第五節 研究方法、技術路線與研究框架

一 研究方法

本書主要采用理論研究與實證分析相結合的研究方法。對城市化與能源消費、能源消費與經濟增長、城市化與經濟增長以及城市化、能源消費與經濟增長之間理論關系的研究主要采用理論研究的方法，而對它們之間效應的估算主要采用實證研究的方法。這部分采用實證研究的主要原因在于：經濟學理論研究來源于現實，又為了解釋現實。因此，脫離實際的研究是沒有價值的。本書將嚴格檢驗邏輯分析所得出的結論與經驗事實的一致性，努力在已有或者自己調查所得數據的基礎上，為理論邏輯分析提供實證分析。

具體來說，本書采用的研究方法主要有：

（1）理論分析方法。在理論分析上，本書主要依據宏觀經濟學、發展經濟學和區域經濟學中的相關理論對問題進行研究，并對經濟增長理論中的“柯布—道格拉斯生產函數”（即C-D生產函數）進行擴展，將能源消費看成是生產函數的內生變量來考察資本存量、勞動力投入、能源消費總量對經濟增長的影響。

（2）計量經濟學分析法。在實證研究上，本書主要應用計量經濟學中的相關方法。選取協整檢驗、格蘭杰因果檢驗、VAR模型和方差分解等動態計量方法分別研究我國城市化、能源消費與經濟增長之間的關系。同時利用細化的非線性平滑轉換回歸（STR）模型，可以分析城市化與能源消費、能源消費與經濟增長、城市化與經濟增長之間復雜而真實的關系。這個模型考慮了城市化與能源消費、能源消費與經濟增長、城市化與經濟增長的門限效應，可以更為全面地了解變量之間的關系。

（3）比較分析方法。本書基于線性分析方法和非線性方法分別對城市化與能源消費、能源消費與經濟增長、城市化與經濟增長之間的關系進行了研究，并對研究結論進行了對比分析。

（4）跨學科的綜合研究方法。綜合經濟學、管理學、政治學、社會學、公共管理學等各學科的相關知識，對城市化、能源消費與經濟增長問題進行全面分析。

（5）邏輯分析方法。經濟學理論是對經濟生活中主要經濟變量之間的因果關系的邏輯解釋。本書主要根據經濟增長理論、發展經濟學、區域經濟學、城市經濟學和計量經濟學等理論進行分析，以形成一個邏輯上自洽的解釋研究問題的理論體系。相關理論體系是相當復雜的，而且具有一定的難度，需要筆者運用最基本的原理進行分析，努力將理論的使用控制在自己可以駕馭的范圍內。

二 技術路線與研究框架

首先，本書根據現實背景與理論背景，提出研究問題與研究內容；其次，根據研究問題及研究內容，以城市化與能源消費、能源消費與經濟增長、城市化與經濟增長的相關文獻綜述為基礎，探討城市化與能源消費、能源消費與經濟增長、城市化與經濟增長以及城市化、能源消費與經濟增長之間的關系，構建本書的研究框架；再次，進行數據收集和整理，提出本書采用的計量分析方法，分別實證檢驗了城市化與能源消費、能源消費與經濟增長、城市化與經濟增長以及城市化、能源消費與經濟增長之間的數量關系，并對每一部分的檢驗結果進行分析和討論；最后，對全書進行總結，并提出本書研究的創新點、不足之處以及未來研究方向。

本書一共有八章內容。各章的研究內容與相互之間的關系如圖1-5所示。

第一章為緒論。首先說明了本書選題的現實和理論背景，論述了本書的理論意義與現實意義；其次介紹本書的研究問題、內容及目標；最后闡述了本書的研究方法、技術路線及其研究框架。

第二章為文獻綜述。對城市化與能源消費、能源消費與經濟增長以及城市化與經濟增長的相關國內外文獻進行簡要回顧和評述。

第三章是對城市化、能源消費與經濟增長的理論框架。分別闡述城市化與能源消費、能源消費與經濟增長、城市化與經濟增長以及城市化、能源消費與經濟增長相互影響的內在機理，構建城市化、能源消費與經濟增長的分析框架。

第四章是我國城市化進程中的能源消費問題研究。首先，對我國城市化和能源消費的概況進行了統計分析和描述；其次，基于線性時間序列的ADF檢驗法、協整檢驗法、Granger因果關系檢驗法以及VAR模型和方差分解法等來研究我國城市化與能源消費的動態均衡關系；再次，采用非線性平滑轉換回歸（STR）模型分析了我國城市化與能源消費的動態關系；最后，分別對1953—1978年、1979—1995年、1996—2011年三組時間段內城市化、工業化與能源消費的關系問題進行比較研究，也即實證檢驗了我國城市化不同階段能源消費的影響因素。

第五章為我國能源消費與經濟增長內在依從關系的研究。首先，對我國經濟增長的現狀進行了統計分析和描述；其次，基于協整檢驗和狀態空間模型的估計等方法對能源消費與經濟增長關系進行了實證分析；再次，分別研究了能源消費結構與經濟增長的動態關系以及能源效率與經濟增長的數量關系；最后，基于非線性平滑轉換回歸模型對能源消費與經濟增長、煤炭消費與經濟增長、石油消費與經濟增長、電力消費與經濟增長之間的關系分別進行了實證分析。

第六章為我國城市化對經濟增長的影響研究。基于線性和非線性方法分別實證研究了城市化與經濟增長之間的關系。

第七章為我國城市化、能源消費與經濟增長關系研究。主要基于線性和非線性時間序列數據的視角把城市化、能源消費與經濟增長三個變量納入到同一分析框架下，對三變量之間的關系進行全面深入的分析。尤其是在傳統的線性模型基礎上引入STR模型，構建了一個我國城市化、能源消費與經濟增長的非線性模型，同時，引入城鄉收入差距因素，考察了我國城市化、能源消費、城鄉收入差距與經濟增長的動態演變。

第八章為研究結論與展望。對全書的研究進行總結，得出研究結論、創新點，并提出了本書不足之處和進一步的研究方向。