序言

二輕工業(yè)原是上海的重要工業(yè)之一，際以現(xiàn)代化時代，當(dāng)可以大有可為的。諒（疑為筆誤，應(yīng)為“量”）你正站在這個崗位上，故工作上的負(fù)重是可想而知的，因公而忘私，是應(yīng)該給以諒解的。

——一位舅舅給上海外甥的信件（1988年2月28日）

近日大連市民議論最多的還是物價問題，……聽說公交公司也要車票大幅度上漲，……廠里上半年也不太景氣，反正大家天天在廠里混日子。

——一位大連麻紡廠職工的家信（1991年5月22日）

我們廠現(xiàn)在已經(jīng)雙機運行了，生產(chǎn)較正常，崗位責(zé)任制、安全制、出勤、獎金等一些規(guī)章制度正在逐步地建立健全，大家感到現(xiàn)在干起活來比以前有勁頭了，我一切都好。

——一位妹妹寫給兄長的家信

（5月16日，20世紀(jì)90年代，具體年份不詳）

長期以來，組織中的激勵制度都很讓我著迷。“組織”可以是有著清晰邊界的正式機構(gòu)，如工廠企業(yè)、政府機構(gòu)等，也可以是松散的、彌散的、不斷流動的聯(lián)合體，如社區(qū)志愿者協(xié)會、同學(xué)聯(lián)誼會等。管理者們致力于提高組織運作效率，提升人員凝聚力，減少投機行為，降低運行成本，“歸根結(jié)底，組織（管理）最重要的就是管理 ‘人’，用制度去解決 ‘人’的問題”，一位民營企業(yè)的高層管理者著重指出。但這個“‘人’的問題”卻著實不容易解決。

現(xiàn)在已經(jīng)極少有組織研究者固執(zhí)己見，堅持組織管理的效果由技術(shù)或經(jīng)濟因素主導(dǎo)和決定，相反，對制度設(shè)計及其意識形態(tài)后果的考察已成為這一領(lǐng)域的研究重點。換言之，如何設(shè)置一套有效的激勵結(jié)構(gòu)，形成某種組織規(guī)范，已經(jīng)成為組織管理中最重要的技術(shù)（Jaros,1996:320）。

我投注了不少時間來考察工業(yè)組織中的激勵與約束：工廠在多大程度上能有效地組織起生產(chǎn)？在何種條件下，企業(yè)雇員會讓渡足夠的忠誠，勤勉工作而非消極怠工？對這些問題的探究事實上可以擴至更大范疇，對于中國這樣一個近百年來一直致力于工業(yè)化建設(shè)的國家，我們似可認(rèn)為：工廠中的管理和激勵不僅是社會組織形式的一個組分，也是近當(dāng)代中國社會的一個縮影。見斑窺豹，通過考察工業(yè)組織中的產(chǎn)業(yè)大軍與管理者、資本乃至國家之間的關(guān)系，可以看到中國社會的基層組織邏輯。

如果植入經(jīng)濟社會學(xué)和新制度主義研究的相關(guān)理論視角，這一議題回應(yīng)的是權(quán)力（在組織中）的合法化機制，即資本或管理者所采用的控制和激勵多大程度上得到員工的認(rèn)可，而哪些因素又有助于權(quán)力的合法化。對這一問題的探討有幾種視角，又可以追溯至不同的理論淵源，這些理論在發(fā)展與流變的過程中，都從強調(diào)自下而上的控制轉(zhuǎn)變?yōu)楦訌娬{(diào)支配和被支配者之間的共識與合意。在第一章“工業(yè)組織內(nèi)部的支配與服從”中，我簡要綜述了三種理論視角：由韋伯開啟的理性化視角、可訴諸馬克思主義的生產(chǎn)政治視角，以及涂爾干式的角色規(guī)范內(nèi)化視角。這三種視角在支配-服從機制、支配合法性的基礎(chǔ)與來源上都有較大差異，并由此啟發(fā)了一系列的后續(xù)研究，對中國工廠和勞工的探究也在很大程度上受惠于這些理論視角。

生產(chǎn)激勵模式的變遷及其效果，必然嵌入于既有的歷史制度情境中，其時的社會經(jīng)濟常量與變量既塑造了工廠的生產(chǎn)激勵模式，又限定了激勵的作用路徑與作用效果。第二章與第三章就將生產(chǎn)激勵與管理模式放置于歷史環(huán)境中加以考察。第二章“當(dāng)代中國的工業(yè)化路徑與勞動關(guān)系變遷”對新中國建立后不同階段的工業(yè)化策略做了簡略回顧，并力圖呈現(xiàn)不同路徑下的雇傭關(guān)系與生產(chǎn)激勵之變化。管理者始終試圖建立一支馴服的工人隊伍，但在不同時期采用的策略有明顯差異，這種差異既導(dǎo)致了雇傭關(guān)系的變遷，又受到各種力量的限制與影響。這一章還從國家角色、勞動關(guān)系主體以及全球化力量三個方面對市場轉(zhuǎn)型后的雇傭關(guān)系變遷著重做了梳理。

第三章“生產(chǎn)激勵制度變遷的動力機制：以計件工資制為例”聚焦于20世紀(jì)五六十年代的工廠激勵制度，考察新興的共產(chǎn)黨政權(quán)如何通過工資制度設(shè)定來平衡生產(chǎn)激勵中的績效原則與平均主義，并意圖實現(xiàn)強制性經(jīng)濟增長的艱苦努力。這一章由兩篇合作論文改寫而成。其中一篇著重探討經(jīng)濟政策背后的政治理念，呈現(xiàn)政治因素如何強勢形塑了新中國成立初期的工人激勵與工業(yè)管理模式，對于蘇聯(lián)模式的重新審視以及國內(nèi)外政治動蕩的預(yù)警判斷，促使中央在短時期內(nèi)重估了計件制的風(fēng)險并全面取消。工資激勵模式的變遷并不是一個孤立事件，它凸顯了50年代末期黨和政府對經(jīng)濟社會管理的理念發(fā)生的深刻轉(zhuǎn)變。另一篇則分析了計件工資制帶來的階級“解組”與激勵異化。隨著計件面的擴大，勞動定額難以及時調(diào)整，導(dǎo)致計件工人收入急速提升，很快計件與計時工人之間就出現(xiàn)了矛盾與對立情緒，而這種分化又演變成新老工人之間、高技術(shù)等級與低技術(shù)等級工人之間的對立，既阻礙了技能養(yǎng)成和技術(shù)交流，也導(dǎo)致工廠中的個人主義泛濫。與羅伊、布若威等人考察的美國工廠相比，中國當(dāng)時的計件工資制也帶來了工人的“個體化”，但這種解組更多呈現(xiàn)“塊狀分化”，即依據(jù)工資給付形式、技術(shù)等級、工齡資歷等分成幾類群體，每一群體內(nèi)部較為同質(zhì)，團結(jié)程度也高，從而得以形成聚合力來打破既有制度，而不是美國式的個體抗?fàn)帯?/p>

第四章至第七章力圖回到新制度主義的經(jīng)典命題，從正式與非正式制度關(guān)系的視角考察企業(yè)組織中的支配與服從邏輯。第四章“勞動關(guān)系中的正式制度：三種理論視角”詳細(xì)分析了三種強調(diào)組織中正式制度作用的理論模型，即效率工資理論、合作主義理論和法律中心主義理論。這三種模型都旨在應(yīng)對新古典經(jīng)濟學(xué)面對雇員行為時的解釋困境，但在實際運用中又有各自的理論與現(xiàn)實局限性，尤其是在有著制度空洞的轉(zhuǎn)型國家，現(xiàn)實情況常常會偏離既有模式的設(shè)定。

第五章“雇傭中的社會交換：一項關(guān)于非正式制度的理論模型”則探討了組織中非正式制度的重要性。許多研究業(yè)已強調(diào)社會關(guān)系會影響雇主與雇員的態(tài)度認(rèn)知和行為取向，但卻難以深入一步，從原理論的角度考察這種影響的機理與機制。這一章基于社會交換理論的最新發(fā)展，提出了一項廣義的理論模型，對非正式制度的作用機制、作用實質(zhì)與作用條件進(jìn)行深入分析。

第六章“組織忠誠的社會基礎(chǔ)：勞動關(guān)系 ‘嵌入性’及其作用條件”是對第五章原理論的精細(xì)化與操作化。梳理了有關(guān)勞動關(guān)系的兩類文獻(xiàn)，分別著眼于勞動契約的市場性與權(quán)威性特征，后一種思路在新近的經(jīng)濟社會學(xué)、新制度主義分析中得到了詳盡的闡發(fā)與運用，強調(diào)雇傭雙方的行動取向受限于社會關(guān)系形成的權(quán)威結(jié)構(gòu)。我則試圖更進(jìn)一步，采用混合研究方法細(xì)致討論了這種“限制”（constraint）的發(fā)生機制與作用條件。

第七章“內(nèi)部勞動力市場與 ‘嵌入性’：兩個企業(yè)的比較”將散見于第六章中的質(zhì)性訪談與觀察資料，以兩企業(yè)的個案比較方式做了較為全面的呈現(xiàn)。某工業(yè)區(qū)的兩家制造業(yè)企業(yè)，在產(chǎn)權(quán)安排、企業(yè)類型、規(guī)模、組織架構(gòu)等方面都有相當(dāng)程度的可比性，勞動力的自愿轉(zhuǎn)工率卻有較大差異。這一章基于觀察與訪談得出初步結(jié)論：內(nèi)部勞動力市場能否為員工提供足夠的晉升空間，構(gòu)成了社會關(guān)系作用的調(diào)節(jié)變量。

最后一部分，即第八章和第九章，聚焦于中國式雇傭關(guān)系的社會經(jīng)濟后果。第八章用激勵的視角來分析雇傭關(guān)系中的糾紛解決。如前文所言，激勵是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)用于研究分析行為主體預(yù)期行為的一種理論，當(dāng)經(jīng)濟學(xué)被用于分析法律相關(guān)問題時，會側(cè)重于探究“隨法律制度及相關(guān)因素變化所產(chǎn)生的預(yù)期行為刺激”（史晉川，2005:10），法律成為一種影響行動者預(yù)期行為的激勵系統(tǒng)。

這里也存在“效率”與“合法性”的論辯：秉持自由主義立場的法經(jīng)濟學(xué)往往會強調(diào)規(guī)則制訂的要義就是提高經(jīng)濟活動的效率，而反對者則聲稱，這種效率至上的觀點與真實世界中的合約執(zhí)行相距甚遠(yuǎn)。第八章“雇傭關(guān)系中的合同失靈與機會主義”就提出，現(xiàn)行做法試圖用明晰的法律規(guī)章來化解勞資爭議與勞動糾紛，但卻沒有對合同履行過程中損失的分?jǐn)倖栴}做出有效率的規(guī)定。基層政府的維穩(wěn)心態(tài)和剛性的行政化手段很大程度上用政治的“合法性”邏輯替代了“效率”邏輯，用行政指令保障自由裁量權(quán)的擴張，這就導(dǎo)致糾紛當(dāng)事人難以知曉合法與違法的現(xiàn)實邊界，盡可能主張短期權(quán)益，不僅引發(fā)了持續(xù)高位運行的勞資爭議，也使得爭議訴求趨向非理性和機會主義。

第九章“勞動關(guān)系變遷中的社會公正與社會政策”呈現(xiàn)了改革后的勞動關(guān)系變化所引發(fā)的社會不公。勞動關(guān)系不僅是經(jīng)濟范疇的問題，也廣泛牽涉社會福利，并會導(dǎo)致民眾對社會公正的評價發(fā)生波動。經(jīng)濟雇傭政策變化的同時，是否有充足的社會政策與之適配，會顯著影響轉(zhuǎn)型期人們的心態(tài)。這一章提出，當(dāng)再分配體制仍然承擔(dān)著最基本的社會保障功能時，市場興起所帶來的新老分配標(biāo)準(zhǔn)的張力尚能夠得到寬容和接受；一旦市場化改革推進(jìn)的同時，城鎮(zhèn)居民的社會安全網(wǎng)被廣泛摧毀，社會政策大體缺位，就會帶來不滿與社會動蕩。將市場與再分配兩種資源配置機制放在一起討論，可以看到，指令性計劃經(jīng)濟體的勞動關(guān)系變遷會帶來何種社會后果，現(xiàn)實比預(yù)想的更為復(fù)雜：市場與再分配機制的不同組合會影響民眾的公平感知與判斷。

本書的每一章都與我的博士論文寫作以及博士期間的研究興趣有著廣泛聯(lián)系。導(dǎo)師劉欣教授一路悉心指導(dǎo)，并在我?guī)状巍芭芷睍r將我截下；他用其深厚的理論功底早早地提醒我注意社會學(xué)有關(guān)“合法性”的討論，將我關(guān)注的經(jīng)驗現(xiàn)象從雇傭關(guān)系層面提升至權(quán)力/權(quán)威的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇。復(fù)旦大學(xué)社會學(xué)系的周怡、張樂天、桂勇、瞿鐵鵬、徐珂、徐建牛、黃榮貴、胡安寧等老師帶我領(lǐng)略社會學(xué)各處不同但又綺麗非凡的風(fēng)景，他們對于其他社會科學(xué)與人文學(xué)科的涉獵也促發(fā)了我更廣泛的閱讀與思考。社會學(xué)系學(xué)術(shù)秘書廖永梅老師為我的整個求學(xué)過程提供了及時而有益的支持。各位師門摯友與同道學(xué)子成為我平日讀書、寫作的良伴，提供了諸多啟迪與襄助。

我的博士論文的寫作獲得了北京鄭杭生基金會“學(xué)子項目”的支持，該項目資助我開展了為期四個月的田野調(diào)查，并廣泛收集資料，在此深表謝意。在畢業(yè)答辯后兩年，我的博士論文經(jīng)由復(fù)旦大學(xué)社會學(xué)系推薦，參評了第五屆“余天休社會學(xué)優(yōu)秀博士論文獎”，并榮膺該獎項，這既是一種贊譽和肯定，更是鞭策和激勵。在此，我要對余天休社會學(xué)基金會各位同仁表達(dá)誠摯的感謝。

上海社會科學(xué)院社會學(xué)所歷任所領(lǐng)導(dǎo)盧漢龍、周建明、楊雄研究員都為我順利完成學(xué)業(yè)和研究給予了許多便利，我對此心存萬分感激。社會學(xué)所陸曉文、潘大渭研究員在我剛涉獵社會學(xué)著作時，就以他們廣博的閱讀和知識面帶我領(lǐng)略社會學(xué)的魅力。李駿、康嵐、劉汶蓉等同事一路見證我的博士求學(xué)與研究歷程，與他們的共事、交往與合作總是充滿樂趣。

本書的研究議題涉及經(jīng)濟社會學(xué)、組織社會學(xué)、契約經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、社會心理學(xué)等諸多學(xué)科的基礎(chǔ)文獻(xiàn)，我時常在閱讀與推進(jìn)中感覺力有不逮，幸而身邊常有閱讀廣博、精通交叉學(xué)科的同道學(xué)人，包括復(fù)旦大學(xué)李煜，中國社會科學(xué)院呂鵬，浙江大學(xué)耿曙、尤怡文、朱天飚，同濟大學(xué)孫明，上海大學(xué)馬磊、賈文娟，上海財經(jīng)大學(xué)蘇熠慧等，每每與這些師友們交流總有許多啟發(fā)，讓我感喟何其幸哉。

這里必須要感謝費心幫我安排訪談的各位親朋好友，他們也許并不清楚我到底想研究什么，但都熱心地動用社會關(guān)系為我牽線搭橋，使我得以與許多基層工作者、企業(yè)主和管理者建立信任，并進(jìn)入了其中一些工廠進(jìn)行深入調(diào)研，為博士論文寫作提供了重要的一手資料與靈感。

感謝父母始終贊賞并培養(yǎng)我獨立思考的能力，盡管我的（過度）批判與桀驁時常讓他們頭疼。感謝公公婆婆、小姨與小姨夫等親人給予我的悉心照顧和誠摯鼓勵。對于我所經(jīng)歷的每一個人生階段，他們都充滿期待和信心。

最后，要感謝我的丈夫林盼。他是我人生的同行者，更是最好的合作伙伴。他常常是我火花閃現(xiàn)的第一位聆聽者，并以歷史學(xué)者特有的博聞強識光速提供歷史上的對比案例，激發(fā)我進(jìn)一步思考（當(dāng)然，也常常用“太陽底下無新鮮事”的口吻，打消我繼續(xù)探究的動力）。本書中的部分內(nèi)容就是我與他合作的結(jié)果。由于學(xué)科訓(xùn)練與知識背景差異，我們常常互有啟發(fā)，卻不容易形成合力，期待今后能產(chǎn)出更多的有趣有力之合作。在本書付梓之際，我們的兒子林且末降生了。在此，我將本書獻(xiàn)給他們父子倆，祝愿人生之路精彩充實。

朱妍

2017年11月1日