二 在中國自上而下興起兩種維護職工權益的運動

隨著中國市場化體制改革的推進，社會結構急劇轉型，工業化進程加快，工人的地位和權益受到強烈沖擊。一些企業工人的勞動權益和經濟利益得不到保障，一些企業削弱或剝奪工人參與企業管理的民主權利，工人的合法權益被嚴重侵犯。面對日益緊張的勞資關系以及職工權益受損害的現狀，在中國自上而下地興起了兩種運動：一種是不斷地明確和強化作為職工權益代表者和維護者的工會的職能，推進工會維護職工權益運動；另一種是由國際社會以及政府和學界推進的、以履行對職工權益責任為核心的企業社會責任運動。盡管這兩種運動的實施主體截然不同：維護職工權益的實施主體是作為職工權益代表者和維護者的工會；企業社會責任的實施主體是企業。但在維護和保障職工權益方面，工會維護職工權益與企業履行社會責任兩者之間的價值取向是基本一致的。

（一）中國工會組織維權角色的定位、缺失與回歸

工會是“無產階級的真正的階級組織”（馬克思、恩格斯，1972:29），它反映工人之間的一種社會聯系和社會關系，是國際公認的社會政治組織。1950年6月29日，頒布和實施的《中華人民共和國工會法》對中國工會的權利和職責做了明確規定：中國工會是中國共產黨領導的職工自愿結合的工人階級群眾組織。工會是職工利益的代表者和保護者（《中華人民共和國工會法》，1950）。新中國第一部《工會法》較好地明確了工會和工人的關系，把代表和維護職工的合法權益作為中國工會的性質和宗旨。但在不同歷史時期，從當時的實際出發，工會職能作用的發揮程度受到影響。

在計劃經濟體制時期（1953～1978年），職工是企業的主人，國有企業的勞動關系具有利益一體化的特點。國家代表企業，企業代表職工，有了國家和企業的利益，便有了勞動者的利益。在這種勞動關系條件下，在處理國家、企業以及工人三者之間的利益關系時，工會以共同利益為出發點，將職工的具體利益包容在總體利益中。1953年中國工會第七次全國代表大會制定了以生產為中心，生產、生活、教育“三位一體”的工會工作方針。這一方針把發展生產作為首要任務，保證了工人階級在大規模的經濟建設時期能夠充分發揮主力軍的作用，為社會主義建設做出了重大貢獻。但是，這一方針也存在著不可忽視的缺陷和歷史局限性。這就是把工會的維權職能放在次要位置，沒有對工會的維權職能和作用進行明確的表述，因而在很大程度上限制了工會作用的發揮，使工會工作失去自己的特色。

在改革開放初期（1978～1992年），針對工會的維權職能，一方面恢復并適當改進計劃體制時期的錯誤做法；另一方面開始明確工會維權工作的具體內容。1978年中國工會第九次全國代表大會召開，工會工作實現了撥亂反正，鄧小平在大會的致詞中指出：密切聯系群眾，替工人說話辦事，讓工人信得過，是工會的特征，是工會最基本的職能，也是工會存在的基礎。工會九大明確了工會的維護職工合法權益的職能，強調工會是民主管理和民主監督的機構，這成為工會職能復歸的起點。1988年工會十一大通過了《工會改革的基本設想》，在理論上首次明確規定了工會的地位和職能，強調“工會仍然是社會經濟矛盾的產物，工會的真實地位是在政府和企業面前代表職工群眾”；提出“一個中心”——以經濟建設為中心；“兩個維護”——在維護全國人民總體利益的同時，更好地表達和維護職工群眾的具體利益；還提出“四項社會職能”，即維護、建設、參與、教育（高愛娣，2008:268）。工會十一大力圖糾正以往工會忽視維護職工利益的一面，強調工會在全面履行四項社會職能時，要突出工會的維護職能。

在深化改革時期（1992～1998年），特別是國企改制處于縱深階段和出現大規模的失業下崗工人的情況下，工會維權職能面臨許多新情況、新問題，亟須從法律上予以規范和保障。1992年，中國對1950年頒布的《工會法》進行修改，把“在維護全國人民總體利益的同時，更好地表達和維護職工群眾的具體利益”的表述寫入《工會法》，這標志著工人階級和工會的各項權利的實現有了一定的法律基礎和保障。1992年《工會法》雖然體現了市場化經濟體制改革的需要，但未能反映1992年10月中央明確提出的建立社會主義市場經濟體制的精神，尤其是工會的基本職能不明確和法律責任不到位。1994年頒布的《第一部中華人民共和國勞動法》，強調員工通過簽訂勞動合同與用人單位建立勞動關系；消除了歧視，保證勞動者競爭機會均等；打破了所有制界限，建立了公平的市場競爭規則。我國《勞動法》的立法宗旨就是保護勞動者的合法權益，從勞動報酬權、平等擇業就業權、休息權、社會保險和福利等方面，全面規定勞動者享有的權益，為勞動者權利的實現提供法律保障。

在市場轉型期，非公有制經濟出現，勞資關系的市場化程度加深，勞資矛盾也日益突出和普遍化。2001年10月，我國對《工會法》又進一步修改，新《工會法》的根本特點是強化維護功能，明確界定了工會組織的法律性質，將維權職能確立為工會首要和基本的職能。在第2條第2款增加了：“中華全國總工會及其各工會組織代表職工的利益，依法維護職工的合法權益”，在第6條第1款增加了“維護職工合法權益是工會的基本職責”的規定。工會的其他職能都以維權職能為核心，是維權職能的展開和延伸。新《工會法》對工會維權職能的這種定位，應該說是我國工會立法的一次重大突破。新《工會法》較原《工會法》雖然有了較大進步，但仍存在著諸多不足之處。2003年，工會十四大對工會的維權職能做進一步定位，并把它放在更加突出的位置，提出“組織起來，切實維權”的工會工作方針，并將其作為21世紀新階段工會工作的工作重點。2008年1月1日生效的《勞動合同法》中明確規定：工會組織應當幫助、指導勞動者與用人單位依法訂立和履行勞動合同，維護勞動者的合法權益。

由以上分析可見，在中國，工會維權作為工會的本質職能經歷了計劃經濟體制時期的缺失，在改革開放時期開始復歸，并隨著改革開放逐漸深入，尤其是隨著社會主義市場經濟的發展逐漸明晰。工會維權角色的回歸，有助于工會充分認識到自己的地位和責任，認識到維權工作的必要性和重要性，促使工會主動維權、依法維權和科學維權，切實維護勞動者的權益。

（二）企業社會責任的緣起、核心內容與行為標準是維護勞工權益

目前學術界對企業社會責任的概念有很多爭議，但對其基本內涵已經達成共識，就是企業在創造利潤、對股東承擔法律責任的同時，還要承擔對員工、消費者、社區和環境的責任。在西方興起的企業社會責任運動與中國工會的維權實踐有一些明顯的差異，但企業社會責任的緣起、核心內容與行為標準是維護勞工權益，這一點與中國工會的宗旨和職能是一致的。

企業社會責任運動源于勞工維權。企業社會責任觀點最初主要流行于實務界而非理論界。從19世紀末開始，西方企業經歷了生產力和技術的大發展，企業規模的擴大帶來很多社會問題，包括工傷、職業病、勞資關系緊張、產品質量不合格和環境污染等，這些問題演變成勞工運動和經常性的企業訴訟，一些明智的企業領導人員開始對勞工權益以及企業其他利益相關者的權益給予全面關注。于是在20世紀初期，美國企業社會責任概念被提出，并在西方引起廣泛的討論和研究，到20世紀90年代末期，逐漸發展成一種遍及全球的企業社會責任現象，形成企業社會責任運動研究和發展的高潮。

企業社會責任在我國得到關注和研究的時期較晚，是在20世紀90年代西方企業社會責任運動進入高潮時期被動引入的。在國際上，跨國公司將訂單與我國企業對勞工標準的執行情況直接掛鉤，不履行企業社會責任將遭到國際市場的拒絕，企業社會責任關系到中國企業形象和國際競爭力。在國內，由于企業社會責任缺失，礦難、誠信危機、勞資沖突、職工權益受損等頻繁發生，企業和社會都付出了沉重代價。迫于國際社會的壓力以及鑒于國內勞資關系日益緊張的狀況，中國政府、學界和企業界開始關注和重視企業社會責任。

從企業社會責任在國際和國內興起的緣由中可以看出，企業社會責任運動的出現，主要是由兩種社會力量推動的。一種是反對資本全球化的勞工運動。一些發達國家政府、公眾和相關組織意識到勞工標準的重要性，認識到企業解決勞工問題的重要作用，因此積極推行企業社會責任運動。歐美國家對企業的社會責任和勞工問題特別關注，并提出了一些行動計劃。另一種是國家組織的力量，如中國政府非常關注企業社會責任并積極推進勞工標準。企業社會責任運動源于勞動者自身以及社會對勞工權益的關注，以維護勞工權益為主線，是一場督促企業顧及非股東利益、關注勞動者權益的社會運動。

企業社會責任的核心內容是維護勞工權益。企業要履行的社會責任內容很多，包括遵守商業道德、生產安全、職業健康、保護勞動者的合法權益、保護環境、支持慈善事業、捐助社會公益和保護弱勢群體等。但要求企業履行所有的社會責任是不現實的，從利益相關者的角度看，企業履行社會責任時有一個“主要和次要，社會和非社會的維度”（Wheeler David, Sillanpaa Maria, 1997:167）。根據大衛·惠勒（David Wheeler）和瑪麗亞·西蘭帕（Maria Sillanpaa）的觀點，企業主要的利益相關者是在企業中擁有直接的權益，對企業的成功起著直接作用的人，包括股東、投資者、普通員工、管理者、顧客、當地社區、供應商和其他合作企業；企業的次要利益相關者是對企業具有極大的影響力，尤其在企業的聲譽和社會地位等方面，能代表公眾利益的人，包括政府、監管機構、市政機構、社會壓力群體、媒體和學術評論者、貿易團體、競爭者。借鑒西方學者的觀點，國內學者結合中國實際情況對企業履行社會責任又進行了三個層次的細致劃分：一是基本社會責任，包括對股東負責和善待員工；二是中級社會責任，包括對消費者負責、服從政府領導、搞好與社區的關系和保護環境；三是高級社會責任，包括慈善捐助和熱心公益事業（陳迅、韓亞琴，1995:100）。從國內外學者對企業履行社會責任的層級結構劃分來看，企業要承擔的社會責任內容很多，但除股東外，企業要承擔的最基本的、最首要的責任是對員工的責任，要維護職工的權益。股東提供的僅是物質資本，而雇員提供的不僅僅是物質資本，還有人力資本。企業與職工在經濟上是相互依賴關系，職工對企業發展的影響力最大；同時企業的風險不是由股東全部承擔，職工也承擔了企業很多的風險。企業的所有者不僅僅局限于股東，員工也是企業的所有人，企業與員工共同擁有對企業的所有權。在企業相關利益人中最主要的主體之一就是勞動者，企業與員工建立的勞資關系，也是企業以及社會運轉的基礎。因此，對勞動者合法權益的維護就成為企業社會責任的核心所在，滿足勞動者的利益和要求就成為企業的首要選擇。

企業社會責任的行為標準是維護勞工權益。企業社會責任標準是一種用規則或文件形式規定下來的、可重復使用的、有關企業承擔社會責任義務的行為規范。它由跨國公司生產守則和有關國際組織以及區域性組織制定的社會責任標準組成，迄今為止共有246種社會責任標準，其中將近半數是跨國公司生產守則（中國企聯雇主工作部社會責任課題組，2005）。一些與社會責任有關的國際組織如聯合國人權委員會、聯合國環境規劃署、經合組織、世界衛生組織等進一步推動了企業社會責任標準的形成和發展。這類企業社會責任標準包括AA1000（英國）、SA8000（美國）、GRI指南（全球報告行動）、ETI道德貿易行動準則（英國）、CSM2000（德國）、WRAP手冊（環球服裝生產社會責任組織）、跨國公司指南（經濟合作與發展組織）等。企業社會責任標準關注的主要是企業的法律責任，即企業在勞動法律關系中的義務。各種標準和生產原則的內容差別不是很大，基本上都包括有效廢除童工、消除一切形式的強迫勞動、職業安全衛生、結社自由、集體談判權、消除就業歧視、懲罰性措施、工作時間、工資報酬及管理體系等要素。

目前企業社會責任行為守則種類繁多，使企業和供應商感到難以適應。企業和消費者都希望制定一個全球通用的社會責任標準，以提高企業社會責任審核的公信度和透明度，于是產生了SA8000企業社會責任標準，這個標準是在國際企業社會責任管理體系認證中最具影響力的標準，也是對中國企業影響最大的社會責任行為守則。企業社會責任國際標準之一的SA8000（社會責任管理體系）的核心內容就是維護勞動者權益。該標準是企業社會責任中有關勞動者權益保護較為完整的體現，主要涉及童工、強迫性勞動、健康與安全、自由結社及集體談判權、歧視、懲戒性措施、工作時間、工資報酬及管理體系九方面內容。SA8000明確了企業對勞動者應負的社會責任，它代表著勞動者的利益，體現了資本在各種力量的作用下，對勞動者的一種人文關懷。

（三）工會的維權角色與企業履行社會責任具有價值一致性

中國工會的性質和宗旨是維護職工的合法權益，企業社會責任的核心內容和行為標準也是維護職工權益。在維護職工權益這個層面上，工會與企業社會責任具有內在的價值一致性，在一定程度上發揮著同樣的作用。因而，企業社會責任的推行會給工會維權帶來契機。與此同時，中國工會維權職能的回歸也會推動企業履行社會責任（卜長莉，2012）。

1．企業社會責任的推行給工會維權角色的回歸帶來契機

企業社會責任的本質不僅是在經濟全球化的背景下，企業對自身經濟行為的道德約束，同時也是一種剛性的制度約束。它既是企業的宗旨和經營理念，又是企業用來約束企業內部，包括供應商生產經營行為的一套管理和評估體系（趙瓊，2004）。企業社會責任促使企業重視工會的地位和作用，為我國工會向“職工利益維護者”的角色回歸帶來契機。

在中國推行企業社會責任使中國企業尊重工會權利。加入WTO以后，我國不僅在企業制度和貿易規則上要與國際接軌，在勞動法制上也要與國際接軌。1998年國際勞工大會通過的《國際勞工組織關于工作中的基本原則和權利宣言的后續措施》規定：如果外銷公司不組建工會，不進行集體工資談判，就沒有遵守“核心勞工標準”，在國際貿易中擁有的價格優勢就會被視為“社會傾銷”，購貨商會因此而取消訂單。外商在選擇貿易伙伴時，不僅要求企業建立工會，而且要考核工會是否真的起了作用。2002年兩家蘇州企業因沒有建工會，失去外方老板的訂單，后來建立了工會，才把眼看要“飛”的訂單，抓了回來，因此意識到“不建工會最終吃虧的還是企業”（計洪才，2002），所以尊重工會權利是企業參與國際競爭的必要條件。經歷類似事件之后，我國企業開始了組建工會的熱潮，截至2009年底，我國基層工會組織已累計達到184.5萬個（鄭莉、于宛尼，2010）。截至2010年9月底，全國工會會員達到2.39億人，新增1361.3萬人，工會覆蓋率和職工入會率分別達到50.9%和74.7%，共簽訂集體合同140.8萬份，覆蓋企業243.9萬個，覆蓋職工1.85億人（王玉普，2011）。企業社會責任的推行使中國企業尊重工會權利，促使我國基層工會組織增長速度加快，工會會員數量增加，為職工權益的維護提供了組織保障。

在中國推行企業社會責任還有助于《勞動法》的實施。當前，在國際上企業社會責任管理體系認證中最具影響力的當數SA8000標準，它要求企業保障工人公平而體面的工作條件。它的主要目標、內容和要求，與我國《勞動法》的基本內容有一致的地方。因而在中國推行企業社會責任及其標準對于促進我國勞工標準的落實、保護勞工的合法權益是一個很好的契機。在中國推行企業社會責任，可以在一定程度上完善中國的勞動法律法規，并推動其貫徹落實。工會應代表職工，根據勞動法律法規和企業社會責任的有關要求，與企業簽訂集體合同或工資協議，使職工在勞動報酬、勞動時間、休息休假、安全衛生、保險福利等方面的利益訴求與企業達成共識。一些學者做過調查，企業社會責任的推行使職工受益：66%的企業主或經營管理者認為，企業社會責任的履行是促進工廠改善工人勞動和生活狀況的主要因素；有的企業已經從被動地接受跨國公司的要求，發展到主動追求管理的品質和員工的認同，而且獲得了很好的效益（馮同慶，2006:142）。

在中國推行企業社會責任也有利于中國工會與國際接軌，使工會更好地代表和維護中國工人的權益。長期以來，一些西方工會及其控制的國際工會組織對中國工會極為排斥，中國工會在國際工運中處于不利地位，這必然會影響到中國勞工權益的實現。伴隨著涉外勞資關系發展以及企業社會責任在中國的推行，中國勞資關系的運作需要符合國際通行的“游戲規則”和公認的國際勞工標準及慣例，國家內部可以調節、控制的勞資關系，使其服從于國際勞工標準，服從于資本世界市場與勞工世界市場的供求關系。這促使中國工會緊密地跟蹤和研究國內和國外企業社會責任的發展動態和趨勢，并以我國勞動法律法規為依據，制定具有可操作性的企業社會責任實施舉措；同時中國工會組織也通過參與對跨國公司企業社會責任履行狀況的監督，為保護勞動者的基本權利，提供新的途徑。

2．工會維權角色回歸推動企業履行社會責任

我國工會組織在不同歷史時期的角色定位不一樣，經歷了從強調橋梁、紐帶、支柱作用，到強調利益整合、協調矛盾和維權作用的角色轉換過程。當前，伴隨經濟的市場化，工會的作用和職能一步步地得到回歸，工會堅定地站在工人方面，把維護職工權益作為唯一的職能。企業社會責任的緣起、核心內容和行為標準是維護勞動者的權益，而這些內容與法律賦予中國工會的維權職能是一致的。因而自20世紀90年代以來，當企業社會責任運動在中國推進的時候，從中央、地方到企業，相當一些工會組織都成為企業社會責任運動的積極推動者。

中國工會積極主動地參與企業社會責任運動。如浙江省義烏總工會，在推進企業履行社會責任的過程中，制定企業履行社會責任的“義烏標準”，將職工的權益訴求、工會的維權主張，融入企業社會責任標準之中，達到“維權前置”的目的，使工會由“事后維權”向“事先維權”轉變，增強了工會維權的主動性（白青鋒、王嬌萍，2010）。義烏工會把企業社會責任的相關內容，納入工會維權保障體系。這種方法是從源頭上規范了企業的用工行為，提前化解勞資矛盾，防止侵犯勞動者權益事件的發生，使工會更有效、更主動地維權，推動了企業社會責任標準的中國化。2008年，當國際金融危機襲來的時候，為了避免危機蔓延給我國企業和職工利益帶來影響，中國工會發起了工會與企業、職工的“共同約定行動”。積極倡導在中國各類企業中開展以保崗位、保工資為主要內容的共同約定行動，既動員職工立足本職，為企業發展獻計出力，又促使企業履行社會責任，盡量不裁員、不減薪，少裁員、少減薪。這項涉及全國63萬多家企業、覆蓋8400多萬名職工的活動，取得多方共贏的積極效果（習近平，2010）。中國工會以主動的意識、超前的預見和積極的作為，參與到企業社會責任運動中來，在穩定就業崗位、促進勞動關系和諧、切實維護職工合法權益方面發揮了重要作用，創造了有中國特色的維權模式，推動了企業社會責任在中國的建設和發展。

不僅如此，中國工會還用法律武器，依法推動企業履行社會責任。改革開放以來，我國工會積極參與、推動勞動者權益保障和勞動關系的完善，參與了《勞動法》《工會法》《公司法》《環境保護法》《企業破產法》《職業病防治法》《安全生產法》《勞動合同法》《勞動爭議調解仲裁法》《就業促進法》等法律法規的制定，使企業社會責任更加明確，勞動用工更加規范，職工權益得到更加有效的保護。我國工會還注重引導職工以理性、合法的方式表達利益訴求，依法規范自身行為，可以借助棗礦集團工會依法推動企業履行社會責任的經驗來說明這一點。棗礦集團工會組織以《工會法》《勞動法》《公司法》等相關法律法規為依據，對企業的社會責任進行監督制約，其基本做法主要有：落實職工代表大會制度；實行廠務公開制度；貫徹平等協商和集體合同制度；執行職工董事和監事制度；實施群眾安全監督檢查制度；建立健全企業內部幫扶救助制度；依托工會社團法人資格建立職工持股會（劉道靜，2009）。依法維權是中國工會在現實條件下維權的根本途徑和基本手段，有助于工會有效地行使監督權，保證企業社會責任運動按照我國的勞動法律得到開展。目前，我國很多地方建立了較為完善的勞動關系三方協調機制、職工法律援助機制和勞動法律監督檢查機制。這些制度和機制的建立，有效地維護了職工勞動權益和其他各項合法權益，促進了企業履行社會責任。