說明與致謝

呈現(xiàn)在您面前的《投資社會資本：政治發(fā)展的一種新維度》是一個政治學(xué)者所從事的一項學(xué)術(shù)研究的初級產(chǎn)品。作為一個自選課題，它的最早動議來自本人與博士生導(dǎo)師王浦劬教授的一場討論。2003年冬季，王老師在美國印第安納大學(xué)（Indiana University）奧斯特羅姆夫婦（Vincent Ostrom and Elinor Ostrom）的研究所作訪問學(xué)者，期間，我也正在美國南佛羅里達大學(xué)（University of South Florida）訪學(xué)。受王老師和他所在研究所的邀請，我前往印第安納大學(xué)進行短暫的訪問。在那里，我們聊起美國政治學(xué)的最新研究動態(tài)，討論了那些新的研究進展對于中國政治學(xué)的意義，確立了社會資本問題作為我新的研究課題。

在之后的時間里，我開始收集有關(guān)社會資本問題的資料。最初，我曾經(jīng)嘗試進行有關(guān)社會資本的實證研究。因為美國學(xué)者羅伯特·帕特南（Robert D.Putnam）撰寫過《獨自打保齡球》（Bowling Alone: The Collapse and Revival of American Community），他還發(fā)表了其他一系列文章，專門分析美國社會資本的變化，受他的啟發(fā)，我也曾經(jīng)考慮過是不是通過實證調(diào)查來分析說明中國的社會資本狀況。

但是，在研究的構(gòu)思和設(shè)計過程中，我發(fā)現(xiàn)：首先社會資本概念和理論本身還有許多模糊不清和爭論不休的問題，需要做出理論的梳理和闡釋；其次，實證調(diào)查不僅需要界定社會資本的確切含義，還要制定衡量社會資本水平的可以操作的指標體系，但那是一個非常龐大而棘手的工作，是我目前力所不及的；另外，實證調(diào)查還需要時間和財力的“無限供給”，而我又根本不具備這些條件。

于是，我就逐漸地將我的研究問題縮小到有關(guān)社會資本的理論闡釋方面。這就是您現(xiàn)在所看到的這樣一本二十萬字的研究作品。

在我的研究中，我主要討論和回答以下幾個方面的問題：

（1）社會資本的學(xué)術(shù)價值在哪里？為什么經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)和政治學(xué)的學(xué)者都突然紛紛熱衷于使用這個概念？

（2）究竟什么是社會資本，它有什么特性？它有什么功用？

（3）既然社會資本被認為是一種有價值的東西，可以和物質(zhì)資本、人力資本以及其他有用的資源相提并論，那么，怎么才能讓一個人和一個社會擁有更多的社會資本？也就是說，到底如何進行投資來擴大社會資本的儲量。

從已有的學(xué)術(shù)研究成果看，上面提到的這些問題還缺乏系統(tǒng)深入的研究。據(jù)我所知，美國杜克大學(xué)（Duke University）社會學(xué)教授林南（Nan Lin）出版的《社會資本：關(guān)于社會結(jié)構(gòu)與行動的理論》（Social Capital: A Theory of Social Structure and Action）算是對社會資本本身進行系統(tǒng)研究的代表作。但是，他的研究主要闡明了他對社會資本的理解，更多地關(guān)注于個人社會資本的構(gòu)成和存在方式。國內(nèi)最近兩年也有不少學(xué)者討論這些問題，還有來自社會學(xué)領(lǐng)域的博士研究生以社會資本為題撰寫過這方面的學(xué)位論文，但其中大多屬于概念和原理的應(yīng)用研究，對于社會資本本身的理論闡釋尚顯不足。

如果問，我的研究有什么創(chuàng)新之處？實在地說，我并沒有發(fā)明什么。我也不敢說我的研究能夠彌補以上的不足。我只是從政治學(xué)的視角出發(fā)，試圖幫助人們系統(tǒng)理解社會資本。我的思想散見于各個章節(jié)當(dāng)中。用資源理論來界定社會資本，從微觀、中觀和宏觀方面闡明社會資本的構(gòu)成，系統(tǒng)說明為積累和擴大社會資本而應(yīng)該采取的投資策略，并以社會資本為尺度來審視國家發(fā)展政策，這可能是我的主要貢獻。

目前，中國政府在提倡“和諧社會”，構(gòu)建和諧社會就需要投資社會資本。在學(xué)術(shù)界，我們熱衷于討論國家與市場的關(guān)系、市場失靈和政府失靈、公民社會建設(shè)和非政府組織與“第三部門”發(fā)展、政府管制與社會治理等問題，這些問題當(dāng)然也是政治發(fā)展的核心課題。研究和強調(diào)社會資本的學(xué)術(shù)價值和現(xiàn)實意義也正體現(xiàn)在這里。社會資本研究為在國家與個人、政府與市場、管制與放任之外尋找出路提供了新的思路。所以，我把論文的副標題叫做“政治發(fā)展的一種新維度”。

在初稿完成后，有專家建議我是不是修改一下題目。現(xiàn)在的題目只作了小小的變動。為了便于理解這個題目，我在原稿的基礎(chǔ)上又加了一個“序言”，說明了我的研究思路和核心觀點。說實話，我頑固地堅持原來的主標題“投資社會資本”，理由有二：一是我喜歡這個短語，覺得它具有警示意義，它的動賓結(jié)構(gòu)能給人力度的感覺，顯得更加醒目一些；二是正如我在“序言”中所講，我提出“投資社會資本”，其本意并不是要回答把社會資本投向何處、投入多少、如何投資等問題，而是要強調(diào)為了積累和擴大社會資本需要進行哪些投資，換句話說，是要說明如何促進社會資本的量的增長和質(zhì)的改善。

希望得到專家和讀者的認可，這是任何一個研究人員都會有的心情。但是，我知道，我的研究只是一個“初級產(chǎn)品”，還存在很多不足，需要改進。從大的方面講，這個初級產(chǎn)品中沒有充分論述社會資本的“消極方式”，沒有具體地分析說明中國社會資本的狀況。這是我清楚地意識到的不足。至于那些還沒有意識到的問題一定會很多，懇請各位讀者予以批評指正。

我的研究工作得到了許多人的指導(dǎo)和幫助，他們是：北京大學(xué)政府管理學(xué)院常務(wù)副院長、中國政治學(xué)會副會長王浦劬教授，北京大學(xué)政府管理學(xué)院謝慶奎教授、陳慶云教授、周志忍教授、肖鳴政教授、李成言教授，中共中央黨校政法部主任李良棟教授，中國國家行政學(xué)院科研部主任許耀桐教授，中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院毛壽龍教授，美國印第安納大學(xué)教授奧斯特羅姆夫婦，美國德州農(nóng)工大學(xué)（Texas A&M University）、布什學(xué)院（The Bush School of Government and Public Service）研究員劉新勝博士，美國圣地亞哥大學(xué)（San Diego State University）政治學(xué)系教授楊義博士，北京大學(xué)出版社倪宇潔編輯和耿協(xié)峰主任。在本書正式出版之際，我要向他們表示誠摯的謝意！

作者 燕繼榮

2005年12月20日于北大