二 項目成果及其分類

（一）項目成果的界定

本書所指稱的項目成果是指由國家自然科學基金資助而進行的科學技術研究、開發(fā)、試驗和應用推廣等活動所取得的結果，其首先表現(xiàn)為科技成果，其次該科技成果是在國家自然科學基金資助的基礎上完成的。一般來說，科研項目的成果從形式上看主要包括研究報告、學術論文、著作以及在項目研究過程中所產生的各種原始數(shù)據(jù)和資料。雖然其價值和實質性特征均表現(xiàn)為成果中所包含的具有創(chuàng)新性的技術、發(fā)現(xiàn)、思想觀點、方法及程序等，但所有成果都必須以一定的外在載體表現(xiàn)出來，而不能僅僅停留在思想階段。

從其實質內容來看，項目成果必須具有一定的新穎性、先進性、實用性和學術意義，必須在人類已有的成果基礎上有所發(fā)明、有所創(chuàng)造、有所前進和提高。它應該是指某項科學技術研究活動取得的具有價值的結果，未經(jīng)過研究創(chuàng)新，借用甚至剽竊來的結果不是科技成果；同樣，雖經(jīng)過了研究活動，但沒有取得價值性的突破，或者僅僅是現(xiàn)有成果的重述，沒有任何創(chuàng)新意義，則很難稱其為研究成果。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二條規(guī)定，科技成果轉化所針對的成果是“科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果”。而且一般說來，該成果必須能夠應用于社會生活，發(fā)揮實際的效用。或者在人文社科領域，能夠比既有規(guī)則更好地調節(jié)人與人之間的關系，或者能夠實際應用于生產領域，推動方法的創(chuàng)新、工具的創(chuàng)新或者思維方式的創(chuàng)新，從而推動科學技術的進步。

（二）項目成果的類型

項目成果的類型劃分是一個特別困難的問題，但又具有十分重要的意義，因為項目成果的類型限定了成果的具體范圍。依據(jù)不同的標準和劃分目的，項目成果可以有不同的分類。

從成果的實質內容來看，參照我國《科學技術成果鑒定辦法》及相關實務部門關于成果類型的界定，項目成果根據(jù)自身的本質屬性主要可分為三種類型：基礎理論成果、應用技術成果和軟科學成果。基礎理論成果是指在探索自然、社會、思維等領域物質形態(tài)及其運動規(guī)律，闡明客觀現(xiàn)象、特征、規(guī)律及其內在聯(lián)系，在學術上具有新見解，并對科學技術發(fā)展具有基礎指導意義的科學理論成果，包括基礎理論成果和部分應用理論成果；應用技術成果是為解決生產及其發(fā)展中科學技術問題的，具有新穎性、先進性和實用價值的應用技術成果，包括新產品、新技術、新工藝、新材料、新設計和生物、礦物新品種等；軟科學成果是以促進科學技術、經(jīng)濟與社會的可持續(xù)協(xié)調發(fā)展為目的，推動決策科學化和管理現(xiàn)代化而取得的研究成果。

在實務中，我國有時會根據(jù)所屬的行業(yè)領域對成果進行分類，具體而言，我國劃分的行業(yè)領域為：（1）農、林、牧、漁；（2）采礦；（3）輕工；（4）石油加工、化工、制藥；（5）金屬冶煉加工；（6）設備制造；（7）電氣水的生產和供應；（8）建筑；（9）運輸、倉儲和郵政；（10）信息傳輸和計算機軟件；（11）經(jīng)濟、金融；（12）科學研究和地質勘查；（13）水利；（14）環(huán)境保護；（15）通用工業(yè)技術；（16）醫(yī)藥衛(wèi)生；（17）文化、教育、體育和娛樂；（18）其他。從學科分類而言，我國的科技成果分為：自然科學類、農業(yè)科學類、醫(yī)藥科學類、工程與技術科學類及人文與社會科學類。

需要說明的是，隨著新興交叉研究的出現(xiàn)和繁榮，很多研究成果并非簡單地被劃歸為某一種類型，而是出現(xiàn)交叉、融合的現(xiàn)象，因此上述的學科領域的邊界會出現(xiàn)模糊，成果的歸屬也就出現(xiàn)困難。

從成果的表現(xiàn)形式看，項目成果主要有研究報告、學術論文、專著等。基金委網(wǎng)頁有一個欄目為“成果公布”，其內容為“科學基金共享服務網(wǎng)”，將成果形式局限于期刊論文、會議論文、著作和獎勵四類。

應當予以說明的是，目前我國的成果評價及成果管理體系過分強調成果的形式和載體，而忽視了成果的實質內容，在諸如項目結項、評獎等活動中，只重視成果的外在形式，關注成果發(fā)表的雜志以及出版社的級別，幾乎不去審核成果的實際內容。一個可以理解的原因是，成果形式的判斷較為容易，而內容的判斷則需要專門技術，并不是非常容易就可以進行的。