第三節 研究內容、方法及結構框架

一 研究內容

（一）研究對象的界定

1．天然氣

天然氣通常指產生于油田、煤田和沼澤地帶的天然氣體，主要成分是甲烷等，是埋藏在地下的古代生物經高溫、高壓等作用形成的，主要存在于油田氣、氣田氣、生物生成氣，也有少量出于煤層、頁巖層。根據《石油天然氣儲量計算規范》（中華人民共和國地質礦產行業標準DZ/T0217—2005），常規天然氣（Gas）是指天然氣存在的烴類和非烴類氣體以及各種元素的混合物，其在地層條件下呈氣態或者溶解于油、水中，在地面標準條件下只呈氣態。關于非常規油氣的定義，2007年美國石油工程學會（SPE）、石油評估工程師學會（SPEE）等機構聯合發布的非常規油氣資源的定義是存在于大面積分布的油氣聚集中的、不受水動力效應明顯影響的油氣聚集。本書所指天然氣包括常規天然氣以及頁巖氣、煤層氣等非常規天然氣。相比較煤炭、石油等化石能源，天然氣具有使用安全、熱值高、潔凈等優勢。

2．價格形成機制

關于價格形成機制概念的界定，目前尚未形成統一的說法?！皺C制”在社會學中內涵可表述為在正視事物各個部分存在的前提下，協調各個部分之間的關系以更好地發揮作用的具體運行方式。周盛世（2001）提出價格形成機制是指具有制定、干預和影響價格權的企業、個人、政府在價格形成中的關系，戴平生（2004）認為價格形成機制是指價格形成的方式以及在其形成和運動過程中的制約和影響因素，劉滿平（2012）則認為，從理論上講，價格形成機制是價格機制的重要組成部分，所謂價格形成機制是指以市場配置資源為基礎，以完善有效的政府宏觀調控為手段，建立有利于產業結構優化、行業可持續發展的價格指數、完整的成本核算框架、完備的市場交易體制，引導生產、流通和消費的價格制定與調整的制度安排。

本書認為劉滿平（2012）對價格形成機制概念的界定更全面完整，涉及政府與市場相互作用的制度安排，包含了制度安排的機理、目標。對此，關于價格形成機制的研究主要涉及三方面：價格管理權限，價格形成的方式、途徑和機理，以及價格調控方式（包括價格調控的對象、目標和措施）。探討價格形成機制的核心目標是通過理清政府與市場相互關系，構建成本核算完整、市場交易體制完備的價格形成機制，實現產業結構優化、行業的可持續發展。

3．研究范圍的界定

鑒于天然氣定價機制問題涉及內容廣泛，考慮到本人從事行業、產業鏈的代表性等因素，文章著重探討包括燃氣企業在內的產業鏈定價問題。隨著城鎮化率的提高和能源清潔化、低碳化的轉型要求，我國城市燃氣行業實現了快速發展，管輸、儲存等基礎設施建設規模不斷提高，用氣規模持續增長，對此價改涉及主體也更為廣泛，深化燃氣行業價格體制改革勢在必行。目前，由于我國天然氣市場存在準入限制，所以價格改革的立足點主要是建立門站價格的動態調整機制、放開直供用戶價格。盡管燃氣企業的特許經營制度形成了一定的地域性壟斷，但隨著民營資本的進入，燃氣行業區際、區域內的競爭格局基本形成。為理順從上游生產、中游管輸及下游配送、銷售的體制機制，推動管網設施建設和天然氣使用規模擴大，需要基于產業鏈整體的價格形成機制和收益率的制定進行統籌研究。

（1）減排治霾迫切需要提高天然氣在能源消費結構中的比重

城市燃氣為經濟發展和居民生活提供穩定動力供應的同時，對改善能源結構、保護大氣環境、緩解能源供應緊張局面，進而實現國民經濟的可持續發展具有重要的保障作用。特別是，近幾年來國內區域性的“霧霾”天氣越來越嚴重，城市PM2.5達標比例僅為4.1%。城市燃氣作為清潔性氣體能源是緩解污染的重要手段，應著力推進燃氣的進一步普及利用。

（2）城市燃氣行業日益成為國民經濟中具有先導性、全局性、重點扶植的產業

隨著天然氣管道建設規模的不斷擴張，我國城市燃氣的消費量快速增長。2000～2013年期間，天然氣消費量由82億立方米增至964億立方米，年均增長20.9%，遠高于同期16.1%的消費增速，用氣人口也達到了4.21億。到2030年，我國城鎮化率預計將達70%，城市人口大約有10億，城市燃氣中的主導燃料地位將繼續加強。我國天然氣下游配氣領域與上游市場結構截然不同，從主要城市燃氣公司業務發展形勢看，城市燃氣行業依然處于擴張階段。2011年，我國城市燃氣行業工業總產值達到2767.24億元，所占GDP比重不斷提升，全行業固定資產投資額增速逐年提高，國內城市燃氣行業企業數量為829家。

（3）城市燃氣行業的快速發展需要進一步完善價格機制

城市燃氣作為城市公共服務的重要組成部分，關系到人民生活質量、城市自然環境和社會環境。天然氣作為一種商品，可以像其他商品一樣交易買賣，而管道運輸、配送具有自然壟斷性質，城市燃氣的氣源供應、輸送干線處于壟斷狀態，作為城市公用事業受到政府嚴格管制。因此，作為一種資源性產品，城市燃氣既具有一般商品的經濟特性，又有明顯的地域特點和公共物品的公用性質，存在商品性和公益性的兩重性。然而，隨著城市燃氣行業向民間資本的不斷開放，城市燃氣行業的市場化程度不斷提高。按照市場經濟的邏輯，價格機制應符合其內在價值并成為資源配置的主導手段?？紤]到外部環境保護問題，天然氣價格構成、收益率的確定既要實現經濟價值，又要體現內在的社會效益和調峰應急價值等，從而有效解決供氣管道、應急儲備等基礎設施不足的問題。

（二）研究目標

市場環境的變化是推動價格形成機制演變的外部動力，調整能源結構、促進產業發展及保障能源供給安全是價格改革的重要目標。天然氣行業特征與相關定價理論，通過對我國天然氣的利用現狀及產業鏈的價格形成機制的研究，分析當前天然氣價格形成機制存在的問題及面臨的挑戰；以政府的產業規制理論為基礎，探討政府的價格規制對產業鏈價格傳遞的影響，運用計量模型分析理論價格與實際價格的差異及各用戶的需求彈性，探討新形勢下如何形成科學合理的價格水平，并歸納了國外價格機制改革的實踐經驗；以外部性等經濟學理論為基礎，綜合考量社會的整體效益，初步探究了清潔能源的外部性問題，最后運用制度經濟學理論探索新形勢下我國天然氣價格形成機制應形成何種制度框架和價格模式，進而有序推進我國天然氣價格形成機制改革。

（三）研究內容

第一部分：描述國內外天然氣供需形勢變化，運用計量模型分析價格變動對能源效率的影響，衡量天然氣資源與經濟增長的內在傳遞機制。

第二部分：概述天然氣資源的產品屬性、定價方式及適用條件，運用微觀經濟學理論闡釋天然氣行業的市場結構特征、交易方式、定價機制的基本類型；以制度變遷理論探析我國天然氣定價機制演變的內在邏輯和發展變化，明確不同市場環境下政府與市場在價格形成中的作用原理，分析現階段我國天然氣市場管理體制、運行機制及價格形成機制方面存在的問題及面臨的挑戰，并測算各終端用戶需求價格彈性的變化趨勢。

第三部分：基于自然壟斷產業價格規制理論的三種定價模型，分析產業鏈的不同環節和市場格局下的定價方法，探討用戶承受能力、需求彈性、替代能源價格等因素對價格政策的影響，并運用定量方法研究天然氣現行體制對上下游價格傳遞的影響；比較各國不同市場環境下的定價方式，歸納其天然氣價格機制改革中形成的基本經驗。

第四部分：基于外部性理論探究價格機制對環境外部性的作用效應，結合產業規制理論分析了燃氣管輸配送環節的價格水平，探索結合外部性價值制定企業的合理投資回報率，并綜合我國天然氣的資源稟賦、產業發展程度、用戶價格承受力等因素，探析在市場化改革的宏觀環境下，如何構建“公共物品”提供者的補償機制。

第五部分：詳細介紹了我國天然氣資源的供給潛力，明確新形勢下天然氣價格改革的整體思路和價格機制選擇，提出未來我國天然氣價格形成機制改革的政策建議。

二 研究方法、創新點及結構安排

（一）研究方法

1．實證分析與規范分析相結合方法

文章在研究過程中采用計量模型研究價格與能源利用效率、能源消費與經濟增長、環境治理的相關性，以及市場化水平、各終端用戶價格承受力等；規范分析主要是選取價值判斷標準分析現狀、問題與體系構建的問題。

2．歷史研究與邏輯推理相結合的方法

本書通過綜合國內外關于天然氣定價機制改革的歷史資料和已有文獻，運用制度經濟學理論歸納我國價格改革的內在邏輯及演變趨勢。同時，結合國內外天然氣定價理論的研究文獻，分析天然氣定價機制現狀及存在問題，提出其改革的內在必然性，并以不同定價方式各自適用范圍為前提，運用邏輯推理方法探討我國天然氣價格改革的整體思路與政策建議。

（二）創新點

1．天然氣價格構成的內涵有所發展

從產品的經濟價值、生態價值及國家能源安全價值概念出發，提出天然氣價格形成包括廠商成本、環境成本、社會成本、國家安全成本、替代能源成本以及投資者的合理回報，并初步探討了如何建立“公共物品”提供者的價值補償機制。

2．以實證分析獲得當前問題的量化數據

本書通過采用大量調研和統計數據，并借助計量模型的實證分析，得到當前我國天然氣價格形成機制問題的量化數據，某種程度上彌補了國內關于天然氣價格研究領域定量層面的欠缺，并以此作為后續研究的基礎。

3．提出了天然氣價格形成機制的基本模式

基于前面的實證分析，結合國內經濟發展、市場結構等實際形勢和國外天然氣價格改革的實踐經驗，系統闡述了我國天然氣價格機制改革如何逐步形成“X+1+X”的管理模式及構建共享性“公共物品”供給者的價值補償機制。

（三）結構安排

本書總體內容結構安排如下：

第一章：緒論

第二章：我國天然氣利用現狀及對經濟、環境的影響

第三章：天然氣產業鏈的構成及價格形成分析

第四章：我國天然氣價格形成機制的演變及問題

第五章：政府規制下的價格規制模型與實證分析

第六章：國外天然氣價格改革經驗及啟示

第七章：我國天然氣價值補償機制的初步探討

第八章：新形勢下完善我國天然氣價格形成機制的政策建議