引言 基本問題界定

一 國家自然科學基金資助研究的基本特點

在我國的科學研究及科技創新體系中，自然科學基金資助項目研究具有非常重要的地位和作用。它是國家動用財政資金支持基礎研究和應用研究的基本方式，是通過激勵、幫助、引導高等學校、科研單位等機構的研究人員積極開展研究工作，形成富有創新性的公共產品，并通過該產品的實際應用為社會發展提供支持的方式。自然科學基金資助項目研究具有自己的特點，這一特點對于準確掌握因此產生的成果知識產權問題具有基礎價值。

1．是彌補科學研究市場缺陷的基本手段

市場經濟社會中，基于對自身經濟利益的追求，市場主體特別是企業會非常重視科學研究，通過對其研究成果的實際應用追求自己的產品或服務在同行競爭中處于有利地位。由于其關注的重點是研究成果的具體應用，因此其科研投入傾向于具有實際應用價值，能夠很快產生經濟回報的項目，而對于無法收費的公益性研究與開發項目，如公共衛生、交通、環境保護，及那些難以確定回報率的高投入、高風險、大規模、長周期的基礎性研究項目，以及高新應用技術研究開發項目，市場主體多采取逃避態度。這些項目涉及經費較多，耗時較長，短期內無法形成生產技術而帶來經濟效益，但此類研究對于社會及其經濟的發展具有長期的支撐作用，其受益面擴及社會大眾，因此必須且只能由政府支持完成。為了公共利益及國家目標的實現，政府必須對上述領域進行投入，而且只有政府才能完全擔此重任。自然科學基金資助項目研究就是國家支持這類研究的方式之一。概言之，國家自然科學基金投入的領域主要是公益性、非競爭性的基礎研究，它對公眾生活產生廣泛性和根本性的影響，其效果的發揮需要一定的時間跨度，但其科技成果的轉化具有重大社會意義；而私人科技投入領域主要在私人產品市場和競爭性較強的技術開發與應用項目，因此它對公眾生活的影響往往是局部的片面的，對社會整體科技進步的推動作用相對較小。

2．研究目的的公共利益性

國家資助研究的目的并不在于營利，而是通過支持基礎研究，提升整個國家的科技水平，進一步通過科技成果的轉化和應用，提高社會整體利益和推動經濟社會進步，因此，其以國家利益和社會公共利益為基本依歸，這是全面把握自然科學基金資助項目研究的基礎，對于其相關政策制定發揮基礎性作用。《國家自然科學基金條例》（后文簡稱《基金條例》）第一條明文規定，自然科學基金的宗旨在于促進基礎研究，培養科學技術人才，增強自主創新能力。這一點明確地體現了其公益性特征。

國家自然科學基金的投入也不同于政府經營性投資。所謂經營性投資，是指以能夠獲得利潤為其投資的基本目標，必須按照經濟規律的要求進行的投資，它不僅要在投資運用后收回成本，而且還要得到比投資更高的增量價值。政府經營性投資主要通過國有企業進行，以便提高政府財政積累。國家自然科學基金的投入屬于非經營性投入，不是為了實現所投資金的增值，而是以追求整個社會的進步及社會利益的最大化為最終目標，因而它要求研究成果產生后，以服務于我國國家整體利益為第一義務，并盡量能夠在全社會范圍內最大限度地推廣使用。

由此可見，在自然科學基金資助的研究項目中，研究經費的投入不同于私人科技投入，也不同于政府自身的經營性投資，因此不能適用私人科技投入和政府經營性投資的相關規則。在這一資助體系中，國家自然科學基金委員會（后文簡稱基金委）的法律地位比較特殊，其并不僅僅是項目研究的委托人及資助方，更是社會公共利益的代表者、相關政策的制訂者、研究進程的監控者，進而成為國家整個科技市場的重要調控主體。資助研究的終極目標是促進技術創新，推動科學技術進步，并通過促使科技成果的最充分轉化利用，以推動國家和社會的整體發展。

3．資助對象的特定性

《基金條例》第八條嚴格限制了國家自然科學基金的資助對象為“中華人民共和國境內的高等學校、科學研究機構和其他具有獨立法人資格、開展基礎研究的公益性機構”。這一規定限定了我國自然科學基金資助的單位必須符合兩個條件：一是具有獨立法人資格，二是開展基礎研究的公益性機構，只有同時符合這兩個條件方可注冊為依托單位。換言之，這些單位所屬的科研人員才可以申請國家自然科學基金資助。不過應注意的是，《基金條例》第十條規定了一個例外：無工作單位，或者所在單位不是依托單位，但符合特定條件的科研人員，經過與依托單位協商并取得該依托單位同意，也可以申請自然科學基金資助。這意味著，國家自然科學基金資助的研究人員，僅僅是依托單位或者掛靠依托單位的研究人員，而我國的依托單位僅限于公益性機構，這就排除了大量的企業及營利性機構從事國家自然科學基金資助項目研究的可能性。

從某種意義上說，這一點也成為我國這一制度體系的缺陷，有學者指出，“國家資助的科研項目主要涉及重要的戰略性產業，涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益。因此，我國科研計劃項目的參與模式一直保持著‘小核心，大協作’的格局。在國家創新體系中，高校和科研機構每年都承擔大量的國家項目。而企業承擔科技項目的課題偏少。2002年我國國家科技項目第一承擔單位分布比例為：科研院所、高校、企業分別占40.4%、26.5%、27.9%”。從其所追求的基本目標看，大學和科研機構科研人員由于職稱及晉升的壓力，往往追求多出成果，多出專著及論文；而企業基于其經濟利益的考慮，往往注重多出新技術、新工藝、新裝備及新產品，并特別強調成果的轉化。但在現行整個國家科技體制中，企業難以真正成為技術創新的主體，而基金委更是將其排除在依托單位之外。這樣就導致了我國的科學研究趨于理論化、基礎化，研究成果偏重于發表論文與著作，而比較缺少應用性成果。當然，這一點跟基金委的基本宗旨有關。

4．國家自然科學基金委員會的多重角色

在自然科學基金資助項目中，國家自然科學基金委員會具有多重角色，這些角色功能的發揮情況直接決定著項目運行的成功與否。第一，國家自然科學基金委員會是年度項目指南的直接擬定者。《基金條例》第十一條規定，申請人申請國家自然科學基金資助，應當以年度基金項目指南為基礎確定研究項目，可見項目指南具有導向作用，決定基金資助的范圍及領域，從而在根本上決定項目研究的質量及其成果產出。項目指南的制定需經過復雜的程序，首先必須全面掌握我國經濟社會發展及科學研究現狀，了解國家及社會特別是經濟發展對科學技術的基本要求，基金資助項目必須滿足社會的基本要求，以最終的實際應用為出發點，而如何發現社會發展的真正需求，就必須進行廣泛的社會調研；其次必須清晰掌握國際社會科技發展的前沿，知悉科學研究動態，發達國家的科技情況可為我們提供參考和借鑒，從而發揮我們的后發優勢，防止在項目研究方面走彎路；再次必須廣泛征求專家意見，進行充分的醞釀和討論；最后經過會議方式決定，進行發布。由此可見，項目指南的確定并非一項簡單的行政管理工作，其包含大量的技術因素，確定適當的項目指南從某種意義上說是項目研究成敗的關鍵。第二，項目申請評審的組織者。國家自然科學基金的項目評審嚴格實行“依靠專家，發揚民主，擇優支持，公正合理”的評審原則，采用同行專家通訊評審和專家評審組評審兩級評審制度。在整個評審過程中，基金委均發揮著重要的組織作用。第三，整個研究過程的監控者。《基金條例》第六條規定，國務院自然科學基金管理機構負責管理國家自然科學基金，監督基金資助項目的實施。由此可見，基金委全程監督整個項目研究過程，具體包括一系列的監督活動，比如審核項目研究情況的年度進展報告及信息披露、對項目經費使用情況進行監督、對依托單位履職情況進行抽查等，有利于項目研究的順利開展、規范資金的使用、加快成果的轉化，實現促進基礎研究的目的。第四，項目成果的管理者。科學研究的目的在于取得重要研究成果并推廣應用，從而利用科學技術推動社會進步。基金委應當對自然基金項目成果進行管理，包括制定相關政策、進行具體管理，確保項目成果能夠轉化和應用，并切實發揮實際作用。