序言

經(jīng)濟(jì)學(xué)探究國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和增長(zhǎng)的本源，因此，解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，揭示經(jīng)濟(jì)繁榮的機(jī)制是它的根本任務(wù)。政治學(xué)探究良好政體（polity）的組織方式，所以，揭示人類集體生活的組織機(jī)制，探討合理解決國(guó)家—社會(huì)—個(gè)人三者關(guān)系的制度安排，解釋政治變遷和發(fā)展的動(dòng)因是它的根本任務(wù)。

多少年來，我們形成一個(gè)基本的假設(shè)，也是一種基本信念，即，良好的政治秩序需要有“好政府”和“好公民”。“善治”需要“良政”,“良政”培養(yǎng)“良民”。為了開發(fā)出這樣一種良好的秩序，人們把大量的精力和智力、財(cái)力和物力，投資于一個(gè)又一個(gè)“好政府”的打造工程和“好公民”的改造工程上。按照我個(gè)人的理解，前一項(xiàng)工程可以叫做“治政”工程（其目的在于治理政府，限制政府權(quán)力，規(guī)范政府行為），而后一項(xiàng)工程可以稱作“政治”工程（其目的在于治理社會(huì)，保障公民權(quán)利，規(guī)范公民行為）。

從總體上說，這樣的投資思路算是清晰的。因?yàn)椋螌W(xué)研究表明，一個(gè)秩序良好的政治社會(huì)，必須在合理劃分國(guó)家（state）—社會(huì)（society）—個(gè)人（individuals）三者界限的基礎(chǔ)上，在不同領(lǐng)域，針對(duì)不同的對(duì)象，實(shí)行不同的“治理”原則和手段，即所謂的“分而治之”。如果我們把對(duì)公民及其組織的管理稱作“治理社會(huì)”（屬于“政治”的范疇），那么，對(duì)政府自身的管理可以被界定為“治理政府”（屬于“治政”的范疇）。前者強(qiáng)調(diào)的是“治民”，后者強(qiáng)調(diào)的是“治官”；前者的目的是要保障公民權(quán)益，規(guī)范公民行為和社會(huì)組織行為，防止暴民政治；后者是要限制公共權(quán)力，規(guī)范政府（包括官員）行為，防止暴政統(tǒng)治。另外，這樣的投資方向也算是明確的。因?yàn)椋凇爸握惫こ谭矫妫藗儑@如何限制公共權(quán)力，在努力探討合理授權(quán)、分權(quán)和控權(quán)的有效機(jī)制和規(guī)則；在“政治”工程方面，一方面，人們?cè)谥铝τ谔接懬袑?shí)保障公民權(quán)利的機(jī)制，另一方面，試圖開通公民參與的各種制度化管道，以便能夠使公民的政治行為得到合理規(guī)制。

然而，如此浩大的工程投資在各國(guó)的實(shí)際效益并不相同。人們不禁要追問：影響這項(xiàng)投資之效益的因素會(huì)是什么？社會(huì)資本理論給出的答案是，人與人之間所結(jié)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系以及信任與互惠合作的關(guān)系作為一種社會(huì)資源（即社會(huì)資本），是影響投資產(chǎn)出的重要因素。如此理解，為社會(huì)資本而投資——把時(shí)間、精力、智力、財(cái)力和物力投資到社會(huì)資本的積累方面，就成了一個(gè)國(guó)家謀求政治發(fā)展的重要途徑。

一般認(rèn)為，政治學(xué)是討論如何治國(guó)安邦的學(xué)問。政治學(xué)的創(chuàng)始人亞里士多德曾經(jīng)指出，“城邦”（被理解為今天的“國(guó)家”）是自然演化的結(jié)果，“人類自然是趨向于城邦生活的動(dòng)物（人類在本性上說，也正是一個(gè)政治動(dòng)物）”。換句話說，人生來就是要過一種“城邦”生活（也就是集體或群體生活），那種“無家無邦”的人，不是一個(gè)“鄙夫”，就是一位“超人”。既然本性決定了人要過一種集體生活，那么，就存在如何組織和安排的問題。政治學(xué)就是探討人類社會(huì)生活組織機(jī)制的學(xué)問。

政治安排追求“人間至善”，要求以公共利益為依歸，實(shí)現(xiàn)公平與效率的均衡。然而，人類在組織集體生活的時(shí)候會(huì)面臨種種困境。這是一個(gè)很早就被人們注意的命題。英國(guó)哲學(xué)家休謨（David Hume）曾經(jīng)有“農(nóng)夫的困境”之說，強(qiáng)調(diào)農(nóng)夫?yàn)榱藦膶?duì)方獲得幫助或好處，就必須給對(duì)方以同樣的回報(bào)。中國(guó)傳統(tǒng)諺語(yǔ)關(guān)于“和尚吃水”的問題也從不同側(cè)面揭示了這個(gè)問題。

社會(huì)科學(xué)家早就開始用不同的方法來分析這個(gè)根本性的困境，如“公用地的悲劇”、“集體行動(dòng)的邏輯”、“公共品的外部性”以及“囚徒困境”等。所有這些分析理論都表明，如果每個(gè)人都能夠合作，每個(gè)人都會(huì)獲得利益。然而，不幸的是，在缺乏協(xié)作和可信的相互承諾的情況下，每一個(gè)人都會(huì)選擇背叛對(duì)方，結(jié)果無法達(dá)成合作，從而打擊彼此合作的信心和期望。

在缺少霍布斯（Thomas Hobbes）所說的“利維坦”的情況下，怎樣才能解決集體行動(dòng)的種種困境？一些社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者提出一個(gè)解決問題的嶄新的辦法，這個(gè)辦法的基礎(chǔ)就是社會(huì)資本。與物質(zhì)資本和人力資本相對(duì)照，社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)和合作行動(dòng)來提高社會(huì)效率。

社會(huì)資本理論家帕特南（Robert Putnam）曾經(jīng)指出，“社會(huì)資本研究方法能夠幫助我們制定新的發(fā)展戰(zhàn)略。例如，目前流行的在原蘇聯(lián)、東歐國(guó)家加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主制度建設(shè)的建議幾乎只注重金融資本和人力資本中存在的缺陷（因此要提出貸款和技術(shù)援助）。然而，在這些國(guó)家中社會(huì)資本存在的問題至少也和前兩者一樣令人震驚。從什么地方入手鼓勵(lì)‘社會(huì)資本形成’呢？引入英國(guó)的客運(yùn)管理局或者基瓦尼斯俱樂部這樣的管理方式似乎有點(diǎn)靠不住，但是為什么不耐心地重新建設(shè)本地的公民組織呢？”

社會(huì)資本理論揭示，從個(gè)人的角度講，在一個(gè)擁有豐富的社會(huì)資本存量的社群內(nèi)生活和工作會(huì)更加容易；從整個(gè)社會(huì)來講，一個(gè)擁有豐富社會(huì)資本存量的社會(huì)意味著和諧穩(wěn)定的秩序和良好的社會(huì)治理。既然如此，社會(huì)資本的投資就是非常值得的。

本書的邏輯假設(shè)是：積累社會(huì)資本就是啟動(dòng)“資本”的社會(huì)儲(chǔ)備（即開發(fā)蘊(yùn)藏于社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)之中的資源），同時(shí)也就會(huì)促進(jìn)政治發(fā)展。反過來說，要謀求政治發(fā)展（如增強(qiáng)政府能力，提高民主政治的效用，改善政府政策績(jī)效等），建設(shè)和諧社會(huì)，也要增加社會(huì)資本積累。

需要特別說明的是，本人提出“投資社會(huì)資本”的概念，并不是要說明怎么投資社會(huì)資本，而是要說明為了社會(huì)資本的積累需要進(jìn)行怎樣的投資。也就是說，我所要討論的，并不是把社會(huì)資本投向哪里、如何投資才能獲益的問題，而是怎么向社會(huì)資本投資，也即，通過怎樣的方式和途徑增加社會(huì)資本儲(chǔ)量的問題。因此，為了回答這個(gè)問題，我必須盡可能深入詳盡地討論下列問題：

1．社會(huì)資本在什么意義上可以和其他資本形式（物質(zhì)資本、人力資本等）并列？

2．社會(huì)資本為什么會(huì)受到不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)W者們的“追捧”？

3．被稱之為“社會(huì)資本”的東西是什么？它怎么會(huì)成為一種“資本”？它是一種什么性質(zhì)的“資本”？

4．被稱之為“社會(huì)資本”的東西為什么值得人們?nèi)ァ巴顿Y”？怎么才能增加它的儲(chǔ)量？

由于社會(huì)資本研究尚處于“初級(jí)階段”，許多命題和理論還不很成熟，特別是它被應(yīng)用于政治學(xué)領(lǐng)域來分析和解釋政治發(fā)展相關(guān)問題才剛剛起步，因此，我的研究作為一種“初級(jí)產(chǎn)品”，需要改進(jìn)和完善的地方一定還有很多很多。