第二章 生態補償的理論基礎

第一節 外部性理論

一 外部性理論的產生與發展

外部性理論是環境經濟學的基礎理論，它揭示了市場活動中資源低效率配置的根源。對外部性理論的研究最早可以追溯到英國經濟學家亨利·希奇威克 (Henry Sidgrwick)，他通過對穆勒“燈塔”問題的再探討，認為一些公共設施實際上不可能由建造者或意愿購買的人所有。這里他雖然沒有明確提出外部性的概念，但是他意識到了公共設施建設中個人的支出和收益之間存在差異，這種差異實際上就是我們所說的外部性。一般認為，外部性理論的概念是新古典經濟學的完成者馬歇爾 (Marshall) 首次提出的，他在分析個別產業和個別企業的發展時首次用到了“外部經濟”和“內部經濟”。他在《經濟學原理》一書中提到：“我們可把因任何一種貨物的生產規模擴大而發生的經濟分為兩類：第一是有賴于該產業的一般發達所形成的經濟；第二種是有賴于某產業的具體企業自身資源、組織和經營效率的經濟。可把前一類稱作‘外部經濟’ (external economies)，將后一類稱作‘內部經濟’(internal economies)。”由此可見，馬歇爾所指的外部經濟是由一個產業的總體規模的擴大所形成的，也就是由同一產業內所有的或者大多數企業的規模的擴大所形成的企業間的分工所導致的企業成本的降低、效率的提高所形成的；而內部經濟是由于單個企業規模的擴大、資源的優化配置和組織結構的調整等所導致的企業經營效率提高的結果。

在馬歇爾等人的開創性研究之后，他的得意門徒、福利經濟學的創始人庇古 (Pigou) 對外部性理論進一步完善，他在《福利經濟學》中講道：“社會凈邊際產品，是任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務的凈產品總和，而不管這種產品的每一部分被誰所獲得。……在計算任何用途或地方的資源邊際增量時，所有這些影響都應包括在內——其中有些是正面的，有些則是負面的。”“私人凈邊際產品，是任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務的凈產品總和中的這樣一部分，該部分首先——既在出售以前——由資源的投資人獲得。這有時等于，有時大于，有時小于社會凈邊際產品。”由此可見，庇古將外部性理論進一步完善，他通過社會凈邊際產品和私人凈邊際產品將外部性區分為正外部性和負外部性。根據他的闡述，只有當社會凈邊際產品等于私人凈邊際產品時，資源達到最優化配置，社會紅利最大；當社會凈邊際產品大于私人凈邊際產品時，就產生正外部性；當社會凈邊際產品小于私人凈邊際產品時，就產生負外部性。他認為，負外部性的存在可能導致市場失靈，也就是由于社會凈邊際產品和私人凈邊際產品之間存在的差異，使得新古典經濟學中認為完全依靠市場機制可以使資源最優配置從而實現帕累托最優是不可能的。在此基礎上，他提出了通過稅收來治理負外部性的建議。

諾斯和托馬斯在《西方世界的興起》中寫道：“……個人必然受刺激的驅使去從事合乎社會需要的活動。應當設計某種機制使社會收益和私人收益率近乎相等。私人的收益或成本就是參與人和經濟交易的個人的利得或虧損。社會成本收益為影響整個社會的成本收益。私人和社會的收益或成本之間的不一致是指某個第三方不經他們同意會獲得某些收益或付出某些成本。每當所有權未予確定限制或沒有付諸實施時便會出現這種不一致。如果私人成本超過了私人收益，個人通常不會愿意去從事活動，雖然對社會來說可能有利。”“這時我們發現了兩個普遍的原因，解釋了歷史上所有權為什么不曾演進到使個人收益與社會收益相等的地步。(1) 可能缺乏技術阻止 ‘白搭車’或強迫第三方承擔他對交易成本的份額。(2) 對任何團體和個人來說，創造和實施所有權的費用可能超過收益。”從以上可以看出，雖然他們也沒有提出外部性的概念，但是他們從社會收益和成本與私人收益和成本之間存在的差別表述了外部性思想，并且認為外部性的存在主要是因為產權的界定不清或者產權沒有實施，因此，產權的清晰界定和嚴格實施是避免外部性的重要途徑，但是產權的界定不清或實施困難主要還是由于技術上的困難或者交易成本的存在，有的外部性之所以存在是因為在技術上無法阻止“白搭車”或者強迫第三方承擔交易成本；另外一種情況就是產權可以清晰界定，但是在界定產權過程中的交易成本要大于其收益，這種情況下，產權所有者也就不會去界定產權，那么外部性也就無法解決。總之，他們的研究在一定程度上說明了外部性的存在，并且對外部性存在的原因也做了解釋，擴大了外部性的范圍，為以后的研究奠定了理論基礎。

科斯在批判庇古理論的基礎上，試圖通過市場方式解決外部性問題，他在《社會成本問題》中，對外部性問題進行了深入分析，他認為無法建立一個正確的外部性理論的根本原因在于對生產要素的錯誤定義，新古典經濟學將生產要素定義為企業家購買和使用的一件物品而不是進行某些實際經濟活動的權利。因此，他認為外部性的產生是由于產權沒有界定清楚，只要產權界定清楚，私人之間的契約同樣可以解決外部性，實現資源的最優配置。在解決外部性問題上他認為解決外部性問題應該從社會總產值最大化或損害最小化的角度考慮，而不能僅僅局限于私人成本和社會成本的比較。他從交易成本為零和交易成本不為零兩種情況分析這個問題，他認為當交易成本為零時，只要產權別明晰地界定，那么無論產權被界定給誰都無所謂，各方都會達到同一個最有效率的決策，或產值的最大化；在交易成本不為零的現實世界中，會出現兩種情況，一種情況是交易成本小于交易新增的收益，交易正常進行，另一種情況是交易成本大于交易新增的收益，交易不能進行。在市場無法保障交易順利進行的條件下，這一問題可以有兩種解決方法，一種就是企業，通過企業將部分交易成本內部化；另外就是通過政府的直接管制。

二 外部性的分類

對于外部性的定義，現在還沒有一個統一的定義，從外部性理論的發展中可以看出，外部性有三個最基本的特征：一是它是伴隨著生產和消費產生的；二是外部性有有益的外部性 ( 正外部性) 和不利的外部性 ( 負外部性)；三是外部性的施加者沒有為其產生的外部性付出成本或得到收益。基于此對外部性的分類也有許多，最基本的就是生產的外部性和消費的外部性、正外部性和負外部性、技術外部性和貨幣外部性、公共外部性和私人外部性、帕累托相關的外部性和帕累托不相關的外部性、穩定的外部性和不穩定的外部性等。從生態補償來看，具有重要理論指導意義的外部性分類就是生產外部經濟性和不經濟性與消費外部經濟性和外部不經濟性，因此，將這兩種分類相結合，從生產的外部經濟性、生產的外部不經濟性、消費的外部經濟性和消費的外部不經濟性幾個方面來探討外部性的類型。

(一) 生產的外部經濟性

生產的外部經濟性就是生產者在生產過程中給他人帶來有益的影響，而生產者卻不能從中得到補償。也就是說，生產者的邊際私人成本大于社會邊際成本。生產的外部經濟性在生活中的例子很多，在經濟學上常用的花園的例子，投資者投資建設一個花園，投資者可以賞花從中得到好處，但是其他人在沒有任何的投資的條件下就可以賞花從中得到好處，用MSC、MPC和MEC分別表示邊際社會成本、邊際私人成本和邊際外部成本，那么MSC=MPC+MEC，如圖2-1所示：

(二) 生產的外部不經濟性

生產的外部不經濟性就是生產者在生產過程中給他人帶來了損害，而生產者卻不給受損者以補償。也就是說，生產者的邊際私人成本小于邊際社會成本。生產的外部不經濟性的例子也很多，比如造紙廠排污水對周邊的人們和整個社會造成損失，在不對造紙廠征收任何污染方面的費用的條件下，那么造紙廠的生產就是外部不經濟的。同樣可以用圖2-2說明。

(三) 消費的外部經濟性

當一個消費者在進行某種消費的過程中給他人帶來有利的影響，而消費者本人卻不能從他人那里得到任何補償時，便產生了消費的外部經濟性。消費的外部經濟性也就是消費者的邊際私人成本大于邊際社會成本，使得其他人在不付出任何成本的條件下就可以從某個消費者的消費過程中得到好處。

(四) 消費的外部不經濟性

當一個消費者在進行某種消費的過程中給他人帶來損失或額外費用的支出而未能給他人補償時，便產生了消費的外部不經濟性。消費的外部不經濟性也就是消費者的邊際私人成本小于邊際社會成本，使得其他人遭受了損失和額外的費用卻得不到任何的補償。

三 外部性的解決

從福利經濟學和制度經濟學來看，不管是正外部性還是負外部性都導致資源配置不當，正外部性導致資源利用不足，而負外部性導致資源的過度利用，這就促使人們從制度設計、規則安排等角度出發來校正外部性，使外部性內部化。

(一) 庇古稅或補貼

庇古認為，外部性是市場本身難以克服的缺陷，為了實現帕累托最優，政府就應該通過征稅或補貼的辦法來解決，對那些制造外部性的企業或個人征收一定的額外稅或給予一定的補貼，至于征稅或補貼數量的多少，應該是使企業或個人的邊際成本與社會邊際成本相等。當然這要求有一定的前提條件：即完全競爭的市場、私人邊際成本和社會邊際成本能準確測算等。雖然庇古稅在實際經濟活動中很難測算，但是對我們的生態補償也有重要的指導意義。

(二) 產權界定

通過產權界定來解決外部問題是科斯提出的，他首先在交易成本為零和產權界定清晰這兩個假設前提下，認為當事人之間的談判都會導致資源的最優化配置，即市場機制會自動達到帕累托最優。但是，現實世界是一個存在交易成本的世界，因此，他認為存在交易成本的條件下，不同的產權界定會帶來不同的資源配置效率，所以，為了優化資源配置，產權界定是必要的。他的這些思想對公共物品的提供和生態補償機制構建等方面有重要的指導意義。

(三) 政府直接干預

在有些外部性問題，有人認為可以通過政府的直接干預來解決，彌補市場機制的缺陷。政府通過制定標準或者是頒布禁令來實現企業或個人的生產和消費活動能實現私人邊際成本和社會邊際成本的一致。

(四) 訴諸法律

在完善的法律制度條件下，所有社會成員的權利和義務都得到了明確的界定，那么當外部性問題產生時，就可以訴諸法律，依靠法律的權威來解決外部性問題。當然依靠法律的前提條件是法律制度必須完善。