國采取的是工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村，實現(xiàn)工業(yè)與農(nóng)業(yè)、城市與農(nóng)村協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略。

可以說，從1953年到2004年，中國的工業(yè)化戰(zhàn)略始終處在工業(yè)化初始階段，基本戰(zhàn)略或者說趨向是，農(nóng)業(yè)支持工業(yè)、農(nóng)村支持城市。其表現(xiàn)之一是，對工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格實行“剪刀差”，將屬于農(nóng)民的利益通過價格的形式轉(zhuǎn)移到國家手里，以積累工業(yè)化對資金的需要；表現(xiàn)之二是，壓縮城市人口，如三年經(jīng)濟困難時期的“62壓”政策，將2000萬城市人口壓縮到農(nóng)村，再如“文革”時期實行知識青年“上山下鄉(xiāng)”的政治運動，將近2000萬城市中的中學畢業(yè)生安排到農(nóng)村去，接受貧下中農(nóng)的再教育；表現(xiàn)之三是，實行城鄉(xiāng)二元戶籍制度，嚴格限制農(nóng)村人口流入城市，以保證城市人口的糧食供應(yīng)和原材料供應(yīng)。這些重大戰(zhàn)略舉措是中國國情所致，即使在改革開放以后的很長一段時間里，也沒有什么大的改變。但是，當工業(yè)化發(fā)展到一定階段后，這一戰(zhàn)略就要做出相應(yīng)的調(diào)整，即出現(xiàn)拐點。中國工業(yè)化戰(zhàn)略出現(xiàn)拐點的標志是2004年9月召開的十六屆四中全會，時任中共中央總書記的胡錦濤在大會上就明確提出“兩個趨向”的重要論斷。此后，中國的工業(yè)化采取了工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村的新戰(zhàn)略。

中國的工業(yè)化采取工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村的新戰(zhàn)略是有依據(jù)的。根據(jù)國際經(jīng)驗，工業(yè)支持農(nóng)業(yè)、城市帶動農(nóng)村的時刻用四個指標衡量：農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比例小于15%、農(nóng)業(yè)勞動力占30%、城市化率小于50%、人均GDP多于1500美元。進入新世紀之后，我國人均GDP已經(jīng)超過1000美元，進入中等收入國家行列。按現(xiàn)價和官方匯率計算，2003年中國人均GDP達到1090美元，相當于中等收入國家的水平，許多東部沿海省市已經(jīng)超過3000美元。這表明，中國已在經(jīng)濟總量規(guī)模上具備了工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的能力。國家財政收入保持快速增長，財政能力不斷增強。進入20世紀90年代以來，除個別年度（1991年）外，國家財政收入保持兩位數(shù)的年均增長幅度，高于GDP增長速度，從而使國家財政實力不斷增強。而農(nóng)業(yè)在GDP中的份額逐年下降，第二、三產(chǎn)業(yè)在GDP中已占主導地位。20世紀90年代以來，農(nóng)業(yè)在GDP中的份額呈現(xiàn)加速下降的趨勢。1991年到2003年，農(nóng)業(yè)在GDP中的份額下降了9.9個百分點，而相同時間間隔的1978年到1990年，農(nóng)業(yè)在GDP中的份額只下降了1個百分點。事實上，我國已經(jīng)實實在在采取了工業(yè)化新戰(zhàn)略。其主要表現(xiàn)之一是，免除農(nóng)業(yè)稅，實行種糧補貼制度，即農(nóng)民種糧不僅不給國家交錢、交糧，而且國家還給農(nóng)民補貼；表現(xiàn)之二是，實行社會保障全覆蓋，如建立“新農(nóng)合”，解決農(nóng)民看不起病的問題，再如對農(nóng)村60歲以上老人的養(yǎng)老保障制度的實行，改變了幾千年來“靠兒子養(yǎng)老”的傳統(tǒng)；表現(xiàn)之三是，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，實行城鄉(xiāng)一體化建設(shè)、城鎮(zhèn)化建設(shè)，極力縮小城鄉(xiāng)差別。

中國工業(yè)化出現(xiàn)的新拐點、采取的新戰(zhàn)略，不僅給中國農(nóng)民帶來了福音，提升了中國農(nóng)民的生活質(zhì)量和幸福指數(shù)，農(nóng)民種糧收益的提高，也為在外打工的農(nóng)民工提供了選擇余地。如果拋家舍口、背井離鄉(xiāng)在外打工的收入不如在農(nóng)村的收入高的話，農(nóng)民工就可以打道回府，重操舊業(yè)。這樣一來，一直處于勞動力市場絕對優(yōu)勢的用人單位，也必須采取各種激勵措施，如提高工資、改善工作環(huán)境、發(fā)放獎金等措施來吸引農(nóng)民工。這在客觀上也為調(diào)整勞動關(guān)系奠定了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

5.廉價勞動力戰(zhàn)略走到盡頭

“勞動力無限供給”作為早期二元經(jīng)濟發(fā)展理論的一個前提性假設(shè)，最初是由劉易斯（W. Arthur Lewis）在《勞動力無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》（1954年）一文中提出來的。劉易斯認為，對于存在顯著二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（落后的農(nóng)業(yè)部門占國民經(jīng)濟的比重太大）的欠發(fā)達國家來說，由于只要支付不變的“維持生活的最低工資”就可以獲得近乎無限的勞動力供給，因此可以利用這種無限供給的勞動力資源實現(xiàn)資本積累和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門的擴張。我國是世界上人口最多、勞動力資源最為豐富的國家，也是資金匱乏、技術(shù)落后的欠發(fā)達國家。為了加快社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的步伐、吸引外資，在改革開放以來20多年的很長一段時間里，始終奉行廉價勞動力戰(zhàn)略，并依靠此優(yōu)勢招商引資，破解了資金匱乏、技術(shù)落后的現(xiàn)代化建設(shè)瓶頸，造就了舉世矚目的“中國制造”“世界工廠”以及世界第二大經(jīng)濟體。但是，進入新世紀后的2004年，我國東南部沿海地區(qū)的東莞爆發(fā)了震驚世界的“民工荒”。2008年以來,“民工荒”開始向內(nèi)陸地區(qū)蔓延，給企業(yè)特別是中小企業(yè)帶來了巨大的沖擊，很多用人單位至今依然深陷招工難的泥潭而不能自拔。

中國勞動力市場急劇變化的事實表明，劉易斯模型中描述的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，第一個階段，勞動力是無限供給的，農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)力極端低下，傳統(tǒng)部門比較落后，發(fā)展緩慢，且存在大量剩余勞動力，外出務(wù)工勞動力的工資，受勞動力供給數(shù)量的制約而長期得不到提高，務(wù)農(nóng)收入遠低于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的工資水平。第二個階段，勞動力出現(xiàn)有限供給，農(nóng)業(yè)部門加速發(fā)展，勞動生產(chǎn)率快速提高，農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代部門之間的勞動力需求開始出現(xiàn)競爭，勞動者的工資開始由勞動的邊際生產(chǎn)力、市場機制和勞動力市場制度作用決定。20世紀八九十年代，中國出現(xiàn)了大批農(nóng)村剩余勞動力向城市轉(zhuǎn)移的“民工潮”，大規(guī)模的勞動力從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到沿海城市，農(nóng)民工的就業(yè)積極性特別高，即使廠商支付較低的工資，只要比在農(nóng)村的收入高，他們都愿意接受工作。隨著我國勞動密集型企業(yè)對勞動力需求的大幅度增加和農(nóng)村剩余勞動力的減少，勞動力供求出現(xiàn)了變化，我國農(nóng)業(yè)工資出現(xiàn)了跳躍式增長。根據(jù)國家信息中心的研究數(shù)據(jù)，1991—1996年，農(nóng)業(yè)人均年實際工資增長速度為12%，這是由于該階段為農(nóng)民工進城務(wù)工初期，基數(shù)較低導致增速較快；1997—2003年，農(nóng)業(yè)人均年實際工資增長速度開始 放緩，僅為2%，這段時期是典型的劉易斯模型的第一階段，勞動力工資由買方市場決定，工資增長速度較慢；從2004年開始，我國的農(nóng)業(yè)人均年實際工資增長速度開始進入加速階段，2004—2010年，平均增速為7%。在這段時期，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率逐漸提高，農(nóng)業(yè)人均收入處于快速增長階段，因此，勞動密集型企業(yè)被迫提高工人工資，以吸引足夠的勞動力。從勞動力供給曲線看，2004年以來，我國勞動力供給曲線呈現(xiàn)出明顯向上傾斜的走勢，這表明我國的勞動力供給與工資之間的聯(lián)動關(guān)系增強，提高勞動力供給需要增加工資來支撐。

勞動力市場結(jié)構(gòu)的變革，中國的勞動力轉(zhuǎn)向了有限供給，廉價勞動力戰(zhàn)略走到了盡頭，人口紅利終結(jié)了。這些變化給中國經(jīng)濟帶來了諸多挑戰(zhàn)，也是難得的機遇。從挑戰(zhàn)來說，過去長達10年的高增長、低通脹的時代一去不復返，勞動力工資已經(jīng)處于上升的走勢，人力資本的上升必然推動消費品價格上漲，帶動通貨膨脹率的走高；勞動力成本上漲會提高企業(yè)生產(chǎn)成本、降低企業(yè)利潤進而影響企業(yè)的投資再生產(chǎn)進程，降低整個社會經(jīng)濟的增長速度。從機遇來說，勞動力收入的提高會改善我國國民收入分配格局，縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，保持社會和諧。尤為重要的是，企業(yè)勞動關(guān)系的穩(wěn)定、和諧有了堅實的基礎(chǔ)。勞動關(guān)系的調(diào)整不是以人的意志為轉(zhuǎn)移的，它需要方方面面的條件。當企業(yè)奉行廉價勞動力戰(zhàn)略時，調(diào)整勞動關(guān)系是十分困難甚至是不可能的。當企業(yè)自動放棄這一戰(zhàn)略時，調(diào)整勞動關(guān)系的諸多內(nèi)容都會得到企業(yè)的認可甚至支持。其結(jié)果當然是事半功倍。

（二）研究對象

勞動關(guān)系調(diào)整涉及的內(nèi)容十分廣泛。從宏觀方面講，包括國家的法律法規(guī)、勞工標準的健全和完善，黨和政府政策的制定、實施，黨和政府對各級領(lǐng)導的政績考核標準，工會組織、雇主組織的建設(shè)以及作用的發(fā)揮。從微觀方面講，包括職工的工資、安全、衛(wèi)生、“五險一金”的繳納以及在企業(yè)的地位、民主管理等。諸如此類的問題是一個系統(tǒng)工程，不僅是一個理論問題，也是一個實踐問題，靠一個或者幾個課題的研究是難以解決的。本書所研究的是與收入分配制度改革密切相關(guān)的、職工最關(guān)心的基本經(jīng)濟利益問題，即職工的工資與“五險一金”繳納等經(jīng)濟方面的問題。

（三）研究目的

第一，抓住收入分配制度改革的歷史契機，突破建立和諧勞動關(guān)系的瓶頸。筆者認為，建立和諧勞動關(guān)系的瓶頸或者說關(guān)鍵是利益分配問題。狹義的利益問題是“V”的問題，即工資按時、足額發(fā)放，不克扣、不拖欠，兌現(xiàn)職工的“必要勞動”。廣義的利益問題，包括“M”問題在內(nèi)，即利潤獨享到共享或者分享問題。中國特色社會主義新型勞動關(guān)系——和諧勞動關(guān)系——的建立，前提或者說基礎(chǔ)是按時、足額發(fā)放職工的工資或者說“必要勞動”，目標是從利潤獨享轉(zhuǎn)變到共享，實現(xiàn)“企業(yè)和職工利益共享”。迄今為止，包括國有企業(yè)在內(nèi)的勞動關(guān)系，連狹義上的利益問題都未徹底解決，廣義上的利益問題還遠未涉及。而收入分配制度改革既涉及工資問題，也涉及利潤分享問題；既營造了一個寬松的環(huán)境，也給工會組織調(diào)整勞動關(guān)系提供了千載難逢的歷史機遇。本書的研究特點在于借此良機，徹底突破建立勞動關(guān)系的 瓶頸。

第二，充分發(fā)揮政府、企業(yè)和工會的作用，搞好勞動關(guān)系調(diào)整的“頂層設(shè)計”。如上所述，收入分配制度改革在初次分配領(lǐng)域的指向與勞動關(guān)系調(diào)整的對象是重合的、交叉的。不論是收入分配制度改革，還是勞動關(guān)系調(diào)整所要解決的問題，都有助于理順所有者、管理者、勞動者的關(guān)系，正確處理利潤制、年薪制、工資制的關(guān)系，確定三者在經(jīng)濟收入上的合理比例、差距。本研究就是要揭示二者之間的內(nèi)在聯(lián)系，引導工會組織主動與地方政府攜手合作，相互促進，相得益彰，從“頂層設(shè)計”、統(tǒng)籌安排的角度，探索合理解決職工經(jīng)濟利益的路徑，共同根治職工經(jīng)濟收入偏低的“頑疾”。

第三，堅持雙贏思維，探索“企業(yè)和職工利益共享機制”。包括非公有制企業(yè)在內(nèi)的勞動關(guān)系，與以往的勞動關(guān)系相比，都具有不同的性質(zhì)。現(xiàn)階段的勞動關(guān)系是具有雇傭性質(zhì)和特點的勞動關(guān)系，勞動關(guān)系不再是勞動者與剝削者的關(guān)系，而是勞動者與勞動者、勞動者與建設(shè)者（非公有制企業(yè)）的關(guān)系。據(jù)此，本研究就是要跳出傳統(tǒng)的、習慣的你輸我贏的零和邏輯，按照企業(yè)和職工的雙贏思維，解決企業(yè)勞動關(guān)系中的各種問題：企業(yè)要把科學發(fā)展觀的核心“以人為本”——以職工為本落到實處，讓職工的工資與企業(yè)效益同步增長，讓企業(yè)的所有員工分享企業(yè)的發(fā)展成果；工會要把構(gòu)建社會主義和諧社會、建立和諧勞動關(guān)系落實到行動上，把維護職工利益的基本職能落到實處，引導職工“以廠為家”“愛廠如家”，以主人翁的姿態(tài)履行企業(yè)賦予的各項義務(wù)，充分發(fā)揮自己的聰明才智，為企業(yè)做大做強建功 立業(yè)。