第二章 東北老工業(yè)基地的概況與問題

第一節(jié) 東北老工業(yè)基地的概況

一 東北老工業(yè)基地概況

東北老工業(yè)基地曾經(jīng)有過輝煌的歷史。新中國成立以來，東北地區(qū)以其豐富的自然資源和工業(yè)基礎成為全國聞名的重工業(yè)基地之一，對國家經(jīng)濟與社會發(fā)展作出了巨大的貢獻。隨著市場經(jīng)濟體制的不斷深入、經(jīng)濟全球化以及國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，東北老工業(yè)基地的問題也逐漸暴露出來，例如資源枯竭、人力資源少、技術水平落后、思想觀念保守等。與經(jīng)濟發(fā)達的沿海等地相比，東北老工業(yè)基地整體社會經(jīng)濟發(fā)展水平較為落后。

制度建設在振興東北老工業(yè)基地中占有相當重要的地位。沒有有效的制度，東北經(jīng)濟社會各方面的振興與發(fā)展難以獲得有效支持和保障。在制度建設方面，東北老工業(yè)基地整體社會中存在一些問題，既有歷史原因，又有地域緣故。一方面，東北老工業(yè)基地國有制下的政企不分現(xiàn)象依然存在，主要表現(xiàn)在國有產(chǎn)權模糊的問題沒有徹底切實解決，也尚未形成國有機制內(nèi)運行的機制。另外，民間資本缺乏應有的基于正式制度的保護。另一方面，制度建設的市場化程度較低。東北老工業(yè)基地在計劃經(jīng)濟時代充分享受了國家給予的投資、稅收、計劃等各種傾斜政策。這就導致了東北老工業(yè)基地在改革開放以后在深層次的產(chǎn)權、資本、技術、人力等生產(chǎn)要素上存留著濃厚的計劃經(jīng)濟特征。同時，受東北國有企業(yè)原有的就業(yè)制度影響，東北的勞動力市場也缺乏相應的人才流動性。更重要的是，基于制度建設和保障才能不斷深化發(fā)展的社會信用體系依然尚不成熟。東北地區(qū)政府的政府主導與主管的模式中政策的隨意性較大，社會整體信用體系不足，缺乏相應的制度支撐，從而加劇了東北老工業(yè)基地社會原有的發(fā)展滯后。

東北老工業(yè)基地的國企改革，其實質(zhì)是區(qū)域經(jīng)濟社會整體問題的實質(zhì)反映。從行業(yè)分布角度來說，國有企業(yè)幾乎遍布東北三省國民經(jīng)濟的各個領域，多數(shù)行業(yè)都占有較大比重，但是較為缺乏高效的管理運營；從資本管理角度來說，國有資本管理不一且組織形式單一；由于管理體制傳統(tǒng)觀念等原因的影響，使得國有企業(yè)負擔過重，導致東北老工業(yè)基地的國有企業(yè)在改革和發(fā)展的過程中背負了沉重的歷史包袱，其中企業(yè)辦社會、下崗人員和債務負擔是阻礙國有企業(yè)改革和發(fā)展的主要因素。因此，隨著東北區(qū)域內(nèi)全面的國企民營化發(fā)展趨勢，民營經(jīng)濟在東北的發(fā)展已經(jīng)有了很大的發(fā)展。但是，同我國南方發(fā)達城市相比，東北民營化發(fā)展還存在很大的差異。一方面是嚴重的先天發(fā)育不足，東北老工業(yè)基地社會中傳統(tǒng)的工業(yè)結(jié)構(gòu)形式導致了重國有、輕民營的思維模式，嚴重影響人們的創(chuàng)業(yè)意識和創(chuàng)業(yè)熱情，進而影響了宏觀的民營經(jīng)濟發(fā)展與微觀的個體行為選擇。另一方面，東北地區(qū)的多數(shù)民營企業(yè)都是從原來的國有企業(yè)轉(zhuǎn)制而來的，產(chǎn)權關系和人員隸屬關系存在較多問題；并且，東北老工業(yè)基地社會中民營經(jīng)濟總量小、規(guī)模小、結(jié)構(gòu)不合理。由于受市場準入和自身力量的局限，導致第一、第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)較少，而那些門檻低、技術含量低、競爭性強、勞動密集型的行業(yè)成為了民營經(jīng)濟的主體。值得注意的是，依托地緣和資源優(yōu)勢，形成了一批民營企業(yè)集群。在發(fā)展民營經(jīng)濟的過程中，東北各地都很重視依托本地的資源，目前東北地區(qū)已經(jīng)形成了一批具有地方特色的民營產(chǎn)業(yè)集群。

在東北老工業(yè)基地中，資源枯竭型城市的存在、發(fā)展與特征表現(xiàn)具有一定的區(qū)域典型性，并且已經(jīng)在宏觀整體社會經(jīng)濟發(fā)展、中觀企業(yè)轉(zhuǎn)制重組以及微觀職工行為選擇等方面形成了多重社會影響，成為東北老工業(yè)基地社會經(jīng)濟全面振興中的特殊環(huán)節(jié)。一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展與資源的開發(fā)利用關系十分密切。過去東北憑借自身豐富的礦產(chǎn)資源，得到了迅速的發(fā)展，但隨著資源的開發(fā)與浪費，東北許多老工業(yè)基地已經(jīng)成為資源枯竭型城市。東北資源枯竭城市有三類：煤炭型城市、石化型城市和林木型城市。東北的資源枯竭型城市主要有以下特點：首先，資源枯竭型城市數(shù)量多，涉及地域廣。就數(shù)量來說，目前在全國現(xiàn)有的八十多個資源枯竭型城市中，東北就占了二十多個，占全國總數(shù)的四分之一；就種類來說，東北地區(qū)的枯竭型城市包括煤炭型、石化型、林木型，涵蓋了資源枯竭型城市的多個種類。就分布情況來看，東北資源枯竭型城市遍及黑、吉、遼三省的主要地區(qū)。其次，資源儲量下降迅速，利用效率低。資源枯竭勢必會影響到振興東北老工業(yè)基地的步伐，所以，必須合理地處理資源枯竭的問題，以加速振興東北的速度，從而實現(xiàn)社會與經(jīng)濟整體和諧發(fā)展。

 

二 東北老工業(yè)基地的歷史變遷及表現(xiàn)

在新中國成立初期，為了促使我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，國家依托于東北地區(qū)豐富的資源，在東北地區(qū)投資建設了具有相當規(guī)模的以能源、原材料、裝備制造等為主的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，使得東北地區(qū)形成了獨立、完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系，在促進我國經(jīng)濟快速騰飛的同時，也為我國的改革開放和現(xiàn)代化建設作出了重大貢獻。

隨著我國改革開放的發(fā)展，尤其是經(jīng)濟體制采取由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的政策，使得東北老工業(yè)基地的發(fā)展面臨眾多問題，體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾和弊端日益顯現(xiàn)，阻礙了東北老工業(yè)基地的進一步發(fā)展。問題主要有：市場化程度低；國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)比重偏高，產(chǎn)業(yè)化程度低，企業(yè)辦社會等歷史包袱沉重，下崗情況嚴重，資源型城市主導產(chǎn)業(yè)衰退，接續(xù)產(chǎn)業(yè)亟待發(fā)展等。

實行東北老工業(yè)基地振興計劃后，隨著中共十六大對我國新階段經(jīng)濟發(fā)展作出的一系列重大部署，東北老工業(yè)基地的振興被提上經(jīng)濟發(fā)展的日程。在振興過程中，主要針對東北老工業(yè)基地的經(jīng)濟體制、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、地方政府的職能和產(chǎn)業(yè)、工業(yè)結(jié)構(gòu)等方面作出了重要改革和調(diào)整，使得東北老工業(yè)基地能夠逐漸擺脫計劃經(jīng)濟體制所帶來的弊端，盡早融入市場經(jīng)濟體制中來，以便繼續(xù)發(fā)揮東北老工業(yè)基地的優(yōu)勢。

東北老工業(yè)基地時代變遷涉及體制的變遷：由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變；思想意識的變遷：由嚴重的依賴意識向逐漸獨立的意識轉(zhuǎn)變；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷：由注重第一、二產(chǎn)業(yè)開始轉(zhuǎn)向注重第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；政府職責的變遷：由政府主導逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橛墒袌鲋鲗В袌鲈跂|北老工業(yè)基地振興中起著主要的導向作用。

在時代變遷過程中，出現(xiàn)了典型的東北現(xiàn)象，主要針對東北老工業(yè)基地的工業(yè)發(fā)展方面。東北地區(qū)是我國近代工業(yè)起步較早的地區(qū)之一，經(jīng)過建國以后特別是“一五”、“二五”時期的大規(guī)模經(jīng)濟建設，已基本形成了以鋼鐵、機械、石油、化工、建材、煤炭等重工業(yè)為主體的基礎設施比較完善的工業(yè)基地。以沈陽、大連、長春、哈爾濱等重工業(yè)城市為代表的東北老工業(yè)基地在全國的經(jīng)濟發(fā)展中起著十分重要的作用，為新中國經(jīng)濟的發(fā)展曾作出過重大貢獻。但是從改革開放以來，尤其是我國實行社會主義市場經(jīng)濟以來，東北老工業(yè)基地在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中，東北老工業(yè)基地經(jīng)濟效益下滑、工業(yè)生產(chǎn)受阻等，使得東北老工業(yè)基地的經(jīng)濟發(fā)展遇到了很大的困難，這種情形被稱為“東北現(xiàn)象”。主要變化為：經(jīng)濟增長呈現(xiàn)相對下降趨勢；傳統(tǒng)的重工業(yè)的優(yōu)勢地位逐漸喪失；經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不合理以及發(fā)展資金的短缺、企業(yè)發(fā)展后勁不足的問題等方面。

隨著社會經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展，又出現(xiàn)了“新東北現(xiàn)象”，主要是相對于20世紀90年代初東北老工業(yè)基地工業(yè)轉(zhuǎn)型中的“東北現(xiàn)象”而言的；進而發(fā)展為“后東北現(xiàn)象”，主要針對東北老工業(yè)基地的后期振興來講。隨著長三角、珠三角、環(huán)渤海這三個經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的快速發(fā)展，東北老工業(yè)基地也逐漸重新被推到歷史發(fā)展的前臺，東北老工業(yè)基地振興日漸受到國家和人民的關注，這一振興現(xiàn)象被稱為“后東北現(xiàn)象”。主要表現(xiàn)為兩個方面：一方面是東北老工業(yè)基地在改革、發(fā)展、穩(wěn)定方面取得的成就，如經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐加快等。另一方面也是我們不能忽視的在振興中遇到的問題，如就業(yè)形勢嚴峻、企業(yè)社區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展等。

本書的研究目的是通過對東北老工業(yè)基地概念和現(xiàn)狀等的綜合描述，試圖把社會資本和人力資本作為振興東北老工業(yè)基地的重要因素，為實現(xiàn)東北老工業(yè)基地經(jīng)濟社會全面和諧發(fā)展提供新的視角。以下對東北老工業(yè)基地的社會資本和人力資本的現(xiàn)狀進行分析，以便為深入研究社會資本和人力資本在振興東北老工業(yè)基地中的重要作用作好鋪墊。

 

三 東北老工業(yè)基地社會資本和人力資本的歷史演變與現(xiàn)狀

計劃經(jīng)濟時代，國企職工的社會資本差距不明顯，社會資本有著高度的整合性。計劃經(jīng)濟時代，國有企業(yè)辦社會的現(xiàn)象異常明顯，職工在進入國企之后，衣食住行都由企業(yè)安排。這使得他們的生活和工作根據(jù)所從事的工作類型在時間和空間方面分別具有固定的區(qū)域和相似的結(jié)構(gòu)。由于企業(yè)干部和職工都聚集在同一個居住地和工作區(qū)，使得他們的社會資本在很大程度上具有重合性，差距不明顯。國企改革之后，國企干部與職工社會資本差距拉大。在國企進行改革和體制轉(zhuǎn)型之后，由于資源和利益分配的不均衡，使得國有企業(yè)的員工和干部在社會資本方面的差距逐漸拉大，如社會地位、工作環(huán)境、生活區(qū)域等方面的變化，使干部和職工群體內(nèi)部差距拉大，甚至形成兩極分化的趨勢。

由于東北老工業(yè)基地的國有體制和單位制的歷史傳統(tǒng)，使得在這些體制內(nèi)的人們普遍擁有較為相似的社會資本。由于國企職工社會關系網(wǎng)絡和社會資源的獲得大部分是通過相似的單位職位獲得和建立的，而且大部分是通過親屬群體、朋友等途徑來利用這些資源，這些網(wǎng)絡資源和社會關系存在較高的一致性和重疊性，因此其社會資本也普遍存在較高的趨同性。盡管在體制內(nèi)外干部群體和普通職工群體的社會資本存在相當大的差異，但是不同層次的社會資本的擁有是相對較為相似的，具有較高的同質(zhì)性。

社會資本的缺失是社會轉(zhuǎn)型時期的一個重要現(xiàn)象，這一現(xiàn)象在東北老工業(yè)基地表現(xiàn)得尤為嚴重。東北老工業(yè)基地的社會資本不足主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，企業(yè)和政府之間的關系還停留在計劃體制下的傳統(tǒng)、封閉的上下級聯(lián)系之中，缺少一套有效的互動方式。東北老工業(yè)基地的工業(yè)企業(yè)長期以來傾向于和政府之間縱向的、封閉的、傳統(tǒng)的聯(lián)系，而忽視跨企業(yè)、跨產(chǎn)業(yè)之間的交往與聯(lián)系，忽視與高校、科研院所之間的交往與聯(lián)系，企業(yè)在激烈的市場競爭中，長期孤軍奮戰(zhàn)，必然會導致落后封閉的狀態(tài)。第二，企業(yè)及其經(jīng)營者的社會聯(lián)系不足，企業(yè)與其經(jīng)營者的社會聯(lián)系體現(xiàn)了企業(yè)家的能動性，對于企業(yè)社會資本的積累和提升具有重要的影響，老工業(yè)基地企業(yè)家們在能動性發(fā)揮方面仍然存在不少問題，如果企業(yè)家的能動性方面的社會資本匱乏，必然要影響工業(yè)企業(yè)的發(fā)展。第三，東北老工業(yè)地區(qū)社區(qū)社會資本的缺失。在計劃經(jīng)濟時代，東北老工業(yè)基地實施的是單位體制，這使得單位職工與企業(yè)的聯(lián)系密切，而且彼此之間的交流頻繁。但由于市場經(jīng)濟體制的實施，單位社區(qū)在轉(zhuǎn)型的過程中，不再實行單位通包，使受單位體制影響的企業(yè)職工除了利益上的聯(lián)系之外，為了謀求自我的生存而彼此之間減少聯(lián)系，也不再關心社區(qū)事務和履行社區(qū)職能，使得社區(qū)資本造成嚴重的缺失，可利用的社會資源和社會關系劇減和緊縮。

人力資本是作為與社會資本協(xié)調(diào)發(fā)展的視角引入本書的。在計劃經(jīng)濟時代，東北老工業(yè)基地的人力資本具有如下優(yōu)勢：人才充足，知識水平較高，人力資本優(yōu)勢較高。在計劃經(jīng)濟時代，由于受國家政策對東北老工業(yè)基地的傾斜，東北老工業(yè)基地主要采取計劃經(jīng)濟體制，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面主要是受重工業(yè)產(chǎn)業(yè)等因素的影響，使東北老工業(yè)基地在這一時期能夠招聘和吸納充足的人才資源，主要有高級知識分子和大量的熟練工人，他們進入國有企業(yè)工作并生活，這一時期人力資本相對有優(yōu)勢。由于東北老工業(yè)基地主要是重工業(yè)，因此高技術人才的專業(yè)化技能相對較高，主要針對某一類型的重工業(yè)產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵工業(yè)的人才、汽車制造業(yè)的人才等，每個領域的人才都相對專業(yè)和集中。

隨著社會變遷及體制改革，東北老工業(yè)基地的人力資本也出現(xiàn)了一些變化：一方面，人力資本數(shù)量和質(zhì)量呈下降趨勢。從實施計劃經(jīng)濟體制到市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型依賴，東北老工業(yè)基地的部分企業(yè)依然依賴于計劃經(jīng)濟時代的發(fā)展舉措，尚未積極制定和實施相關的吸引和保留人才資源的制度和舉措，這就使得大量的人力資本流失，留下的人力資本質(zhì)量不高。另一方面，人力資本技能專業(yè)化、單一化強，復合型人才缺乏。由于受東北老工業(yè)基地傳統(tǒng)的重工業(yè)的影響，人力資本主要集中于某一區(qū)域或者某一產(chǎn)業(yè)，技能相對單一，對于其他領域不了解或者不熟悉，不能適應日益復雜的市場化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，復合型人才嚴重缺乏。