引言 基本問(wèn)題界定

一 國(guó)家自然科學(xué)基金資助研究的基本特點(diǎn)

在我國(guó)的科學(xué)研究及科技創(chuàng)新體系中，自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究具有非常重要的地位和作用。它是國(guó)家動(dòng)用財(cái)政資金支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的基本方式，是通過(guò)激勵(lì)、幫助、引導(dǎo)高等學(xué)校、科研單位等機(jī)構(gòu)的研究人員積極開(kāi)展研究工作，形成富有創(chuàng)新性的公共產(chǎn)品，并通過(guò)該產(chǎn)品的實(shí)際應(yīng)用為社會(huì)發(fā)展提供支持的方式。自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究具有自己的特點(diǎn)，這一特點(diǎn)對(duì)于準(zhǔn)確掌握因此產(chǎn)生的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題具有基礎(chǔ)價(jià)值。

1．是彌補(bǔ)科學(xué)研究市場(chǎng)缺陷的基本手段

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，基于對(duì)自身經(jīng)濟(jì)利益的追求，市場(chǎng)主體特別是企業(yè)會(huì)非常重視科學(xué)研究，通過(guò)對(duì)其研究成果的實(shí)際應(yīng)用追求自己的產(chǎn)品或服務(wù)在同行競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。由于其關(guān)注的重點(diǎn)是研究成果的具體應(yīng)用，因此其科研投入傾向于具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，能夠很快產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)回報(bào)的項(xiàng)目，而對(duì)于無(wú)法收費(fèi)的公益性研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，如公共衛(wèi)生、交通、環(huán)境保護(hù)，及那些難以確定回報(bào)率的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、大規(guī)模、長(zhǎng)周期的基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，以及高新應(yīng)用技術(shù)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，市場(chǎng)主體多采取逃避態(tài)度。這些項(xiàng)目涉及經(jīng)費(fèi)較多，耗時(shí)較長(zhǎng)，短期內(nèi)無(wú)法形成生產(chǎn)技術(shù)而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，但此類研究對(duì)于社會(huì)及其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有長(zhǎng)期的支撐作用，其受益面擴(kuò)及社會(huì)大眾，因此必須且只能由政府支持完成。為了公共利益及國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，政府必須對(duì)上述領(lǐng)域進(jìn)行投入，而且只有政府才能完全擔(dān)此重任。自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究就是國(guó)家支持這類研究的方式之一。概言之，國(guó)家自然科學(xué)基金投入的領(lǐng)域主要是公益性、非競(jìng)爭(zhēng)性的基礎(chǔ)研究，它對(duì)公眾生活產(chǎn)生廣泛性和根本性的影響，其效果的發(fā)揮需要一定的時(shí)間跨度，但其科技成果的轉(zhuǎn)化具有重大社會(huì)意義；而私人科技投入領(lǐng)域主要在私人產(chǎn)品市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用項(xiàng)目，因此它對(duì)公眾生活的影響往往是局部的片面的，對(duì)社會(huì)整體科技進(jìn)步的推動(dòng)作用相對(duì)較小。

2．研究目的的公共利益性

國(guó)家資助研究的目的并不在于營(yíng)利，而是通過(guò)支持基礎(chǔ)研究，提升整個(gè)國(guó)家的科技水平，進(jìn)一步通過(guò)科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，提高社會(huì)整體利益和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步，因此，其以國(guó)家利益和社會(huì)公共利益為基本依歸，這是全面把握自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究的基礎(chǔ)，對(duì)于其相關(guān)政策制定發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（后文簡(jiǎn)稱《基金條例》）第一條明文規(guī)定，自然科學(xué)基金的宗旨在于促進(jìn)基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。這一點(diǎn)明確地體現(xiàn)了其公益性特征。

國(guó)家自然科學(xué)基金的投入也不同于政府經(jīng)營(yíng)性投資。所謂經(jīng)營(yíng)性投資，是指以能夠獲得利潤(rùn)為其投資的基本目標(biāo)，必須按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求進(jìn)行的投資，它不僅要在投資運(yùn)用后收回成本，而且還要得到比投資更高的增量?jī)r(jià)值。政府經(jīng)營(yíng)性投資主要通過(guò)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行，以便提高政府財(cái)政積累。國(guó)家自然科學(xué)基金的投入屬于非經(jīng)營(yíng)性投入，不是為了實(shí)現(xiàn)所投資金的增值，而是以追求整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步及社會(huì)利益的最大化為最終目標(biāo)，因而它要求研究成果產(chǎn)生后，以服務(wù)于我國(guó)國(guó)家整體利益為第一義務(wù)，并盡量能夠在全社會(huì)范圍內(nèi)最大限度地推廣使用。

由此可見(jiàn)，在自然科學(xué)基金資助的研究項(xiàng)目中，研究經(jīng)費(fèi)的投入不同于私人科技投入，也不同于政府自身的經(jīng)營(yíng)性投資，因此不能適用私人科技投入和政府經(jīng)營(yíng)性投資的相關(guān)規(guī)則。在這一資助體系中，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（后文簡(jiǎn)稱基金委）的法律地位比較特殊，其并不僅僅是項(xiàng)目研究的委托人及資助方，更是社會(huì)公共利益的代表者、相關(guān)政策的制訂者、研究進(jìn)程的監(jiān)控者，進(jìn)而成為國(guó)家整個(gè)科技市場(chǎng)的重要調(diào)控主體。資助研究的終極目標(biāo)是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，并通過(guò)促使科技成果的最充分轉(zhuǎn)化利用，以推動(dòng)國(guó)家和社會(huì)的整體發(fā)展。

3．資助對(duì)象的特定性

《基金條例》第八條嚴(yán)格限制了國(guó)家自然科學(xué)基金的資助對(duì)象為“中華人民共和國(guó)境內(nèi)的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和其他具有獨(dú)立法人資格、開(kāi)展基礎(chǔ)研究的公益性機(jī)構(gòu)”。這一規(guī)定限定了我國(guó)自然科學(xué)基金資助的單位必須符合兩個(gè)條件：一是具有獨(dú)立法人資格，二是開(kāi)展基礎(chǔ)研究的公益性機(jī)構(gòu)，只有同時(shí)符合這兩個(gè)條件方可注冊(cè)為依托單位。換言之，這些單位所屬的科研人員才可以申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助。不過(guò)應(yīng)注意的是，《基金條例》第十條規(guī)定了一個(gè)例外：無(wú)工作單位，或者所在單位不是依托單位，但符合特定條件的科研人員，經(jīng)過(guò)與依托單位協(xié)商并取得該依托單位同意，也可以申請(qǐng)自然科學(xué)基金資助。這意味著，國(guó)家自然科學(xué)基金資助的研究人員，僅僅是依托單位或者掛靠依托單位的研究人員，而我國(guó)的依托單位僅限于公益性機(jī)構(gòu)，這就排除了大量的企業(yè)及營(yíng)利性機(jī)構(gòu)從事國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究的可能性。

從某種意義上說(shuō)，這一點(diǎn)也成為我國(guó)這一制度體系的缺陷，有學(xué)者指出，“國(guó)家資助的科研項(xiàng)目主要涉及重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益。因此，我國(guó)科研計(jì)劃項(xiàng)目的參與模式一直保持著‘小核心，大協(xié)作’的格局。在國(guó)家創(chuàng)新體系中，高校和科研機(jī)構(gòu)每年都承擔(dān)大量的國(guó)家項(xiàng)目。而企業(yè)承擔(dān)科技項(xiàng)目的課題偏少。2002年我國(guó)國(guó)家科技項(xiàng)目第一承擔(dān)單位分布比例為：科研院所、高校、企業(yè)分別占40.4%、26.5%、27.9%”。從其所追求的基本目標(biāo)看，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)科研人員由于職稱及晉升的壓力，往往追求多出成果，多出專著及論文；而企業(yè)基于其經(jīng)濟(jì)利益的考慮，往往注重多出新技術(shù)、新工藝、新裝備及新產(chǎn)品，并特別強(qiáng)調(diào)成果的轉(zhuǎn)化。但在現(xiàn)行整個(gè)國(guó)家科技體制中，企業(yè)難以真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，而基金委更是將其排除在依托單位之外。這樣就導(dǎo)致了我國(guó)的科學(xué)研究趨于理論化、基礎(chǔ)化，研究成果偏重于發(fā)表論文與著作，而比較缺少應(yīng)用性成果。當(dāng)然，這一點(diǎn)跟基金委的基本宗旨有關(guān)。

4．國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的多重角色

在自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目中，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)具有多重角色，這些角色功能的發(fā)揮情況直接決定著項(xiàng)目運(yùn)行的成功與否。第一，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)是年度項(xiàng)目指南的直接擬定者。《基金條例》第十一條規(guī)定，申請(qǐng)人申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助，應(yīng)當(dāng)以年度基金項(xiàng)目指南為基礎(chǔ)確定研究項(xiàng)目，可見(jiàn)項(xiàng)目指南具有導(dǎo)向作用，決定基金資助的范圍及領(lǐng)域，從而在根本上決定項(xiàng)目研究的質(zhì)量及其成果產(chǎn)出。項(xiàng)目指南的制定需經(jīng)過(guò)復(fù)雜的程序，首先必須全面掌握我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及科學(xué)研究現(xiàn)狀，了解國(guó)家及社會(huì)特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科學(xué)技術(shù)的基本要求，基金資助項(xiàng)目必須滿足社會(huì)的基本要求，以最終的實(shí)際應(yīng)用為出發(fā)點(diǎn)，而如何發(fā)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展的真正需求，就必須進(jìn)行廣泛的社會(huì)調(diào)研；其次必須清晰掌握國(guó)際社會(huì)科技發(fā)展的前沿，知悉科學(xué)研究動(dòng)態(tài)，發(fā)達(dá)國(guó)家的科技情況可為我們提供參考和借鑒，從而發(fā)揮我們的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，防止在項(xiàng)目研究方面走彎路；再次必須廣泛征求專家意見(jiàn)，進(jìn)行充分的醞釀和討論；最后經(jīng)過(guò)會(huì)議方式?jīng)Q定，進(jìn)行發(fā)布。由此可見(jiàn)，項(xiàng)目指南的確定并非一項(xiàng)簡(jiǎn)單的行政管理工作，其包含大量的技術(shù)因素，確定適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目指南從某種意義上說(shuō)是項(xiàng)目研究成敗的關(guān)鍵。第二，項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)u審的組織者。國(guó)家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目評(píng)審嚴(yán)格實(shí)行“依靠專家，發(fā)揚(yáng)民主，擇優(yōu)支持，公正合理”的評(píng)審原則，采用同行專家通訊評(píng)審和專家評(píng)審組評(píng)審兩級(jí)評(píng)審制度。在整個(gè)評(píng)審過(guò)程中，基金委均發(fā)揮著重要的組織作用。第三，整個(gè)研究過(guò)程的監(jiān)控者。《基金條例》第六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院自然科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理國(guó)家自然科學(xué)基金，監(jiān)督基金資助項(xiàng)目的實(shí)施。由此可見(jiàn)，基金委全程監(jiān)督整個(gè)項(xiàng)目研究過(guò)程，具體包括一系列的監(jiān)督活動(dòng)，比如審核項(xiàng)目研究情況的年度進(jìn)展報(bào)告及信息披露、對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督、對(duì)依托單位履職情況進(jìn)行抽查等，有利于項(xiàng)目研究的順利開(kāi)展、規(guī)范資金的使用、加快成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)基礎(chǔ)研究的目的。第四，項(xiàng)目成果的管理者。科學(xué)研究的目的在于取得重要研究成果并推廣應(yīng)用，從而利用科學(xué)技術(shù)推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)自然基金項(xiàng)目成果進(jìn)行管理，包括制定相關(guān)政策、進(jìn)行具體管理，確保項(xiàng)目成果能夠轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，并切實(shí)發(fā)揮實(shí)際作用。