第一節 課題意義

一 現實意義：解決中國城市化進程中城市發展問題

當前，我國正經歷著人類發展歷史上最快的城市化過程，大量農村地區人口不斷涌入城市。尤其是改革開放至今的30余年，全國各地城市人口數量迅速上升，城鎮化率從1978年的17.92%提升至2013年的53.72%。與之相伴隨的是，各大城市變得更加擁擠，城市人口密度從697人/平方公里增加至2307人/平方公里，像陜西、黑龍江、河南、江西、甘肅、新疆和云南等地更加突出，城市人口密度都在4000人/平方公里以上。從文獻調研中我們發現，中國城市化進程中出現了缺乏對消費、投資及城鄉經濟統籌帶動的經濟問題；公共服務供給不足、收入差距拉大、居民福利較低等社會問題；城市土地、水、電等資源耗竭問題；居民生活和企業生產污染嚴重問題。從問卷調查中我們發現，目前城市首先表現出的是生活成本壓力大，如房價高和消費高；其次是交通堵塞；最后是城市環境污染，表現為空氣質量差；另外還有工作就業、社會治安等問題。值得注意的是，適度的城市人口能創造就業、優化產業結構、提高生產效率，但城市人口數量激增和質量不佳，不僅會影響城市居民生活質量和社會福利，還會導致交通擁堵、環境污染、資源枯竭等“城市病”問題，對城市可持續發展產生不利影響（Hope & Lekorwe, 1999; Grimm, 2008）。而根據聯合國開發計劃署發布的《中國人類發展報告2013》預測，到2030年，中國城市人口總數將超過10億人，城鎮化水平達到70%，這意味著我國城市人口密度將會變得更高，城市發展壓力會更大。因此，在我國高速的城市化進程中，實現城市人口在“數量”和“質量”上的適度是一個不可回避的現實問題。更加科學地確定我國城市動態適度人口，并建立和完善實現我國城市適度人口的可行制度體系，本身就是防治和解決我國“城市病”問題，推進可持續化城市進程，實現城市人口、經濟社會與資源環境協調發展的重要內容。

二 理論價值：豐富適度人口的理論和方法研究體系

近年來，國內外關于適度人口在具體實踐問題中的研究和討論不斷增多，包括與本研究較為接近的城市適度人口問題。盡管如此，本研究仍將試圖在理論認識、方法完善和實現機制上有所突破，重點是對適度人口思想和理論的再認識，結合中國城市化進程塑造城市化進程中的適度人口概念體系，并構建相應的測度方法和實現路徑機制，形成基于“理論思想—技術方法—實現機制”為一體的中國城市化進程中的適度人口概念及研究體系，這對豐富和延續適度人口研究具有重要的理論價值。

在理論思想上，本研究將基于國內外適度人口思想、理論和研究，結合十八屆三中全會提出的“以人為核心”理念對適度人口進行再認識，重點形成“依靠人”和“為了人”相統一的適度人口決定機制，以此塑造中國城市化進程中的適度人口概念框架，主要內容包括六點。（1）基本內涵：達成以人為核心的物質生產與消費滿意之間的平衡。（2）依賴條件：與城市化進程的生產即消費模式相適應。（3）運行目標：解決城市化存在的問題并推進城市化升級。（4）測度關鍵：合理確定范疇及目標并找到相對應的短板。（5）實現重點：通過降低成本和提升收益來增加適度容量。（6）保障核心：政府推動人口流動轉向創造條件引導流動。需要說明的是，城市化進程中的城市適度人口與單純的城市適度人口并非相同，本課題重點研究城市化進程中的城市適度人口，實際上是將城市適度人口圍繞“以人為核心”的理念置身于城市化進程中，城市適度人口解決的問題及測度依據等來源于城市化，城市適度人口的測度結果和實現路徑最終服務于城市化，即從城市化中來到城市化中去。

在技術方法上，主要將從城市化發展問題出發。本研究將通過回顧和借鑒區域適度人口的測度技術模型和城市適度人口的影響因素，重新構建我國城市化進程中的城市適度人口動態測度方法體系，主要內容包括四點。（1）城市適度人口測度是建立在既定目標基礎上，且要從單一經濟目標向經濟社會、資源環境等多元目標拓展，并根據具體情況有針對性地確定城市適度人口的短板因素。（2）從城市適度人口的確定原則來看，借鑒供需均衡和可能滿意度等理念，應考慮以城市人口為核心的邊際社會收益和邊際社會成本原則。（3）在適度人口確定理念上要從靜態適度人口過渡到動態適度人口，尤其要考慮系統外生變量對特定條件下的城市適度人口的影響。（4）根據上述多目標條件下動態適度人口測度技術方法，在影響因素的選擇上要圍繞經濟、社會、資源和環境的邊際社會成本和邊際社會收益展開，同時要考慮內生規模因素和外生程度因素。需要說明的是，測度方法創新實質上更吻合于目標理念，本課題構建的城市適度人口測度方法體系正是服務并適應于中國城市化進程中的城市適度人口理念，主要體現為三個方面。（1）與中國城市化發展問題相伴隨的多元化目標測度標準，針對最迫切需要解決的問題并根據短板原理確定影響因素。（2）圍繞“依靠人”和“為了人”的理念，在確定適度人口中考核生產的邊際社會成本和消費的邊際社會收益。（3）根據動態適度人口理論，確定外生影響因素對城市適度人口均衡體系的影響，在測度中考慮分類測度，分類的因素主要決定于確定條件的外生因素體系。

在實現機制上，本課題主要從推進城市化發展出發。城市適度人口測度的核心是確定城市化發展目標下的城市人口數量，實現城市適度人口才是真正實現這一目標的關鍵。因此，城市適度人口路徑實現機制構建本身應該包括在城市化進程中城市適度人口理論及研究范疇之內，這也正是對目前城市適度人口研究的一個后續完善和補充，因為現有的相關研究表現出的特點是“重測度”和“輕實現”。基于這一理念，本研究將延續城市化進程中城市適度人口測度結果，進一步挖掘影響城市適度人口失度的重要因素，并據此構建實現城市適度人口的路徑、機制并提出對策建議。在路徑實現研究中，較為突出的貢獻有三點。（1）以適度人口測度結果為依據，從實證層面診斷和尋找相關影響因素，這對路徑體系構建和對策建議提出具有較大的支撐作用。（2）圍繞實現城市人口自然適度，從降低城市人口承載壓力出發設計路徑，最終以提升城市人口承載能力作為重點進行機制設計和對策框架構建，有機地將對策研究和實證測度相結合。（3）通過對城市適度人口偏差深層次行為分析，將降低城市人口承載壓力的重點延伸到政府行為，即除了提出“應該怎么做”，還將針對政策實施主體提出“激勵怎么做”的行為措施，增強政策措施的有效性和可行性。

三 應用前景：為城市發展提供理論借鑒

針對城市發展問題，中央及各級地方政府高度重視。2011年，全國“十二五”規劃明確提出，要在堅持以人為本、節地節能、生態保護等原則基礎上，加強城鎮化管理，增強城市綜合承載能力，預防和治理“城市病”。2013年，黨的十八屆三中全會在“健全城鄉發展一體化體制機制”的重大決定中，重點強調要“創新人口管理，加快戶籍制度改革，全面放開建制鎮和小城市落戶限制，有序放開中等城市落戶限制，合理確定大城市落戶條件，嚴格控制特大城市人口規模”。2014年，國務院印發《國務院關于進一步推進戶籍制度改革的意見》，核心思想是促進常住人口有序市民化，城鎮基本公共服務常住人口全覆蓋，到2020年努力實現1億左右農業轉移人口和其他常住人口在城鎮落戶。但同時也強調，要充分考慮各地經濟社會發展水平、城市綜合承載能力和提供基本公共服務的能力，實行差別化落戶，包括全面放開建制鎮和小城市落戶限制、有序放開中等城市落戶限制、合理確定大城市落戶限制、嚴格控制特大城市人口規模。就地方政府而言，像北京這種特大城市主要是以控制人口為主，2015年7月通過的《中共北京市委北京市人民政府關于貫徹〈京津冀協同發展規劃綱要〉的意見》披露，北京將聚焦通州，加快北京市行政副中心的規劃建設。此項工作在2017年取得明顯成效；“控”與“疏”雙管齊下，嚴控新增人口，2020年人口控制在2300萬人以內，中心城區力爭疏解15%人口。根據國家出臺的戶籍制度改革的相關意見，其他各類城市也在根據自身經濟發展、城市承載能力和公共服務供給能力等出臺戶籍制度改革方案，截至2015年5月29日，全國已有新疆、黑龍江、河南、河北、四川、山東、安徽、貴州、山西、陜西、江西、湖南、吉林、福建、廣西、青海16個省區公布了戶籍改革意見。廣東省也在2015年8月31日部署推進戶籍制度改革工作，到2020年實現1300萬農業轉移人口和其他常住人口在廣東城鎮落戶。

從近年來上述中央政策和地方改革方案的出臺可以看出，一方面，推進城鎮化、農業轉移人口市民化是當前的必然趨勢，戶籍制度改革已經為這項工作開展打開了突破口，城市人口占比在未來還將不斷增加；另一方面，無論是之前的國家“十二五”規劃還是當前的戶籍制度改革方案，都強調城市人口增加過程中要注重城市承載能力和公共服務供給能力。也就是說，當前推進戶籍制度改革和促進農業轉移人口市民化，要充分考慮城市承載能力的支撐和制約問題，合理確定城市承載能力范圍內的人口規模。因此，合理根據城市承載能力確定城市適度人口和實現路徑，就將成為各地制定人口數量結構的重要支撐。