第一節(jié) 中世紀大學：文化制約權力機制主導的時期

中世紀大學是多種因素耦合的產(chǎn)物。這些因素包括城市的興起與自治聯(lián)盟的形成，教會組織、古典翻譯活動與文化交流的影響，以及經(jīng)濟社會分工對新興專業(yè)人才的需求等因素，它們都是中世紀大學產(chǎn)生的條件。而對新知識及擁有新知識的專業(yè)人才的需求則是中世紀大學產(chǎn)生的根本動因。十字軍東征開拓了歐洲人的視野，1100—1200年，亞里士多德、歐幾里得、托勒密以及希臘醫(yī)生的著作、新算術和羅馬法等知識，經(jīng)由西班牙的阿拉伯學者，通過意大利和西西里等途徑大量傳入歐洲，沖破了教會學校的束縛，創(chuàng)造了專門的學術職業(yè)和學術行會組織。這些學術行會組織為大學的創(chuàng)生奠定了原生性組織形態(tài)，尤其是其內部治理結構和價值理念。

薩萊諾 (Salerno) 醫(yī)學院位于意大利地處那不勒斯附近的一座港口城市，該城市氣候濕潤、風光旖旎，是古羅馬醫(yī)生公認的理想居所和休養(yǎng)度假勝地。當時的薩萊諾醫(yī)學院主要提供各類療養(yǎng)，包括遠征的十字軍傷員的療養(yǎng)和治療等，滿足了社會對精湛醫(yī)術的需求，學院也因此吸引了一批教士名醫(yī)在此地長期從事醫(yī)學研究和教學工作。1231年，薩萊諾醫(yī)學院因其在醫(yī)學領域的聲譽獲得了官方 (西西里國王腓特烈二世) 的承認。博洛尼亞大學 (Bologna) 位于自然條件優(yōu)越、交通便利、商業(yè)貿(mào)易發(fā)達的意大利文明古城博洛尼亞市。貿(mào)易糾紛，新興市民、世俗王權與教會專制統(tǒng)治的矛盾激發(fā)了人們尋求用新的法律知識解決矛盾和沖突的愿望。1088年博洛尼亞法律學校因此建立，其合法地位在1155年羅馬皇帝腓特烈一世頒發(fā)《居住法》后得以認可。巴黎大學 (Paris) 誕生在政治、經(jīng)濟、文化和宗教中心的法國巴黎市。政治、宗教和學術方面的優(yōu)勢正是巴黎大學誕生的重要條件，它的誕生滿足了人們對精神信仰的需求。

三所學校是現(xiàn)代大學的原型學校，除薩萊諾醫(yī)學院對后世大學的創(chuàng)生影響不大外，博洛尼亞大學和巴黎大學是公認的歐洲所有大學的母體學校。繼其之后新創(chuàng)立的學校要么是對博洛尼亞大學的模仿，要么是對巴黎大學的模仿。它們基本都保持了母體學校所特有的憲政建制和習俗慣例。因為以上原因，對中世紀行會性大學內部權力制約機制的認識，可以以博洛尼亞大學和巴黎大學為案例進行分析。

一 中世紀大學的權力構成

中世紀大學按照發(fā)展成熟的階段可以分為早期行會性大學和制度化建制的行會大學兩個階段。早期的行會大學主要指13世紀以前的大學，是指沒有校舍、沒有自己的收入，甚至也沒有章程的一類大學。當時所謂的“大學”僅僅意味著一定數(shù)量、身份多元的人們所聚集的地方，即“公會群落”(universitas vestra)，是羅馬法意義上的合法社團或法人，其財政來源主要靠學生的學費。1280年博洛尼亞大學部分地采取薪俸制，削弱了學生對大學的控制。13世紀以后，教皇親自創(chuàng)建大學成為一種潮流，如1215年，教皇特使為巴黎大學制定了第一個大學章程，完成了由習慣認可的大學向由法律承認的大學轉變。類似的如1224年腓特烈二世在那不勒斯創(chuàng)建的高等學科研習所、1245年教皇格列高利九世創(chuàng)建的圖盧茲大學等。大學教育場所、財政收入和教師身份的固定化意味著大學的制度化建制。制度化建制的中世紀大學組織結構比較簡單，其管理任務主要局限為維護大學的自治權和組織管理教學。

從治理特征而言，中世紀大學主要有兩種類型，學生型大學和教師型大學。博洛尼亞大學是學生型大學的代表。學生型大學指管理大學的主要權力基本掌握在學生手中，如教學組織管理權、教師管理權、薪酬分配權、懲罰權、解除教職權，以及教師享受薪俸的提名權等。可見，學生協(xié)會享有博洛尼亞大學最主要的權力。除此之外，博洛尼亞大學的教師協(xié)會則享有諸如考試權、教師許可證的發(fā)放和審核權等權力。這意味著在學生型大學，教師也是影響博洛尼亞大學治理的重要權力主體。教師協(xié)會的以上權力直到1219年，教皇決定由博洛尼亞副主教負責考試并頒發(fā)教學許可證書后才得以削弱。由于大學享有的各項特權是教皇授予和認可的，因此教皇也是影響大學決策的重要權力主體。從具體的權力構成而言，博洛尼亞大學有由學生選舉、負責同鄉(xiāng)會管理工作的同鄉(xiāng)會會長 (proctor, rector)，從同鄉(xiāng)會會長中選出來的校長 (rector)，以及由同鄉(xiāng)會代表、理事、司庫構成的大學委員會等權力主體與組織機構。

巴黎大學是教師型大學的代表。其內部組織機構同樣主要由同鄉(xiāng)會和學院構成。與博洛尼亞大學略有不同，巴黎大學的同鄉(xiāng)會是以基礎學部的教師為核心構成，他們既是教師，同時又是其他三個更高級學院的學生。基礎學部內部有法蘭西、皮卡第、諾曼與英格蘭四個同鄉(xiāng)會 (nations)，各個同鄉(xiāng)會都選有自己的同鄉(xiāng)會會長。而同鄉(xiāng)會會長推選的院長是事實上的學校校長。至少在14世紀中葉，學部長是不可辯駁的“首領人物”。拉斯達爾的研究表明，巴黎大學人文學院的教師幾乎全權負責大學的事務并享有大學的治理權，高級學院的教師只是表示贊同人文學院教師的決策而已。說明教師，尤其人文學院的教師是巴黎大學的重要決策權力主體。雖然現(xiàn)有的文獻很少提及巴黎大學學生的實際權力，但是從同鄉(xiāng)會的權力可以判斷巴黎大學的學生也擁有一定的學校治理權力。除此之外，巴黎主教座堂主事對大學內部事務也有很大的管理權限，如教師資格認證、剝奪教師從業(yè)資格或者學者身份的權力、司法裁判權、頒布規(guī)章或者訓令與治理權，規(guī)訓教師與學者的權力等。盡管主教座堂主事后來的權限僅限于教師資格認證，并且以名譽校長的身份存在，但是，巴黎主教座堂主事是影響大學內部事務決策和管理的重要權力擁有者。另外，大學內部還有一些影響決策的其他組織機構，如四大系科教師團、“學校全體大會”、同鄉(xiāng)會等。大學還有一些常設性或臨時性的行政職位承擔學校的專門管理工作，如在全體大會上負責收集選票、宣讀閱讀材料、宣讀布告和新章程條文等事務的“執(zhí)禮杖者”。被任命為收取學費和記錄賬目的“司庫”(beadles)、財務員、學監(jiān) (chancellor, procuratores)，以及負責法定事務、辦理捐贈手續(xù)和已故大學成員葬禮的“司鐸”等行政人員。但他們既不屬于教師團體，也不屬于學生團體，而是純粹的行政服務人員。

博洛尼亞大學與巴黎大學雖然在治理上有所差別，但它們的組織形式卻是彼此形似的，權力構成和組織結構也有相似之處。

二 中世紀大學的內部權力關系

中世紀大學的內部組織結構主要由學院 (faculty, college) 和同鄉(xiāng)會(nations) 組成。學院是以學科為單位劃分形成的組織機構，是與教學相關的大學行政分支機構。最早的學院是解決學生住宿的地方，后來演變成了專門用于教學和研究的組織機構，主要包括神學院、法學院、醫(yī)學院和人文學院四個學院。其中，人文學院的地位要低于前三個學院的地位。同鄉(xiāng)會是以生源地為單位形成的組織，是同籍學生自愿組織起來實現(xiàn)“接納、互助、友愛”為目的的組織形式。同鄉(xiāng)會在中世紀大學中有著重要的作用，在大學早期基本是大學行會性質的直接體現(xiàn)。同鄉(xiāng)會有自己的標志、印章、注冊登記簿、資料室、經(jīng)費來源、收支記錄及組織規(guī)則等，并參與學校的決策。不同大學的同鄉(xiāng)會在學校內部的實際影響力略有不同。意大利南部大學同鄉(xiāng)會的作用就超過了學院的作用，也有些大學的同鄉(xiāng)會卻沒有發(fā)揮過作用，如西班牙的一些大學等。但是，同鄉(xiāng)會在演變的過程中對大學發(fā)展的影響最終不及學院的影響，尤其是民族國家形成后，隨著大學國際化交流的減少，同鄉(xiāng)會基本失去了存在的社會基礎。

學院和同鄉(xiāng)會都有全體成員推選出來的“院長”和“會長”。院長主持院務全體會議，管理學院各方面事務，特別是教學事務，如課程、討論、考試等。占人數(shù)優(yōu)勢的人文學院院長是實際上的大學校長。而同鄉(xiāng)會會長在博洛尼亞大學是大學校長的主要助理，會長一職后來成了學者首領的稱呼。學院和同鄉(xiāng)會是大學內部兩種不同類型的組織。學院的主要任務是組織教學、專事學術事務，而同鄉(xiāng)會則更傾向于學術以外事務的管理。除這兩種組織外，大學內部還存在“議會”這樣的組織。議會由同鄉(xiāng)會會長推選的人員組成，代表同鄉(xiāng)會員利益參與大學行政管理工作。

以上是中世紀大學內部組織結構與權力構成的基本情況，學院最初以教師為主體構成，而同鄉(xiāng)會最初以學生為主體構成。學院的制度化建制使得大學學院和同鄉(xiāng)會從13世紀開始分化，并成為現(xiàn)代大學的基本組織構架。再隨著大學章程法律效力的生成以及獨立法人資格的取得，行會性大學逐步形成以學院和同鄉(xiāng)會為組織結構特征的運行系統(tǒng)。這一組織運行系統(tǒng)是中世紀大學內部權力結構、權力關系形成的基礎。根據(jù)以上分析，用圖2-1簡要描述中世紀大學內部權力關系結構。

大學全體大會 (general assembly) 與選舉出來的校長 (rector) 共同分享著大學的權力，這既是希臘民主精神的體現(xiàn)，也是行會性大學的重要特征。全體大會有教師構成型、教師和學生共同構成型以及學生構成型三種類型。全體大會擁有大學法人資格和合法的行政權力。校長主持會議，并負責決定大會召開的具體時間、地點和日程安排。大會一般在修道院或者教堂舉行，討論的事務由學院或者同鄉(xiāng)會提出，由校長提交大會討論。大會決策機制主要是以投票表決的方式進行，遵循多數(shù)票決制，討論結果由作為大學法人代表的校長宣布。全體大會的決定由校長負責執(zhí)行，必要時，可委派由同鄉(xiāng)會代表、司庫等助理官員組成的議會協(xié)助執(zhí)行處理具體事務。對于有爭議的問題，一般由學院或同鄉(xiāng)會單獨處理，大會期間如果無法達成共識，則不進行投票和表決。

大學校長是由學校集體成員選舉產(chǎn)生。學生型大學校長由學生在學生群體中選舉產(chǎn)生，如博洛尼亞大學。教師型大學校長由教師從教師群體中選舉產(chǎn)生，如巴黎大學。而混合型大學校長則由教師和學生聯(lián)合選舉出來的教師擔任。選舉產(chǎn)生的校長需要具備以下條件：一是年滿25周歲，二是神職人員，三是擁有一定的財產(chǎn)，四是大學畢業(yè)且道德高尚。實際上，巴黎大學人文學院的院長是名副其實的校長，而博洛尼亞的校長是從同鄉(xiāng)會會長中遴選出來。校長的任期并不固定，短的有1—3個月任期，長的有1—2年不等。大學校長是學校的首席官員，是全會決策的首席執(zhí)行者和學校法人代表。校長有資格以其名義協(xié)商或介入司法，并擁有對大學的民事司法權和財政管理權 (和同鄉(xiāng)會的財政員共同擁有財政管理權)等，校長接受大學全體會議的監(jiān)督，并對全體大會負責。

議會代表各同鄉(xiāng)會利益，協(xié)助校長直接參與大學行政管理。被推選的議會成員必須是大學的正式成員，即教師和學生、同鄉(xiāng)會會長或學士等，但是文學院的普通學生因為年齡幼小往往被排除在議會人選之外。教師或學生的仆人、執(zhí)禮杖者、差役、抄寫員、書商、信使等也不具有入選議會成員的資格。現(xiàn)在看來，議會從其組織程序、構成人員及其功能來看，似乎與我國的大學學術委員會相當，但又比我國學術委員會的權力更寬廣。因為它們具備協(xié)助執(zhí)行學校全體大會認為任何必要的“緊急事務和決定”。

早期的大學學院遠遠沒有同鄉(xiāng)會組織那么有影響，主要是為貧困學生提供公寓 (domus scholarium)，后逐漸演變成了自治或半自治的學術社團。學科傾向的學院建制至少與兩個因素有關：一是學術淵博的名師效應；二是教師行會形成及行會法人地位的確立。神學在巴黎的盛名與阿貝拉爾這一傳奇人物有關。皮特·阿貝拉爾 (Peter Abelard,1079年生于法國一封建領主家) 是中世紀著名的神學家、哲學家、思想家。其在巴黎大學產(chǎn)生的影響足以與伯利克里的雅典 (Athens in the days of Pericles) 以及洛倫佐·德·梅第奇的佛羅倫薩 ( Florence in the days of Lorenzo dé Medici) 相比肩。在阿貝拉爾的巴黎大學時代，歐洲學子群涌巴黎之旅持續(xù)了一個多世紀。博洛尼亞大學的法學與比波 (Pepo) 和歐內烏斯這兩個人物有很大關系。以《法學匯編》研究復興為標志的博洛尼亞學院的崛起正是源于比波這位曾在該學院教學的法學教授。拉斯達爾根據(jù)后人的評價，認為正是由于歐內烏斯舉辦的法學講座使博洛尼亞大學在歐洲范圍內獲得了巨大的榮譽。類似的如康斯坦丁諾斯 (Constantinus Africanus) 對薩萊諾醫(yī)學院的影響等。這些可以看作是學術權力在大學的影響。此外，學科化的學院形成還與教師協(xié)會法人資格及外部環(huán)境變化有關。如1219年教皇何諾三世禁止民法研究，但卻支持神學研究的立場使巴黎大學在學科發(fā)展上形成神學、教會法學、醫(yī)學和人文博藝學四大系科結構。這為四大學院的建制奠定了基礎。在與教會的博弈過程中，教師協(xié)會一方面爭取了教學權力，另一方面通過爭取制定學院章程、設立公共印章及安排行政人員的權力，鞏固和維護了學院的自治權力。至15世紀時，學院制結構已成為巴黎大學唯一的合法結構。

學院和同鄉(xiāng)會制度化建制后都擁有自己的“集體大會”，并有選舉產(chǎn)生的“院長”(master, principal, president) 和“會長”(rector, procureurs, conseillers)。學院全會和同鄉(xiāng)會集會都是各自的最高決策權力，管理著各自的各項內部事務。提交全校集體大會的議題一般都已在院集體大會或同鄉(xiāng)會集會充分討論過。學院的集體大會由學院院長主持，遵循少數(shù)服從多數(shù)的決策原則。學院之間沒有誰優(yōu)于誰的特權。在集體決策中，任何不同意決策結果的學院都可以通過拒絕交出存有大學印章柜子的鑰匙阻礙決策程序的進程。學院院長和校長是大學的實際領導者，同鄉(xiāng)會會長既是同鄉(xiāng)會的首席官員，也是校長的得力助手。

通過以上分析，中世紀大學內部權力結構和關系從縱向維度看，是“全校集體大會—校長—議會—學院集體大會/同鄉(xiāng)會集體大會—學院院長/同鄉(xiāng)會會長—學院/同鄉(xiāng)會”構成的隸屬權力關系。其中集體大會是學校的決策權力，校長、院長和同鄉(xiāng)會會長是大會決策的執(zhí)行權力主體。從橫向維度看，學校內部主要包括兩大體系，一是以學院為特征的組織機構；二是以同鄉(xiāng)會為特征的組織機構。前者代表著教師協(xié)會的運行特征，而后者代表著學生團體的利益。整體上體現(xiàn)了學術權力在教師和學生群體之間的分享。學院和同鄉(xiāng)會此消彼長的發(fā)展演變塑造了中世紀行會大學的權力關系結構和運行特征。

三 中世紀大學的價值理念

大學內部權力主體共享的價值理念既是各權力主體妥協(xié)的產(chǎn)物，又反過來塑造著大學內部的權力關系格局，體現(xiàn)了大學權力主體之間獨有的互動方式和制約關系。

中世紀大學已經(jīng)是組織化了的法人社團，具備中世紀行會的基本特征，是專門負責學術訓練的特殊行會組織，具有為知識而知識的價值訴求。中世紀大學同時還是職業(yè)性組織和宗教性組織。就大學內部權力構成而言，學校最主要的權力是學術權力，包括自由教學權力、學術決策權力、考試權力和學位授予權力等。而其他的“官僚”權力則主要是一種行政服務權力，如校長、同鄉(xiāng)會會長、院長等。這些行政人員通常不被支付薪水，只是享有征集款、罰款的一部分，以及開支津貼和實物性捐贈的享有權。由教授會和同鄉(xiāng)會選舉產(chǎn)生的校長須遵守大學章程，并受行會成員的監(jiān)督和約束。大學的最高決策權力是“學校集體大會”，大會的決策主要基于以下理念：

1．信仰先于科學

中世紀的大學無一例外都是教會法保護下的行會組織。中世紀教育的教會性格與教士是羅馬文明凋零后唯一占有知識的社會階層有關。教士所創(chuàng)建的修道院主教座堂學校是中世紀大學的前身。修道院學校的教會性質決定了早期大學的教師資格、教學內容及教育目標等方面的要求，也決定了大學制度的建制方式。而信奉知識是上帝的恩賜，是教會性大學各類權力主體的基本信念。在這一信念支配下，知識的傳授不得以金錢為交換，違者以買賣圣物罪論處。教師的薪俸須以“饋贈”的名義而非報酬的名義獲得，即使是教會和地方當局后來發(fā)放給教師的固定薪俸也只能以“教士”的身份獲得。而向主教和學校宣誓忠誠，維護虔誠、仁愛、謙恭，給學生父親般慈愛，尊重大學任職人員是中世紀行會大學最基本的學術倫理要求。也是規(guī)范一切權力主體活動的準則，如果違背是要受到嚴厲懲罰的。

2．神圣的誓言具有普遍的約束力和嚴肅性

中世紀行會的一個重要作用就是自我保護，有共同的誓言或規(guī)則，這些共同的誓言和規(guī)則對行會成員具有普遍的約束力。中世紀行會大學也以“誓言”為管理的合法性手段之一，如巴黎大學1208年和1209年制定的誓言細則就曾得到了教皇英諾森三世的認可，并且在教皇圣諭《知識之父》中得到詳細說明。神圣的誓言具有普遍的約束力和嚴肅性，規(guī)范和約束著一切權力行為。違背誓言者不僅會名譽掃地，受到其他信仰者的精神懲罰，而且會被定為死罪，甚至在宗教法庭遭受“拯救靈魂”的處罰。誓言主要是通過宣誓效忠大學、效忠主教和校長來實現(xiàn)。誓言的約束力直到14世紀末隨著對上帝信仰的懷疑才逐漸減弱的。

3．大學章程既是維護大學自治的依據(jù)，也是規(guī)范權力的重要機制

早期的大學章程是大學自行制定的規(guī)章制度，大學校長的治理權必須依據(jù)大學章程行使。實際上，無論校長、同鄉(xiāng)會會長或是學院院長都要遵守章程，并根據(jù)章程的規(guī)定，通過宣誓厘清彼此之間的權利與義務，以此表明對大學的忠誠。章程的規(guī)定涉及權力主體的權利與義務、可用與禁用的教材、罷課權，以及教師教學資格權利、教師禮儀和參與各類社會活動的權利等內容。對于大學章程的法律效力，1219年和1222年的兩則教皇諭令聲明可以說明。諭令聲明如果沒有主教、主教座堂宗教團或主事的同意，大學內部自行制定的章程一概不得通過，這一禁令適合于大學制定的所有規(guī)章制度。至此，大學章程成為大學內部自治法令，對組織成員具有普遍約束力。

四 權力制約機制

根據(jù)以上分析可以發(fā)現(xiàn)，信仰、誓言和大學章程既是規(guī)范中世紀行會大學一切權力的手段，也是維持各類權力關系的重要機制。信仰是以一種神秘不可知的力量規(guī)范和約束著大學各類權力的運行。誓言是在信仰的基礎上，以大學的行會屬性為依據(jù)形成的規(guī)范和制約權力的手段，而大學章程則是基于信仰和誓言形成的最具可操作性和可繼承性的一種權力制約機制手段。

教皇和世俗皇權通過掌握大學特許狀、教師資格授予權、主教特使授予權等制約著中世紀行會性大學的自治權力，而大學則通過罷教權、遷徙權、申訴權等對抗教皇和世俗皇權控制大學的權力，這是大學的外部權力關系。從大學內部看，大學集體大會是學校的最高決策權力，校長是民主選舉出來的“官員”，擁有學校大會決策的最高執(zhí)行權；學院集體大會和同鄉(xiāng)會集體大會是基層決策權力組織，院長和會長擁有的是基層決策執(zhí)行權力。各權力主體都必須嚴格遵守大學章程和議事程序做出決策。雖然大學成員要向校長宣誓忠誠，但是校長也要受集體大會和學校成員的約束和監(jiān)督。他們之間的關系主要依靠誓言和規(guī)章制度維持 (見圖2-2)。

總體而言，中世紀行會大學內部權力制約機制表現(xiàn)為以“信仰”和“宣誓”為主要特征的文化制約權力機制，同時也包括以大學章程和特許狀為特征的制度制約權力機制，以及由學院院長和同鄉(xiāng)會會長關系形成的權力制約權力機制類型。而依靠學術倫理文化和宗教信仰文化約束權力是其主要特征。