第二節 研究思路中的概念及關系界定

課題研究主題主要涉及城市化進程、城市化進程中的適度人口、城市適度人口動態測度、城市適度人口路徑實現等主要核心概念。城市化進程主要是揭示城市化進程中的問題，城市化進程中的適度人口主要是作為揭示和解決上述問題的載體，其中：基于城市化進程中的城市適度人口動態測度體系并進行測度，通過構建城市適度人口路徑實現機制進而解決城市化進程中的問題，如圖1-1所示。在此，有必要對這些概念及內在關系進行闡釋和明確。

一 城市化進程

城市化進程主要指農村人口不斷向城市轉移，第二、第三產業不斷向城市聚集、城市數量增加、城市規模擴大的一種歷史過程。但我們知道，城市化（Urbanization），一般被譯為“都市化”或“城鎮化”，在英語中的Urban包括城市（City）和城鎮（Town），所以城市化包括農村人口向城市和城鎮轉移，第二、第三產業向城市或城鎮聚集，城市和城鎮數量增加、規模擴大，但一般來說前者更傾向于城市，后者更傾向于城鎮。而本研究分析的對象主要是城市，具體包括地級及以上城市，因此采用城市化進程的提法。當然，目前我國國家戰略主要是以偏重小城鎮發展的城市化模式，即城鎮化，所以本研究只有當遇及官方政策或他人研究使用城鎮化外，其余都以城市化提法為主。

（一）可持續城市化、以人為核心的新型城鎮化

無論是可持續城市化還是以人為核心的新型城鎮化在研究中都定位為中國城市化進程發展的目標，其中可持續城市化實際上是在可持續發展理念下塑造城市化概念，根據可持續發展概念的理解，城市化進程行為既要滿足當代人的利益又要考慮到未來各代人的需求，同時伴隨著人口需求層次不斷發展和提升，城市化進程還要與這種發展和提升相適應，不斷從低層次向高層次演進，核心是城市化行為在動態上的可持續。而以人為核心的新型城鎮化是十八屆三中全會提出的概念，實際上是將“為了人”和“依靠人”統一于城鎮化發展中，其中“為了人”是以人的發展為目標和責任，“依靠人”是發揮人的作用，核心是強調城鎮化要圍繞著人來進行推進。可持續城市化和以人為核心的新型城鎮化的本質都是圍繞著人，前者強調人的代際可持續發展；后者強調人的自身供給和需求。這都是中國城市化進程發展的目標，也都將作為構建城市化進程中適度人口理念及測度體系的宗旨。

（二）城市可持續發展、城市發展問題

城市化是一種發展行為，這種發展行為在我國目前城鄉“二元”體制下將影響著城市發展和農村發展，由于本課題研究范疇主要將城市化進程中的適度人口界定為城市適度人口，因而分析城市化進程中存在的問題也主要針對城市發展而言。自然就需要對城市可持續發展進行闡述，本研究圍繞可持續發展和以人為核心兩個概念，將城市可持續發展界定為“為了人”和“依靠人”，“為了人”是在城市發展中提供讓人滿意的經濟、社會和生態成果，“依靠人”是人在城市發展中不斷創造更多的經濟、社會和生態成果。需要特別強調的是，這里的人既包括當代人，又包括未來各代人。與之相對應的概念就是城市發展問題，這也是分析城市化進程所需要重點揭示的內容，它既作為測度城市適度人口的問題依據，又作為城市適度人口實現所解決的問題。從城市可持續發展概念可知，“為了人”和“依靠人”的重要載體是經濟、社會和生態，因此分析城市發展問題也要圍繞經濟、社會和生態展開。本書主要從學術文獻調研、宏觀數據分析、微觀主體調查三個渠道對城市發展問題進行揭示，揭示的內容主要包括經濟運行、社會發展、資源利用和環境污染四個重要方面，當然在具體分析中有的特意突出人口就業、居民生活、公共服務、城鄉統籌、生活條件等，但都能歸入上述四個重要方面。

二 城市化進程中的適度人口

在城市化進程概念基礎上，我們還要界定和區分適度人口、城市適度人口和城市化進程中的適度人口等概念。需要首先明確的是，本課題主要研究的是城市化進程中的適度人口，具體體現在三個方面。第一，城市化進程中的適度人口包括城市化進程中的城市適度人口和農村適度人口，但研究重點是解決城市化發展問題，比較偏向于城市發展，因此本書將研究對象進一步限定為城市化進程中的城市適度人口，將農村人口當作外生變量。第二，城市化進程中的城市適度人口與城市適度人口并非同一概念，前者主要將城市適度人口置身于城市化進程，測度依據主要來源于城市化發展問題，目的是解決城市化發展問題，也就是說城市化進程中的城市適度人口重點圍繞處于動態變化中的城市化進程展開；而后者獨立考慮的城市適度人口，當然可能會涉及城市化進程的影響，但更多考慮的是城市人口生育、死亡等城市人口自然因素。第三，城市化進程中的城市適度人口基于適度人口理論的決定機制，同時兼顧城市化發展進程的內生決定作用，共同形成城市化進程中的城市適度人口概念體系。

（一）適度人口

從一般意義上來理解，適度人口泛指一國或一個地區的人口規模最優、人口增長率最優或人口再生產類型最優，與之相關的另外一個概念是人口容量，也稱為人口承載量，主要指一定環境下一定地區所能撫養的最多的人口數。通過比較上述概念，適度人口側重于特定目標下的最優；人口容量側重于特定條件下的最大。從數量上來看，適度人口會小于人口容量。按照狀態來劃分，適度人口可分為靜態適度人口和動態適度人口，其中靜態適度人口是指在理論上假定影響人口數量的主要因素都不發生變化的情況下，以最令人滿意的方式達到某項特定目標的人口；動態適度人口是假設生產技術、經濟結構、勞動就業等因素發生變動的情況下考察的最適宜的人口。本課題的適度人口實際上就是通過靜態適度人口理念找到適度的確定機制，再從動態思想上改變這些外生因素，進而實現動態適度人口測度目標。另外，按照測度目標來劃分，還包括經濟適度人口、實力適度人口、社會適度人口、生態適度人口等。本研究遵循馬克思主義思想下的適度人口理論，結合西方動態適度人口理論及測度思想，在堅持可持續發展和以人為核心理念基礎上，將適度人口定位為——在兩種生產相平衡的循環體系中，基于可持續發展目標條件下“為了人”和“依靠人”相統一所對應的人口，并受制于不同社會發展階段條件下物質資料生產和人口自身生產的相關因素。

（二）城市化進程中的城市適度人口

如前所述，城市化進程中的城市適度人口不同于城市適度人口，其基本內涵確定為以人為核心的物質生產和消費滿意度之間的平衡。“依靠人”體現在物質生產方面；“為了人”體現在居民消費滿意度方面；保持平衡狀態的適度必須依賴政府的調控和再分配行為，這種調控和再分配行為空間主要表現為農村或其他城市的人口流入或者流出。同時，要保持與城市化進程的適應，一方面要在生產和消費模式上與城市化進程中的生產及消費模式相適應；另一方面城市適度人口確定要依賴于城市化進程中的問題，城市適度人口的實現要解決這些問題并推動城市化進程升級。在此基礎上，城市化進程中的城市適度人口確定主要以可持續發展目標下的經濟發展、社會發展、資源發展和環境發展為載體，在適度人口數量確定上定位為基于載體所對應的城市人口邊際社會收益和城市人口邊際社會成本相等條件下的城市人口數量，其中城市人口邊際社會收益主要對應“為了人”的居民消費滿意度環節，具體指在經濟、社會、資源和環境為載體的居民消費滿意度上城市人口單位增加所帶來的額外收益；城市人口邊際社會成本主要對應“依靠人”的物質資料生產環節，具體指在經濟、社會、資源和環境為載體的物質資料生產上城市人口單位增加所帶來的額外成本。城市適度人口的實現機制，是要提升城市適度人口容量，關鍵任務是如何提升城市人口邊際社會收益和降低城市人口邊際社會成本，因此需要找到影響城市人口邊際社會收益和邊際社會成本的外生因素，政府行為的重點就是改變和優化這些外生因素，在引導推進城市化進程中始終保持城市人口的適度。

三 城市適度人口動態測度

理論上，城市適度人口測度就是得出在既定條件下城市化進程中的城市人口最適數量，即理論上假設的城市人口邊際社會收益與邊際社會成本相等時所確定的城市人口數量。城市適度人口動態測度就是假設城市人口邊際社會成本和邊際社會收益在受到外生因素的影響時可變，并以更低的邊際社會成本和更高的邊際社會收益構成適度人口。前者對應不變條件下的城市適度人口，后者對應可變條件下的城市適度人口。實際測度中，圍繞城市人口邊際社會成本和邊際社會收益，找到相關影響因素，按照權重貢獻計算城市人口標準承載能力，其中將樣本城市人口承載能力的平均水平作為計算適度人口靜態基準規模的依據，城市人口承載能力較高的3/4分位水平作為計算適度人口動態上限規模的依據，之所以這樣設計，是因為在同一類樣本中每一個城市都可以達到樣本中更高水平的承載能力，關鍵的問題是如何提升城市人口承載能力。實際上，城市適度人口動態測度得到的就是城市適度人口動態區間，區間的最低值是城市適度人口靜態基準規模，最高值是城市適度人口動態上限規模。計算過程中涉及的城市人口承載能力，就是指影響城市人口邊際社會成本或邊際社會收益的各因素在單位水平下承載多少人口，其中城市人口實際承載能力就是各因素單位水平下實際承載的城市人口；城市人口標準承載能力就是各因素單位水平下應該承載的城市人口。本研究主要以同類樣本平均承載能力水平和較高的3/4分位承載能力水平作為測度城市適度人口靜態基準和動態上限的標準承載能力。將測度得到的城市適度人口動態區間與城市實際人口相比較計算，進一步形成城市適度人口壓力系數，以便反映城市實際人口相對于適度人口的壓力狀態。其計算公式為城市實際人口與城市適度人口靜態基準的差，除以城市適度人口動態上限與靜態基準的差。該值如果小于等于0，表示城市人口適度偏低，即城市實際人口小于城市適度人口靜態基準；該值介于0～1，表示城市人口相對適度，即城市實際人口介于城市適度人口靜態基準和動態上限之間；該值大于1，表示城市人口超越適度，即城市實際人口大于城市適度人口動態上限。無論是城市適度人口靜態基準還是動態上限，在計算過程中都包含了經濟因素、社會因素、資源因素和環境因素對應的城市適度人口，但選擇了較低適度人口，這一較低適度人口對應的因素就稱為城市適度人口短板因素，城市適度人口短板因素也是提升城市人口承載能力的重要依據和突破口。

四 城市適度人口路徑實現

城市適度人口路徑實現的核心就是降低城市適度人口壓力系數，除了適度偏低型可以增加城市人口和超越適度型可以分流城市人口外，核心還是提升城市人口承載能力，關鍵是彌補短板，但如何彌補短板就需要找到相關因素。因此，實現城市適度人口的基礎是進行城市適度人口偏差診斷，即在按照不同短板分類的樣本中找到影響城市適度人口壓力系數的主要因素，這些具有重要差異的相關因素就是構建城市適度人口路徑的核心依據。在實現路徑設計中，目標是實現城市人口自然適度，這意味著通過一攬子機制設計保證城市化進程中城市人口處于適度的常態，這些機制包括解決人口數量失控問題的數量監控機制、解決人口無序進出問題的人口流動機制、解決城市承載不足問題的承載能力機制、解決政府行為失效問題的政府激勵機制，并進一步將這些機制轉化為對策，對策的核心就是圍繞降低城市人口承載壓力，實現城市化發展的可持續目標。