第二章 生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)

第一節(jié) 外部性理論

一 外部性理論的產(chǎn)生與發(fā)展

外部性理論是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論，它揭示了市場(chǎng)活動(dòng)中資源低效率配置的根源。對(duì)外部性理論的研究最早可以追溯到英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亨利·希奇威克 (Henry Sidgrwick)，他通過(guò)對(duì)穆勒“燈塔”問(wèn)題的再探討，認(rèn)為一些公共設(shè)施實(shí)際上不可能由建造者或意愿購(gòu)買的人所有。這里他雖然沒(méi)有明確提出外部性的概念，但是他意識(shí)到了公共設(shè)施建設(shè)中個(gè)人的支出和收益之間存在差異，這種差異實(shí)際上就是我們所說(shuō)的外部性。一般認(rèn)為，外部性理論的概念是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者馬歇爾 (Marshall) 首次提出的，他在分析個(gè)別產(chǎn)業(yè)和個(gè)別企業(yè)的發(fā)展時(shí)首次用到了“外部經(jīng)濟(jì)”和“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”。他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中提到：“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)達(dá)所形成的經(jīng)濟(jì)；第二種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的具體企業(yè)自身資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率的經(jīng)濟(jì)。可把前一類稱作‘外部經(jīng)濟(jì)’ (external economies)，將后一類稱作‘內(nèi)部經(jīng)濟(jì)’(internal economies)。”由此可見(jiàn)，馬歇爾所指的外部經(jīng)濟(jì)是由一個(gè)產(chǎn)業(yè)的總體規(guī)模的擴(kuò)大所形成的，也就是由同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有的或者大多數(shù)企業(yè)的規(guī)模的擴(kuò)大所形成的企業(yè)間的分工所導(dǎo)致的企業(yè)成本的降低、效率的提高所形成的；而內(nèi)部經(jīng)濟(jì)是由于單個(gè)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、資源的優(yōu)化配置和組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整等所導(dǎo)致的企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率提高的結(jié)果。

在馬歇爾等人的開(kāi)創(chuàng)性研究之后，他的得意門徒、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古 (Pigou) 對(duì)外部性理論進(jìn)一步完善，他在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中講道：“社會(huì)凈邊際產(chǎn)品，是任何用途或地方的資源邊際增量帶來(lái)的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和，而不管這種產(chǎn)品的每一部分被誰(shuí)所獲得。……在計(jì)算任何用途或地方的資源邊際增量時(shí)，所有這些影響都應(yīng)包括在內(nèi)——其中有些是正面的，有些則是負(fù)面的。”“私人凈邊際產(chǎn)品，是任何用途或地方的資源邊際增量帶來(lái)的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和中的這樣一部分，該部分首先——既在出售以前——由資源的投資人獲得。這有時(shí)等于，有時(shí)大于，有時(shí)小于社會(huì)凈邊際產(chǎn)品。”由此可見(jiàn)，庇古將外部性理論進(jìn)一步完善，他通過(guò)社會(huì)凈邊際產(chǎn)品和私人凈邊際產(chǎn)品將外部性區(qū)分為正外部性和負(fù)外部性。根據(jù)他的闡述，只有當(dāng)社會(huì)凈邊際產(chǎn)品等于私人凈邊際產(chǎn)品時(shí)，資源達(dá)到最優(yōu)化配置，社會(huì)紅利最大；當(dāng)社會(huì)凈邊際產(chǎn)品大于私人凈邊際產(chǎn)品時(shí)，就產(chǎn)生正外部性；當(dāng)社會(huì)凈邊際產(chǎn)品小于私人凈邊際產(chǎn)品時(shí)，就產(chǎn)生負(fù)外部性。他認(rèn)為，負(fù)外部性的存在可能導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，也就是由于社會(huì)凈邊際產(chǎn)品和私人凈邊際產(chǎn)品之間存在的差異，使得新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中認(rèn)為完全依靠市場(chǎng)機(jī)制可以使資源最優(yōu)配置從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)是不可能的。在此基礎(chǔ)上，他提出了通過(guò)稅收來(lái)治理負(fù)外部性的建議。

諾斯和托馬斯在《西方世界的興起》中寫道：“……個(gè)人必然受刺激的驅(qū)使去從事合乎社會(huì)需要的活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)某種機(jī)制使社會(huì)收益和私人收益率近乎相等。私人的收益或成本就是參與人和經(jīng)濟(jì)交易的個(gè)人的利得或虧損。社會(huì)成本收益為影響整個(gè)社會(huì)的成本收益。私人和社會(huì)的收益或成本之間的不一致是指某個(gè)第三方不經(jīng)他們同意會(huì)獲得某些收益或付出某些成本。每當(dāng)所有權(quán)未予確定限制或沒(méi)有付諸實(shí)施時(shí)便會(huì)出現(xiàn)這種不一致。如果私人成本超過(guò)了私人收益，個(gè)人通常不會(huì)愿意去從事活動(dòng)，雖然對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)可能有利。”“這時(shí)我們發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)普遍的原因，解釋了歷史上所有權(quán)為什么不曾演進(jìn)到使個(gè)人收益與社會(huì)收益相等的地步。(1) 可能缺乏技術(shù)阻止 ‘白搭車’或強(qiáng)迫第三方承擔(dān)他對(duì)交易成本的份額。(2) 對(duì)任何團(tuán)體和個(gè)人來(lái)說(shuō)，創(chuàng)造和實(shí)施所有權(quán)的費(fèi)用可能超過(guò)收益。”從以上可以看出，雖然他們也沒(méi)有提出外部性的概念，但是他們從社會(huì)收益和成本與私人收益和成本之間存在的差別表述了外部性思想，并且認(rèn)為外部性的存在主要是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的界定不清或者產(chǎn)權(quán)沒(méi)有實(shí)施，因此，產(chǎn)權(quán)的清晰界定和嚴(yán)格實(shí)施是避免外部性的重要途徑，但是產(chǎn)權(quán)的界定不清或?qū)嵤├щy主要還是由于技術(shù)上的困難或者交易成本的存在，有的外部性之所以存在是因?yàn)樵诩夹g(shù)上無(wú)法阻止“白搭車”或者強(qiáng)迫第三方承擔(dān)交易成本；另外一種情況就是產(chǎn)權(quán)可以清晰界定，但是在界定產(chǎn)權(quán)過(guò)程中的交易成本要大于其收益，這種情況下，產(chǎn)權(quán)所有者也就不會(huì)去界定產(chǎn)權(quán)，那么外部性也就無(wú)法解決。總之，他們的研究在一定程度上說(shuō)明了外部性的存在，并且對(duì)外部性存在的原因也做了解釋，擴(kuò)大了外部性的范圍，為以后的研究奠定了理論基礎(chǔ)。

科斯在批判庇古理論的基礎(chǔ)上，試圖通過(guò)市場(chǎng)方式解決外部性問(wèn)題，他在《社會(huì)成本問(wèn)題》中，對(duì)外部性問(wèn)題進(jìn)行了深入分析，他認(rèn)為無(wú)法建立一個(gè)正確的外部性理論的根本原因在于對(duì)生產(chǎn)要素的錯(cuò)誤定義，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將生產(chǎn)要素定義為企業(yè)家購(gòu)買和使用的一件物品而不是進(jìn)行某些實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利。因此，他認(rèn)為外部性的產(chǎn)生是由于產(chǎn)權(quán)沒(méi)有界定清楚，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚，私人之間的契約同樣可以解決外部性，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。在解決外部性問(wèn)題上他認(rèn)為解決外部性問(wèn)題應(yīng)該從社會(huì)總產(chǎn)值最大化或損害最小化的角度考慮，而不能僅僅局限于私人成本和社會(huì)成本的比較。他從交易成本為零和交易成本不為零兩種情況分析這個(gè)問(wèn)題，他認(rèn)為當(dāng)交易成本為零時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)別明晰地界定，那么無(wú)論產(chǎn)權(quán)被界定給誰(shuí)都無(wú)所謂，各方都會(huì)達(dá)到同一個(gè)最有效率的決策，或產(chǎn)值的最大化；在交易成本不為零的現(xiàn)實(shí)世界中，會(huì)出現(xiàn)兩種情況，一種情況是交易成本小于交易新增的收益，交易正常進(jìn)行，另一種情況是交易成本大于交易新增的收益，交易不能進(jìn)行。在市場(chǎng)無(wú)法保障交易順利進(jìn)行的條件下，這一問(wèn)題可以有兩種解決方法，一種就是企業(yè)，通過(guò)企業(yè)將部分交易成本內(nèi)部化；另外就是通過(guò)政府的直接管制。

二 外部性的分類

對(duì)于外部性的定義，現(xiàn)在還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義，從外部性理論的發(fā)展中可以看出，外部性有三個(gè)最基本的特征：一是它是伴隨著生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)生的；二是外部性有有益的外部性 ( 正外部性) 和不利的外部性 ( 負(fù)外部性)；三是外部性的施加者沒(méi)有為其產(chǎn)生的外部性付出成本或得到收益。基于此對(duì)外部性的分類也有許多，最基本的就是生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性、正外部性和負(fù)外部性、技術(shù)外部性和貨幣外部性、公共外部性和私人外部性、帕累托相關(guān)的外部性和帕累托不相關(guān)的外部性、穩(wěn)定的外部性和不穩(wěn)定的外部性等。從生態(tài)補(bǔ)償來(lái)看，具有重要理論指導(dǎo)意義的外部性分類就是生產(chǎn)外部經(jīng)濟(jì)性和不經(jīng)濟(jì)性與消費(fèi)外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性，因此，將這兩種分類相結(jié)合，從生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性幾個(gè)方面來(lái)探討外部性的類型。

(一) 生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性

生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性就是生產(chǎn)者在生產(chǎn)過(guò)程中給他人帶來(lái)有益的影響，而生產(chǎn)者卻不能從中得到補(bǔ)償。也就是說(shuō)，生產(chǎn)者的邊際私人成本大于社會(huì)邊際成本。生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性在生活中的例子很多，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上常用的花園的例子，投資者投資建設(shè)一個(gè)花園，投資者可以賞花從中得到好處，但是其他人在沒(méi)有任何的投資的條件下就可以賞花從中得到好處，用MSC、MPC和MEC分別表示邊際社會(huì)成本、邊際私人成本和邊際外部成本，那么MSC=MPC+MEC，如圖2-1所示：

(二) 生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性

生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性就是生產(chǎn)者在生產(chǎn)過(guò)程中給他人帶來(lái)了損害，而生產(chǎn)者卻不給受損者以補(bǔ)償。也就是說(shuō)，生產(chǎn)者的邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本。生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性的例子也很多，比如造紙廠排污水對(duì)周邊的人們和整個(gè)社會(huì)造成損失，在不對(duì)造紙廠征收任何污染方面的費(fèi)用的條件下，那么造紙廠的生產(chǎn)就是外部不經(jīng)濟(jì)的。同樣可以用圖2-2說(shuō)明。

(三) 消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性

當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者在進(jìn)行某種消費(fèi)的過(guò)程中給他人帶來(lái)有利的影響，而消費(fèi)者本人卻不能從他人那里得到任何補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性。消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性也就是消費(fèi)者的邊際私人成本大于邊際社會(huì)成本，使得其他人在不付出任何成本的條件下就可以從某個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)過(guò)程中得到好處。

(四) 消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性

當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者在進(jìn)行某種消費(fèi)的過(guò)程中給他人帶來(lái)?yè)p失或額外費(fèi)用的支出而未能給他人補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性。消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性也就是消費(fèi)者的邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本，使得其他人遭受了損失和額外的費(fèi)用卻得不到任何的補(bǔ)償。

三 外部性的解決

從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)看，不管是正外部性還是負(fù)外部性都導(dǎo)致資源配置不當(dāng)，正外部性導(dǎo)致資源利用不足，而負(fù)外部性導(dǎo)致資源的過(guò)度利用，這就促使人們從制度設(shè)計(jì)、規(guī)則安排等角度出發(fā)來(lái)校正外部性，使外部性內(nèi)部化。

(一) 庇古稅或補(bǔ)貼

庇古認(rèn)為，外部性是市場(chǎng)本身難以克服的缺陷，為了實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，政府就應(yīng)該通過(guò)征稅或補(bǔ)貼的辦法來(lái)解決，對(duì)那些制造外部性的企業(yè)或個(gè)人征收一定的額外稅或給予一定的補(bǔ)貼，至于征稅或補(bǔ)貼數(shù)量的多少，應(yīng)該是使企業(yè)或個(gè)人的邊際成本與社會(huì)邊際成本相等。當(dāng)然這要求有一定的前提條件：即完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)、私人邊際成本和社會(huì)邊際成本能準(zhǔn)確測(cè)算等。雖然庇古稅在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中很難測(cè)算，但是對(duì)我們的生態(tài)補(bǔ)償也有重要的指導(dǎo)意義。

(二) 產(chǎn)權(quán)界定

通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定來(lái)解決外部問(wèn)題是科斯提出的，他首先在交易成本為零和產(chǎn)權(quán)界定清晰這兩個(gè)假設(shè)前提下，認(rèn)為當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致資源的最優(yōu)化配置，即市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu)。但是，現(xiàn)實(shí)世界是一個(gè)存在交易成本的世界，因此，他認(rèn)為存在交易成本的條件下，不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置效率，所以，為了優(yōu)化資源配置，產(chǎn)權(quán)界定是必要的。他的這些思想對(duì)公共物品的提供和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建等方面有重要的指導(dǎo)意義。

(三) 政府直接干預(yù)

在有些外部性問(wèn)題，有人認(rèn)為可以通過(guò)政府的直接干預(yù)來(lái)解決，彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。政府通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)或者是頒布禁令來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)或個(gè)人的生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)能實(shí)現(xiàn)私人邊際成本和社會(huì)邊際成本的一致。

(四) 訴諸法律

在完善的法律制度條件下，所有社會(huì)成員的權(quán)利和義務(wù)都得到了明確的界定，那么當(dāng)外部性問(wèn)題產(chǎn)生時(shí)，就可以訴諸法律，依靠法律的權(quán)威來(lái)解決外部性問(wèn)題。當(dāng)然依靠法律的前提條件是法律制度必須完善。