第三節 課題研究設計

一 研究目標與主要內容

（一）研究目標

本課題的總體目標是從中國城市化進程面臨的問題出發，研究城市化進程中城市適度人口動態測度體系和路徑實現機制，最終為解決中國城市化發展問題提供理論和實證支持。這一總體目標由以下四個具體目標構成：（1）揭示中國城市化進程中存在的發展問題；（2）構建與中國城市化進程相適應的城市適度人口決定機制和測度體系；（3）測度目前我國城市適度人口數量規模，發現與城市實際人口之間存在的偏差和原因；（4）提出實現城市化進程中適度人口以及推進可持續城市化的路徑機制和對策措施。

（二）研究內容

本研究為了實現上述目標，設計了四項研究內容。（1）為了實現第一個目標，即揭示中國城市化進程中存在的發展問題，本研究首先針對中國城市化進程中的城市發展問題進行研究，包括對新中國成立至今城市化演進歷程和規律進行回顧分析。其次揭示中國城市化演進的邏輯特征和主要表現，并從文獻調研、宏觀數據測度、微觀行為調查三個視角分析當前中國城市化與城市發展存在的問題。最后，針對如何解決上述問題，通過論證提出基于城市可持續發展視角下的路徑選擇——城市適度人口測度與制度規范。（2）為了實現第二個目標，即構建與中國城市化進程相適應的城市適度人口決定機制和測度體系，本研究從理論層面設計了兩個重要內容。一是對適度人口理論的再認識，從而塑造中國城市化進程中的城市適度人口概念框架。該部分研究主要從國內外適度人口思想、理論及相關研究出發，重新認識適度人口決定機制，并結合中國城市化進程構建與之適應的城市適度人口相關概念，包括基本內涵、依賴條件、運行目標、測度關鍵、實現重點和保障核心等。二是構建城市適度人口測度方法體系，首先，對適度人口測度方法進行回顧與評述，重點包括區域適度人口測度技術和城市適度人口測度影響因素，進而得到對我國城市適度人口動態測度的啟示；其次，基于城市人口社會凈收益最大化目標構建城市適度人口動態測度思想體系；最后，在基于這一理論思想構建城市適度人口動態測度的具體模型和步驟。（3）為了實現第三個目標，即測度目前我國城市適度人口數量規模，發現與城市實際人口之間存在的偏差和原因，本研究從實證層面設計了兩個重要內容：一是以2010年和2013年中國地級及以上城市為例的城市適度人口動態測度，主要包括城市分類、適度人口測度和測度結果對比分析；二是基于不同短板條件的城市適度人口偏差診斷，包括偏差的產生邏輯和影響因素選擇、不同短板條件下的城市人口承載壓力影響因素估計與貢獻測算，以及城市適度人口偏差更深層次的原因分析。（4）為了實現第四個目標，即提出實現城市化進程中適度人口以及推進可持續城市化的路徑機制和對策措施，本研究基于城市適度人口偏差診斷結果，首先，重點構建城市適度人口路徑實現的機制和對策。具體包括：城市適度人口實現的可行性分析和路徑設計原則的確定；實現城市人口自然適度的機制構建，包括數量監控機制、人口流動機制、承載能力機制和政府激勵機制；降低城市人口承載壓力的對策框架和思路。其次，在歸納研究結論后，進一步提出中國回歸到新型城鎮化“質”的發展過程的國家政策應用設計。

二 研究范疇確定

（一）對象范疇：中國城市化進程中的城市適度人口

城市化進程中的“適度人口”動態測度及路徑實現研究，從研究對象來看，包括城市化進程中的城市適度人口和城市化進程中的農村適度人口。如前所述，本課題設計的初衷是將城市化進程中的城市發展問題作為研究起點和歸屬，因此將研究重點定位到城市化進程中的城市發展問題和城市適度人口，圍繞城市適度人口構建決定機制和測度體系，將農村人口作為該機制和體系的外生變量，即一方面農村人口僅作為影響城市人口進出的“蓄水池”；另一方面構建的城市適度人口決定體制不對農村人口產生決定作用。因此，從對象范疇上看，本課題將城市化進程中的適度人口定位為城市化進程中的城市適度人口。

（二）測度范疇：以2010年和2013年中國地級及以上城市為例

課題在構建出城市適度人口測度模型基礎上，選擇2010年和2013年中國地級及以上城市進行測度，主要從實證測度的兩個重要目的出發進行考慮：一是實證測度是對測度模型進行可行性和可信性檢驗，只要符合測度樣本標準的均可以選擇，基于這點，選擇哪些地區并不重要，但對具有一定年份跨度的地區進行測度對比觀測，尤其將不同年份測度變化與實際變化比較，這樣就更容易判斷模型的合理性和科學性；二是通過實證測度揭示需要分析的問題，考慮到研究主題是以中國城市化作為背景，較為偏向于城市（City），所以測度的樣本主要選擇能代表城市特征的地級及以上城市，就數據豐富和可得性而言，中國地級及以上城市所涉及的指標更多，更加符合測度模型設計的所需因素，而縣級城市指標相對較少，測度滿足程度較低。因此，本研究對中國城市化進程中的城市適度人口動態測度，主要以2010年和2013年中國地級及以上城市為例。

三 研究方法

本課題圍繞需要實現的目標及研究內容，總體上將理論、實證研究與對策研究進行有機結合，具體來看：（1）“中國城市化進程中的城市發展問題及解決路徑”，通過對政策及制度梳理和統計分析，展示中國城市化的演進過程；通過H-P濾波法和歸納分析，揭示中國城市化的演進規律及特征表現；通過文獻調查、宏觀分析和問卷調查，揭示中國城市化進程中存在的問題，其中：宏觀分析中主要采用數據包絡分析（DEA）對中國城市化的運行效率和規模報酬進行測度；通過邏輯推演將城市適度人口測度與制度規范定位為城市可持續發展的路徑選擇。（2）“適度人口理論再認識：兼論中國城市化進程中的城市適度人口”，針對國內外適度人口思想、理論等，主要采取文獻歸納、辯證分析等方法，基于歷史發展規律和唯物辯證思想來對適度人口決定機制進行再認識，并構建中國城市化進程中的城市適度人口概念體系。（3）“城市適度人口測度方法構建：從靜態走向動態”，主要采取文獻歸納、系統分析等方法，對目前測度適度人口的技術和決定城市適度人口的因素進行有機結合考慮，并通過邏輯歸納得出對我國城市適度人口動態測度的啟示。在此基礎上，基于經濟學中的“邊際最優”思想，提出決定城市適度人口的邊際社會收益等于邊際社會成本的最優條件，在利用梳理推演和模型設計等方法，構建出城市適度人口動態測度模型，包括在選擇因素中利用統計學上的相關分析手段，在城市適度人口綜合測度中利用“短板原理”思想等，尋找城市適度人口的短板因素。（4）“城市適度人口動態測度：2010年與2013年中國地級及以上城市的對比”，首先采用了統計學上的聚類分析法對城市進行類別劃分；其次在具體測度過程中采用因子分析法對城市適度人口影響因素進行主成分提取，旨在確定城市人口影響因素及權重，基于構建的城市適度人口動態測度模型，利用EXCEL工具對城市人口實際承載力、城市人口標準承載力、城市適度人口分類區間、城市適度人口短板因素、城市適度人口綜合區間等進行逐一測算；最后采用統計分析法對我國2010年和2013年城市適度人口測度結果進行分析，并歸納出具體表現特征。（5）“城市適度人口偏差診斷：基于不同短板條件下的影響檢驗和原因分析”，主要以經濟比較靜態思想為基礎，通過系統比較和邏輯分析找到存在偏差的規律特征，再通過因子分析和截面數據模型找到影響城市適度人口偏差的因素，其中因子分析主要用于對具有內在關聯及引起多重共線性的因素進行轉化，截面數據模型主要檢驗不同短板條件下各因素對城市適度人口壓力系數的影響及方向程度。最后，基于行為經濟學思想，重點以城鄉人口和地方政府為代表主體，基于其利益偏好和行為選擇分析城市適度人口偏差的更深層次原因。（6）“城市適度人口路徑實現的機制與對策”，主要基于戰略和行為管理理論，圍繞制度設計思想進行機制構建和對策建議的提出，在機制設計中考慮城鄉居民和政府微觀主體利益及行為與宏觀政策規范上的協調，在對策設計及政策應用中重點考慮政府行為選擇和制度構建思想，包括制度設計中的積極行為（激勵）和消極行為（懲罰）等多種手段。