第二節 列寧民族自決權思想的時代背景

列寧認為：“在分析任何一個社會問題時，馬克思主義理論的絕對要求，就是要把問題提到一定的歷史范圍之內，此外，如果談到某一國家（例如，談到這個國家的民族綱領），那就要估計到在同一歷史時代這個國家不同于其他各國的具體特點。”要研究列寧的民族自決權思想，就必須將其還原于當時的歷史背景之中進行考察。列寧的民族自決權思想是在資本主義發展到帝國主義階段的背景條件下，根據俄國的民族特點提出來的。為此，必須考察資本主義發展的帝國主義階段和俄國不同于其他國家的民族特點。

一 資本主義進入帝國主義發展階段

19世紀70年代，資本主義獲得了巨大發展，隨著生產和資本的日益集中，資本主義進入帝國主義發展階段。同時，為了獲得更大利益，它們對外以傳播文明為借口積極侵略擴張，掀起了瓜分世界的狂潮。資本主義國家的殖民活動不僅加劇了階級矛盾，激起了無產階級的強烈反抗，而且喚醒了被壓迫民族的民族反抗意識。但是對于如何認識和對待西方國家的殖民政策和世界各民族的民族自決權問題上，國際工人運動內部發生了嚴重的分歧和激烈的爭論。

（一）資本主義發展到帝國主義最高階段

19世紀60—70年代，科學技術的發展和工業革命的實現，使資本主義的生產和資本日益集中。到20世紀初，發達資本主義國家生產和資本集中程度加劇，壟斷組織和銀行資本結合起來，形成了金融資本和金融寡頭，壟斷成了全部經濟生活的基礎，并在各個主要資本主義國家確立了統治地位，發達國家資本主義進入帝國主義發展階段。金融資本和金融寡頭在國內的統治，加劇了政治經濟矛盾，加強了壟斷資本的對外擴張。他們用“民族自決”“民族獨立”的幌子，直接侵略亞、非、拉等地區的領土，掠奪殖民地。許多國家變成了帝國主義的半殖民地或附屬國，名義上擁有主權，維持政治獨立，實際上在外交、經濟和軍事等方面依附于帝國主義強國并受其控制。19世紀末20世紀初，世界已被列強瓜分完畢。少數帝國主義國家奴役著世界上絕大多數的國家和民族，世界民族分成壓迫民族和被壓迫民族。殖民地的瓜分是以列強的實力為根據的，而列強實力的對比關系又是不斷發展變化的，因此在資本主義制度下重新瓜分殖民地成為不可避免。迅速崛起的德國要求按照實力重新劃分勢力范圍和殖民地份額，這與老牌的帝國主義英法等的利益發生了沖突。為了維護各自的利益，各個帝國主義國家積極擴軍備戰，進行軍備競賽，妄圖通過戰爭來實現對世界的重新瓜分。

（二）無產階級革命和世界民族解放運動蓬勃發展

資本主義的擴張，喚醒了被壓迫民族的民族意識，國際無產階級革命和世界民族解放運動的發展進入高潮。資本主義列強和當地封建專制主義為了維護共同的利益而相互聯合，在加緊對殖民地進行剝削和掠奪的同時，殘酷鎮壓各國人民的反抗。飽受剝削壓迫的各民族在同上述敵人進行斗爭的過程中，催生了新興的無產階級和資產階級，他們成為民主革命和民族解放運動的主力軍。以無產階級為主的革命力量不斷壯大，他們掀起了反帝反封建的革命運動，世界進入了無產階級革命時代。被壓迫民族的資產階級為了自身的利益，掀起了民主革命，如1905—1913年間爆發的波斯、土耳其和中國的資產階級革命。為了爭取更多的群眾，他們舉起了民族獨立、民族自決的大旗，號召人民起來反抗殖民統治，擺脫“異民族”或“大民族”的壓迫和奴役，爭取民族解放和建立獨立的民族國家。爭取平等、自由、獨立的斗爭逐漸融合成一種不可抗拒的時代潮流。帝國主義時期壓迫民族與被壓迫民族的對立更加尖銳，世界各民族的民族解放運動日益發展，出現了以“亞洲覺醒”為代表的新一輪民族解放運動的高潮。它和無產階級革命遙相呼應，成為無產階級世界革命的重要組成部分。

（三）第二國際內部對時代問題認識分歧嚴重

馬克思和恩格斯逝世以后，第二國際內部發生了巨大分化。在如何對待資本主義國家的殖民政策和瓜分殖民地斗爭、民族自決權等問題上，國際工人運動內部褒貶不一。以德國的伯恩施坦等為代表的社會民主黨人雖然反對舊的資產階級的殖民政策，但是他們支持和贊成社會主義的殖民政策。他們撰文全面論證殖民地政策的進步性，認為地球及其資源是大家共有的，殖民行為是社會進步的杠桿之一，它可以將土著居民納入文明制度，阻止其退化，還可以增加社會財富，使社會主義更容易實現。此外，以石普林格爾、鮑威爾為代表的右派和以第二國際思想領袖自居的考茨基為代表的中派，雖然沒有肯定殖民政策的“進步性”，但他們極力否定民族自決原則，要求代之以民族文化自治。甚至連第二國際的左派代表羅莎·盧森堡等人，也認為堅持民族自決原則是“老生常談”，是“形而上學”。為了正確對待殖民地民族問題和指導無產階級革命，第二國際于1896年在倫敦召開代表大會，就殖民地問題進行了激烈的辯論，大會最終通過決議一致譴責資產階級的殖民政策，重申馬克思的觀點，宣布一切被壓迫民族享有完全的民族自決權。一切殖民地國家和殖民國家的工人階級，都應當堅持國際社會主義，共同進行反對國際資本主義的斗爭。

二 沙皇俄國打破了民族壓迫的世界紀錄

經過三百多年的武力擴張，沙皇俄國成為地跨歐亞兩大洲的龐大帝國，統治著一百多個民族地區和國家，民族關系十分復雜。高壓同化的民族政策使得沙俄的民族壓迫相當嚴重，民族矛盾十分尖銳，民族反抗此起彼伏。受封建專制統治的壓迫，俄國資本主義發展緩慢，民主革命尚未完成。與資產階級的軟弱相比，俄國無產階級的力量發展迅速，無產階級革命和非俄羅斯民族的反抗斗爭加速了俄國革命的爆發，迫切需要一個堅強有力的領導核心來領導各族人民進行民族民主革命。

（一）沙皇俄國的侵略擴張使俄羅斯成為多民族國家

沙皇俄國是以東歐平原上的莫斯科公國為中心發展起來的。13世紀末葉，東斯拉夫人建立的基輔羅斯國家解體之后，俄羅斯民族在莫斯科所處的東北羅斯地區建立一個面積只有1300平方千米的莫斯科公國。它同周圍別的公國一樣，遭受蒙古—韃靼人的欽察汗國的統治。從14世紀起，莫斯科大公依靠替欽察汗征收貢賦的權力，打擊和削弱其他公國，培植和加強本國力量，以后又利用欽察汗國衰落和內訌之際，擺脫蒙古人的統治。1547年伊凡四世（1533—1584）自稱沙皇，開始對外侵略擴張。到19世紀中葉，沙俄吞并了芬蘭、波羅的海沿岸、絕大部分波蘭、烏克蘭、白俄羅斯、摩爾達維亞、高加索地區、中亞和西伯利亞等地區，由歐洲東北一隅的“彈丸小國”擴張成橫跨歐、亞兩大洲的龐大殖民帝國，統治著歐洲和亞洲的100多個非俄羅斯民族地區或國家，俄國版圖從280萬平方千米，擴大到2280萬平方公里，約占歐洲土地的1/2和亞洲土地的1/3。沙俄對外侵略擴張的過程，也是多民族國家形成的過程。

（二）沙皇俄國的高壓和同化殖民政策造成了尖銳復雜的民族矛盾

從總體來看，占統治地位的大俄羅斯民族占全國人口總數的43%，非俄羅斯民族人口占全國人口總數的57%，大多聚居在邊境地區，經濟、生活習慣、文化各方面與俄羅斯民族差距較大。殖民地民族在經濟發達程度、語言文化、宗教信仰和風俗習慣方面也存在著較大的差異。西部的波羅的海沿岸地區、烏克蘭、芬蘭和白俄羅斯等地區經濟文化水平較高；外高加索和中亞地區雖然具有悠久的古老文化，但是社會經濟發展較為落后；至于伏爾加河中下游東岸、西伯利亞和北高加索地區，經濟落后、文化水平低下。與西方國家和殖民地之間界限區分簡單明了不同，沙俄與其殖民地之間的界限極為模糊，宗主國和殖民地連為一體。以沙皇為首的地主統治階級在其疆界內，對被征服的各民族采取種種同化措施，妄圖將其納入俄羅斯民族，實現與俄羅斯民族的一體化。他們實行殘酷的政治壓迫、經濟剝奪和文化同化，甚至大規模屠殺，非俄羅斯民族處境十分悲慘。沙皇“政府的政策徹頭徹尾地表現出民族主義精神。當局竭力使‘統治’民族，即大俄羅斯民族享有種種特權”，“竭力把住在俄國的一切其他民族的權利削減得愈來愈小”。

在政治上，沙皇政府不斷消減芬蘭和波蘭的“自治權”，通過任命總督實現對其統治，對波羅的海沿岸地區、烏克蘭和白俄羅斯則直接納入管轄范圍，實行同俄羅斯同樣的行政管理系統。為了剝奪非俄羅斯民族的獨立地位，沙皇提出了“專制、正教和民族”三原則，建立沙皇、東正教和俄羅斯民族的絕對統治，強制實行一體化。在經濟上，大肆掠奪被占領地區的土地，征收名目繁多的苛捐雜稅和徭役，如水土使用稅、帳幕居住稅、嬰兒出生稅、牲畜飼養稅、趕集稅、走路稅等，巴什基爾人甚至因為眼珠是黑的和灰的，也要納稅。此外，各級殖民官員、商人等也對各民族強取豪奪，牟取暴利。在文化上，沙皇政府實行愚民政策，極力阻礙和限制民族文化和教育事業的發展，“限制而且有時干脆取消當地的學校、劇院和教育機關，以使群眾愚昧無知”。沙俄政府禁止非俄羅斯民族使用本民族語言，強行推行“義務國語制”，強迫各非俄羅斯民族學習、使用俄語。為了徹底征服非俄羅斯民族，沙俄在摧殘他們語言文化的同時，還極力設法改變其宗教信仰，強迫他們皈依東正教。政治上的高壓統治，經濟上的極力盤剝，文化上的大俄羅斯民族主義強制同化政策，唆使一個民族去反對另一民族，散布民族仇恨，挑起民族沖突和民族間的相互殘殺等，使得俄羅斯成了“各民族的監獄”。列寧憤怒地指出老沙皇“打破了民族壓迫的世界紀錄”。

（三）沙皇俄國的殖民統治激起非俄羅斯民族的激烈反抗

從沙俄吞并各民族開始，各民族的反抗和斗爭從未停止。19世紀30年代的烏克蘭民族起義，高加索各族人民的解放戰爭，1863年爆發的波蘭革命運動等，集中表現了非俄羅斯民族反抗民族壓迫、爭取民族獨立的強烈要求和趨向。烏克蘭、芬蘭和高加索地區反抗沙俄殖民統治的民族起義和民族解放運動斗爭從未間斷，并且規模越來越大；農民反抗政府橫征暴斂的戰爭更是此起彼伏，遍及伏爾加河、頓河流域和西伯利亞地區。從總體上來講，這些斗爭基本上屬于自發性的分散斗爭，沒有明確的斗爭綱領和目標，缺乏統一的堅強有力的領導力量，雖然削弱動搖了沙俄的統治，但終究難逃被鎮壓的結局。“沙皇君主制度同歐洲和亞洲的鄰國相比是最反動最野蠻的國家制度”，各民族的自決權不僅“是遭受沙皇君主制度空前的民族壓迫的俄國多數居民的要求”，“也是大俄羅斯居民本身的自由事業的要求，因為不根除黑幫的大俄羅斯民族主義，大俄羅斯居民就無法建立民主國家”。

（四）沙皇俄國資本主義發展緩慢而無產階級發展極為迅速

進入19世紀后，俄國國內的資本主義也緩慢地發展起來。在國內資產階級和各民族掀起的此起彼伏的反抗斗爭中，俄國不得不于1861年廢除農奴制，此舉促進了資本主義迅速發展，到19世紀末資本主義已成了占統治地位的生產方式，俄國已經成為一個資本主義國家。但與歐洲資本主義國家相比，經濟上還很落后，沙皇專制制度原封未動，農奴制經濟關系的殘余還大量存在，嚴重地阻礙著經濟和社會的進步。

20世紀初的俄國仍然處于沙皇專制統治之下，資產階級民主革命尚未開始。與俄國相鄰的國家中，奧地利的資產階級民主革命已經完成，巴爾干諸國正在掀起民族獨立運動，東部的波斯、土耳其和中國也醞釀著資產階級民主革命，這些革命運動給俄國境內備受壓迫的非俄羅斯民族產生了巨大的沖擊，激起了他們的反抗斗爭，一些被壓迫民族如波蘭人、拉脫維亞人、立陶宛人、阿爾明尼亞人、烏克蘭人等的資產階級強烈要求建立或者恢復自己的民族國家。沙皇尼古拉二世對此視而不見，一意孤行。俄國國內的民族矛盾和階級斗爭日趨尖銳。

俄國資產階級從一開始就同沙皇專制制度緊密交融，合為一體，同時他們的發展又受到沙皇專制制度的壓制，發展緩慢，力量較小，因而不可能充當資產階級民主革命的領導者。與資產階級發展緩慢和力量相對弱小不同，俄國無產階級雖然形成較晚但發展十分迅速，并且很快就走向了聯合。隨著資本主義的發展，工人階級力量不斷壯大，工人與資本家的階級對抗日益加劇，工人階級維護自身經濟利益的運動蓬勃興起，罷工斗爭接連不斷，俄國民主革命的任務歷史性地落到了無產階級身上。但此時的工人運動基本上處于自發階段，缺乏統一的組織和科學理論的指導。在俄國先進工人和傾向革命的知識分子中廣為流行的思想是民粹主義和合法馬克思主義。19世紀90年代后半期，俄國社會民主黨人將宣傳馬克思主義的范圍從少數先進工人擴展到廣大群眾中間。

1895年秋，列寧建立的彼得堡工人階級解放斗爭協會，是俄國無產階級革命政黨的萌芽，標志著社會主義開始和俄國工人運動相結合。在它的影響下，俄國各地區相繼建立了馬克思主義小組和工人組織，大部分都同各自的民族密切聯系。1901年春，俄國的工人運動發展到了一個新的階段，開始從經濟罷工轉為政治罷工和游行示威。1901年5月至12月，由于世界經濟危機的影響和國內發生大饑荒，激化了俄國社會經濟發展的一切矛盾，人民群眾革命情緒高漲。5月7日彼得堡的奧布霍夫鋼鐵廠工人的罷工變成了工人同軍警的激烈搏斗，震動了全國。在工人運動的影響下，農民暴動頻繁發生，學生運動聲勢浩大，自由派資產階級反對專制統治的運動也活躍起來。整個俄國沒有一個地方不回響著抗議專制制度暴行的呼聲。列寧評述當時的情況時寫道：“我們正經歷著一個暴風雨的時代：俄國的歷史一日千里地向前發展，現在的一年有時要超過平靜時期的幾十年。人們在給改革后時代的半個世紀作總結，在為那些將長久決定全國命運的社會政治大廈奠立基石。”革命臨近的征兆日益明顯，俄國工人階級迫切需要一個戰斗的馬克思主義政黨，以便動員和團結各民族人民群眾，完成資產階級民主革命。

正是在資本主義發展的帝國主義階段，為了捍衛馬克思主義，解決俄國和世界面臨的復雜的民族矛盾，完成無產階級革命，列寧結合世界和俄國民族解放運動、國際和俄國無產階級革命需要，繼承前人特別是馬克思恩格斯民族自決權思想的基礎上，提出了民族自決權思想。