四 研究方法

1．文獻研究法

文獻法是史學研究的重要方法之一。本書所指的文獻具有廣泛性，不僅包含當時已出版的各種圖書、雜志、報紙、各種政策文件、會議記錄等資料，還包括未公開發表但已被檔案館收藏的各種重要文件、統計資料，特別是具有地方特色的文件、會議記錄、相關事件記錄等；更重要的是筆者自己收集的農村生產隊檔案資料（也稱為賬冊資料）。這些資料是本書的研究基礎。

生產隊賬冊資料的大量擁有是本書研究的基礎，也是最大的特色。資料包含非常豐富和完整的信息，既有生產隊層次也有農戶層次，如生產隊層次的收入、支出、分配等，農戶層次的家庭人口、勞動力數量、全年勞動收入、全年分配的實物和現金數量等，是研究人民公社時期底層農村經濟最具說服力的文字資料之一，其強大的信息量和高度完整性尚未被學界所充分重視（黃英偉，2011）。人民公社制度改革距今已經30余年，與人民公社一起誕生的賬冊資料距今已超過30年，其保存和維護的現狀令人擔憂。當時制度上并沒有嚴格的要求，致使資料保存存在極大的空間和隨意性，甚至有相當部分由生產隊會計個人處理，結果多數沒有得到應有的重視，在隨后的改革中隨著機構變化或辦公場所變遷，這類資料多數被忽視或隨意處理了。

生產隊賬冊資料有三個主要特點：獨特性，因人民公社的特殊歷史地位，伴隨而生的賬冊資料也具有同樣的獨特性，此外獨特性還體現在每份資料的唯一性上；原始性，這些資料均為當時當地的原始記錄，最接近歷史真實（雖然也存在“兩本賬”的情況）；完整性，在時期上該資料涵蓋了整個人民公社時期，在內容上包含了農村生產生活的方方面面。因此其價值如何描述都不為過。

本書后面章節重點涉及的生產隊分布在河北、山西和江蘇等省份中，所利用的賬冊資料均較為完整。如山西晉中地區的一份檔案，時間為1956-1977年，特別之處在于存在1970-1977年連續分戶收入分配資料（該生產隊有300多戶）；另一份較有代表性的資料來自江蘇省江寧地區，該資料包括13個生產小隊的500多個農戶的所有信息，內容極為豐富。

2．口述史研究法

口述史亦稱口碑史學，是指經過一系列科學縝密的準備策劃后，由訓練有素的訪談者對被訪者進行有目的的訪談活動，并對訪談過程或訪談內容進行錄像或錄音，同時將訪談內容妥善保存以供后期研究或出版的一系列活動。口述史研究內容包羅萬象，但凡人類經歷過的活動都可包含其中。口述史在國際上是一門專門學科，該學科以搜集和使用口頭史料為手段來研究歷史，如今已經形成由此種方法研究歷史為特征的學科分支。

口述史研究的必備條件是具備訪談者與被訪者，被訪者是口述內容的承載者，訪談者是口述史研究的執行者，因此兩者不可或缺。當代中國的口述史研究之所以可行，是因為許多親歷者尚健在。這是口述史研究的基本前提。本書研究的時段是20世紀70年代，經歷過這一時段的當事人有許多今天依然健在，這為我們利用口述史方法研究提供可能。但同時也需注意，人民公社解體至今已經過去30多年，有過人民公社經歷的人員數量在逐漸減少，提醒研究者抓緊時間搶救研究，否則隨著被訪者人數減少，口述史研究的難度越來越大。

對人民公社的研究要借助口述史研究方法的另一個主要原因是現有史料嚴重不足。概言現有史料，一個限制是其主要集中于政治史、黨史、外交史等涉及上層的大事件和上層的大人物，對底層人物的記載往往是為了烘托上層人物或時間而出現的，即對底層勞動人民的記錄闕如。具體到人民公社，有關這一時期農村社員勞動、生活、心理活動等的記錄寥寥無幾。另一個限制是檔案資料開放程度不夠高，基于各種原因有關這一時期的檔案資料利用不便。因此口述史料成了研究20世紀70年代農民生產、生活的重要史料來源。當然口述史研究法也有其自身的問題，正如唐納德·里奇（2006，第10頁）所說“口述歷史和其他學科的研究資料一樣，有可信的，也有不可信的”，在研究中要加以辨別。本書的原則是，被訪談者均選在相關案例村莊內，目的是使生產隊檔案資料與口述內容相匹配，起到相互驗證的作用。這也是目光向下的微觀生活史的研究法。

3．計量經濟史研究法

本書將計量經濟學的研究方法應用到經濟史研究中，即利用計量經濟史的研究方法。該方法的應用曾將經濟史研究推向一個新的高度，取得了一批有影響的論著，如Davis和North（1970）等。計量方法在經濟史研究中的應用使得對歷史現象和規律的認識更精確、嚴密和簡潔。

本書還將綜合運用收入流動法、家庭生命周期法、分層分析法、面板數據的固定效應模型等多種研究方法進行分析。收入流動法對農戶的相對收入位置和相對收入數量在一個時期內的變化情況做出判斷，這在一定程度上可以減少偶然性對收入差異所造成的影響，可以更加準確地度量貧富分化現象；生命周期法可以區分由于人口年齡因素所引起的家庭經濟差異，以及由于人口變化所帶來的家庭經濟變化情況，是家庭經濟變化的一個有力解釋；分層分析法可以在考慮生產隊層面差異后對家庭差異做出合理解釋，可以削弱單一將數據向生產隊層面或農戶層面合并所造成的系統偏差；固定效應模型將區分出家庭經濟貢獻中性別差異，在減弱組間差異的同時，可以合理地將男性與女性對家庭經濟的貢獻用數量計量出來，同時可以對人民公社的口號“婦女能頂半邊天”進行檢驗。

4．簡單說明

關于生產大隊與生產隊。本書將頻繁使用生產大隊、生產隊/生產小隊，及其簡稱“大隊”和“小隊”。標準的稱呼應該是“生產大隊”和“生產隊”。生產大隊是公社的下級單位，生產隊的上級單位。生產隊是人民公社的最底級單位。在具體語境中因用意不同會有不同稱呼。實際上“生產隊”和“生產小隊”是同樣的意思，本書在與“生產大隊”對比使用時，為了突出兩者的差別而將“生產隊”特意稱為“生產小隊”，也就是說在不與“生產大隊”相區別時，“生產小隊”就稱為“生產隊”，而不加“小”字。有時生產大隊和生產小隊也會省略“生產”兩字，簡稱為“大隊”或“小隊”。

關于勞動日和勞動工分。本書中關于勞動所得，有時稱為“勞動日”，有時稱為“勞動工分”。嚴格來講二者也沒有差別，都是勞動所得的計量單位，只是習慣不同。通常認為“勞動日”是按天計算的，而“勞動工分”是根據底分或定額工分計算的，男性整勞動力勞動底分通常為10分，一般認為勞動工分等于勞動日乘以10分。如本書有的章節稱A戶勞動所得為100個勞動日，有的章節寫為B戶勞動所得為2000分，或者是根據需要兩者同時使用。因為本書研究的主要是農戶間的對比，只要單位統一，無論用哪一種稱呼其結果均不受影響，且在閱讀中不會產生混亂。

關于“中國農村人民公社微觀數據庫（CRPCMD2015）”。本書研究的基礎是人民公社農村檔案資料，或稱賬冊資料。筆者收集了大量農村檔案資料，目前包括多個省份幾十個公社和上百個生產隊，以及數以千計的農戶。為了開展統計研究工作，目前已經將部分數據做成了數據庫，取名為“中國農村人民公社微觀數據庫（CRPCMD2015）”。該數據庫支持了本書的研究，同時數據庫的規模還在不斷擴大和完善。

關于案例代表性。本書最易受批評的地方是案例的代表性。本書的研究雖然不能做到“隨機抽樣”，但對當時的特殊情況來說一個“麻雀”也大致能反映整體情況。20世紀70年代全國一盤棋，各地人民公社都是工農商學兵一體的“一大二公”的組織形式，在公社內部生產大隊、生產隊層面上各種制度設置基本相同，因此對一個地區的案例分析具有解剖麻雀的效應。“通過熟悉一個小村落的生活，我們猶如在顯微鏡下看到了整個中國的縮影。”（張樂天，2005，自序第1頁）