叢書總序

科學與法律有著不解之緣。15、16世紀的文藝復興、宗教改革、羅馬法復興，法律與科學技術發展相伴而生的同時，給西方社會帶來了理性主義和科學主義，促進了資本主義的興起和繁榮。20世紀以來，通過立法保障科學技術的發展，用法律的視角思考科技管理問題已蔚然成風。科學基金制這種孕育科學思想、推動科技創新的制度供給，也無法繞過法律的話題。1950年美國國會通過了《美國科學基金法案》，標志著當今世界上最有影響力的科學基金組織正式成立。半個多世紀以來，美國國家科學基金會在國家立法、部門規章和政策聲明等層面，不斷完善《申請和資助的政策、程序指南（Proposal and Award Policies and Procedures Guide）》、《資助和合同規則（Grant and Agreement Conditions）》、《人類受試者保護行政法規（Title 45 CFR Part 46 protection of human subjects）》等法規，系統構建了涵蓋各類項目從申請到評審、從資助到實施、從利益沖突到科學倫理等一整套完整的制度體系。德國、澳大利亞、日本、英國、加拿大等西方國家科學基金制度的建立、發展和完善也如出一轍，無一例外地都與法律制度的進步密不可分。

國家自然科學基金委員會自1986年成立以來，一直高度重視法制工作，不斷推進科學基金項目管理規范化和制度化進程。自1988年起，許多科學家通過全國人大代表提案，呼吁國家將科學基金的成功經驗通過立法的形式固定下來。1993年全國人民代表大會制定的《中華人民共和國科學技術進步法》中明確了科學基金的法律地位。2004年初，國務院將“國家自然科學基金管理條例”列入行政法規5年立法規劃。2007年國務院公布了《國家自然科學基金條例》（以下簡稱《條例》）并決定自2007年4月1日起施行。這是我國科技法律體系建設中的一件大事，是基礎研究工作中的一件大事，對于推進科學基金依法管理，完善和發展科學基金制，具有重大現實意義和深遠的歷史意義。《條例》的頒布實施得到科技界、法律界和國家有關部門的高度認可。2007年《中華人民共和國科學技術進步法》修訂時，《條例》中的同行評議、原始記錄等制度都被寫入新的法律中。2010年國務院法制辦組織完成的《條例》立法后評估報告，從合法性、合理性、可執行性、實效性、協調性、規范性等方面高度評價了《條例》在實施過程中對科技界所產生的良好法律效果。

習近平總書記指出：“推進國家治理體系和治理能力現代化，就是要適應時代變化，既改革不適應實踐發展要求的體制機制、法律法規，又不斷構建新的體制機制、法律法規，使各方面制度更加科學、更加完善，實現黨、國家、社會各項事務治理制度化、規范化、程序化。”因此，深入研究和探索科學基金法制問題，不僅是不斷發展和完善科學基金制的內在要求，而且也是新時期推進科學基金治理體系和治理能力現代化的迫切需要。國家自然科學基金委員會以《條例》為依據，認真梳理管理規章，確定了《國家自然科學基金委員會部門規章體系方案》，形成了包括組織管理規章、程序管理規章、經費管理規章和監督保障規章四個有機部分，擬以三十六部規章構成完備的部門規章體系。隨著我國科技體制改革的不斷深入，我們應切實增強科學基金管理人員的法治思維能力，加快科學基金現代治理體系建設，不斷提高科學基金依法治理能力。

中國的科學基金制即將進入而立之年，但發展和完善科學基金制卻是一個永恒的課題。我們必須看到，基礎研究前沿推進的偶然性，不同學科發展規律的差異性，科研人員創新思維的多元性，科研活動自身運動的復雜性，各類項目管理訴求的特殊性，決定了科學基金法制建設很不簡單，不是機械地構筑一個籠子就完事大吉。它要求我們在遵守《條例》基本制度的同時，努力做到“出新意于法度之中，寄妙理于豪放之外”。既要客觀、全面地認識自身的現狀與問題，更需要合理借鑒他人的成功經驗。“他山之石，可以攻玉。”這套叢書是國內第一部系統研究國內外科學基金法律制度的學術叢書。世界各國在意識形態和法律體系上有差異，反映在其基金法律制度的內容和視角上亦各不相同，既有國別化的系統研究，也有問題化的專題研究。當然，由于客觀條件所限，叢書中還存在某些難盡人意之處，如研究內容與立法動態的同步性問題，某些譯名的準確性問題也值得探討，在研究各國科學基金法律制度時注重立法的梳理，但較少涉及對法律實踐的評估等。當然，如此求全責備實屬苛刻。各位作者為之付出了辛苦的勞動，通過對國內外科學基金法律制度研究，系統分析和集成了科學基金法制涉及的各種問題，并提出了相應的制度性建議。我相信，這套叢書一定能夠為完善科學基金管理，拓展科學基金管理工作者以及科研管理者視野提供有益的幫助和參考。衷心希望隨著這部叢書的出版問世，能夠吸引更多的研究人員關注相關問題，為進一步完善我國科學基金法制體系提供更多更好的建議。

當前我國全面深化改革工作騏驥躍馳，科技改革不斷推進，科學基金在科技體制改革攻堅期要樹立敢為天下先的豪氣，圍繞“筑探索之淵、浚創新之源、延交叉之遠、遂人才之愿”的戰略使命，著力打造科學基金管理升級版，把科學基金建成公平公正、成果人才一流、管理高效、資助譜系清晰完備的國際一流科學基金組織，成為基礎研究之友、科學家之友，為全面提升我國自主創新能力，實現中華民族復興的中國夢做出更大的貢獻。

國家自然科學基金委員會主任

2014年4月2日