三 知識產(chǎn)權(quán)

（一）基本界定

所謂知識產(chǎn)權(quán)，英文為“intellectual property”，德文為“Gestiges Eigentum”，其原意均為“知識（財(cái)產(chǎn)）所有權(quán)”或者“智慧（財(cái)產(chǎn)）所有權(quán)”，也稱為智力成果權(quán)。澳大利亞聯(lián)邦政府知識產(chǎn)權(quán)管理部門（IP Astrailia）將知識產(chǎn)權(quán)界定為“代表著屬于你的精神或智力性財(cái)產(chǎn)，它可以是一項(xiàng)發(fā)明、商標(biāo)、原創(chuàng)性設(shè)計(jì)或某一種想法的實(shí)際應(yīng)用。在商業(yè)的用語中，它意味著你所擁有的知識——在當(dāng)今商業(yè)領(lǐng)域獲得成功的關(guān)鍵性要素”。澳大利亞的一部重要法律《對公共基金資助研究知識產(chǎn)權(quán)管理的國家規(guī)則》，將知識產(chǎn)權(quán)界定為“思想和智慧的財(cái)產(chǎn)”。《中華人民共和國民法通則》規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利，是對于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。

知識產(chǎn)權(quán)是對一定的智慧成果賦予權(quán)利人獨(dú)占權(quán)利且排他使用的法律資格，它通過賦予權(quán)利人一定期間的排他使用權(quán)來激勵(lì)創(chuàng)新，推動思想、科學(xué)及文化等的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)的客體為智慧成果，如技術(shù)發(fā)明、商標(biāo)、文學(xué)藝術(shù)作品等。這些客體是以其負(fù)載的信號刺激人們的感官，引起心理活動，滿足審美、情報(bào)以及識別等方面的心理需要。知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容表現(xiàn)為對智慧成果的直接支配，具體表現(xiàn)為兩大部分：一是表彰自己作為權(quán)利人的身份，二是通過對權(quán)利的行使獲得經(jīng)濟(jì)利益。知識產(chǎn)權(quán)是一個(gè)完整的權(quán)利，雖然作為權(quán)利內(nèi)容的利益兼具經(jīng)濟(jì)性與非經(jīng)濟(jì)性，但不能把知識產(chǎn)權(quán)說成是兩類權(quán)利的結(jié)合。知識產(chǎn)權(quán)是一種內(nèi)容較為復(fù)雜，含有經(jīng)濟(jì)性和非經(jīng)濟(jì)性權(quán)能的權(quán)利，因此從類型劃分而言，應(yīng)該與人格權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)并立而成為獨(dú)立的權(quán)利類型。

（二）類型

知識產(chǎn)權(quán)包括哪些類型，既是一個(gè)理論問題，又涉及現(xiàn)在各國法律和國際公約的規(guī)定。《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》（1967年）第二條第八項(xiàng)規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)包括下列有關(guān)的產(chǎn)權(quán)：文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)著作或作品；表演藝術(shù)家的演出、唱片或錄音片或廣播；人類經(jīng)過努力在各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)明；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志和商號名稱及標(biāo)識；以及所有其他在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域中的智能活動產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)。根據(jù)這一規(guī)定，可以將知識產(chǎn)權(quán)分為兩大類。第一類是以保護(hù)人在文化、產(chǎn)業(yè)各方面的智力創(chuàng)作活動為內(nèi)容的權(quán)利，包括著作權(quán)和發(fā)明權(quán)；第二類是以保護(hù)產(chǎn)業(yè)活動中的識別標(biāo)志為內(nèi)容的權(quán)利，包括商標(biāo)權(quán)、商號權(quán)等。前一類又可分為以保護(hù)和促進(jìn)精神文化為主的著作權(quán)與以保護(hù)和促進(jìn)物質(zhì)文化為主的專利權(quán)。但是實(shí)際上，在上述公約之前，1883年的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》已經(jīng)有了關(guān)于“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”的規(guī)定，工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對象有專利、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、廠商名稱、產(chǎn)地標(biāo)志或原產(chǎn)地名稱和制止不正當(dāng)競爭。所以一般又把知識產(chǎn)權(quán)分為著作權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)兩大類，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)之下又分專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商號權(quán)等。

現(xiàn)在，由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，人類智能產(chǎn)物應(yīng)受法律保護(hù)的日益增多，知識產(chǎn)權(quán)的范圍也逐漸擴(kuò)大。例如保護(hù)對象又增加了版面設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件、專有技術(shù)、集成電路等，而且還在不斷增加。所以知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)在是一個(gè)尚在擴(kuò)大中的一類權(quán)利的總稱。

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)是一個(gè)不斷擴(kuò)張的開放體系。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，不僅使傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵不斷豐富，而且使知識產(chǎn)權(quán)的外延不斷拓展。對于科技成果獎勵(lì)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、域名權(quán)、反不正當(dāng)競爭權(quán)、數(shù)據(jù)庫特別權(quán)利、商品化權(quán)等能否成為獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)，在理論界存在較大分歧。此外，如原產(chǎn)地名稱、專有技術(shù)、反不正當(dāng)競爭等也規(guī)定在巴黎公約中，但原產(chǎn)地名稱不是智力成果，專有技術(shù)和不正當(dāng)競爭只能由反不當(dāng)競爭法保護(hù)，一般不列入知識產(chǎn)權(quán)的范圍。

上述對知識產(chǎn)權(quán)的分類，是從一般意義上進(jìn)行的，具體到本研究，與項(xiàng)目成果相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)包括哪些，是一個(gè)值得研究的問題。我國臺灣地區(qū)的“科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展成果歸屬及運(yùn)用辦法”，所規(guī)定者就是“國家資助”項(xiàng)目成果問題。該辦法第四條規(guī)定，“本辦法所稱研發(fā)成果，指執(zhí)行單位執(zhí)行科技計(jì)劃所產(chǎn)生之技術(shù)、原型、著作等成果，及因而取得之各項(xiàng)國內(nèi)外專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、營業(yè)秘密、積體電路電路布局權(quán)、著作權(quán)或其他智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)。為執(zhí)行科技計(jì)劃所建置或購買之研究設(shè)施及設(shè)備，非本辦法所稱之研發(fā)成果”。這一規(guī)定對于界定政府資助項(xiàng)目成果的范圍很有啟發(fā)。結(jié)合基本理論和我國的實(shí)際，我國項(xiàng)目成果的知識產(chǎn)權(quán)主要是指專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)和技術(shù)秘密。

本書主要集中于對項(xiàng)目成果專利權(quán)問題的研究。一方面，在所有的知識產(chǎn)權(quán)類型當(dāng)中，專利權(quán)最為重要，項(xiàng)目成果獲得專利權(quán)的可能性最大；另一方面，我國項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與保護(hù)等基本問題，以及我國項(xiàng)目成果的管理機(jī)制體制問題，在專利權(quán)方面表現(xiàn)得特別突出，因此，將重點(diǎn)問題研究清楚，其他問題就迎刃而解了。在專利權(quán)之外，還研究了著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)和商標(biāo)權(quán)。由于很多問題與專利權(quán)類似，因此對其他類型知識產(chǎn)權(quán)只做了簡要的分析。

（三）特點(diǎn)

1．知識產(chǎn)權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)。知識產(chǎn)權(quán)作為一種權(quán)利，當(dāng)然是無形的，因?yàn)樽鳛闄?quán)利，其原本就是無形的，客觀上并不存在有形的權(quán)利。這里之所以稱其為一種無形財(cái)產(chǎn)，主要是從其客體而言的，相對于物權(quán)的客體為有形的物，知識產(chǎn)權(quán)的客體為無形的智慧類成果。基于此，權(quán)利人對其客體的支配，就不會如同物權(quán)人對物的支配一樣，因客體本身的特性而具有排他性，因此對知識產(chǎn)權(quán)客體的專屬性支配就不是基于客體本身，而是依賴于法律制度的規(guī)定。另一方面，這一特點(diǎn)決定了知識產(chǎn)權(quán)的使用具有非排他性，非權(quán)利主體對知識產(chǎn)權(quán)的利用會更加方便，權(quán)利人也可能許諾給多人同時(shí)進(jìn)行使用。正是由于“無形”這一特點(diǎn)，“給知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定及知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，帶來了比有形財(cái)產(chǎn)在相同情況下復(fù)雜得多的問題”。與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他多種特征、制度設(shè)計(jì)等，其基礎(chǔ)均在于這一權(quán)利客體的無形性。

2．知識產(chǎn)權(quán)具備專有性的特點(diǎn)。即獨(dú)占性或壟斷性，除權(quán)利人同意或法律規(guī)定外，權(quán)利人以外的任何人不得享有或使用該項(xiàng)權(quán)利，權(quán)利人獨(dú)占或壟斷的專有權(quán)利受嚴(yán)格保護(hù)，不受他人侵犯。只有通過“強(qiáng)制許可”、“征用”等法律程序，才能變更權(quán)利人的專有權(quán)。

3．大部分知識產(chǎn)權(quán)的獲得需要法定的程序，比如，專利權(quán)的取得需要申請和批準(zhǔn)，商標(biāo)權(quán)的獲得需要經(jīng)過登記注冊。程序性要求是知識產(chǎn)權(quán)獲得法律保護(hù)的前提，也是智慧類成果進(jìn)入國家法律制度保護(hù)的基本管道。通過法定程序，首先，國家能對可獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體進(jìn)行審查，以決定是否給予其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；其次，國家也可通過這一程序控制知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)模，防治技術(shù)壟斷可能導(dǎo)致的副作用；再次，國家通過特定程序的設(shè)置，對知識產(chǎn)權(quán)的總體發(fā)展進(jìn)行引導(dǎo)和監(jiān)控，使得知識產(chǎn)權(quán)的走向符合社會公共利益，防止產(chǎn)生知識和技術(shù)所具有的反面效應(yīng)；最后，特定程序的完成，也有利于在發(fā)生侵權(quán)事實(shí)時(shí)，權(quán)利人對于其享有權(quán)利這一事實(shí)的舉證。

4．地域性，即除簽有國際公約或雙邊、多邊協(xié)定外，依一國法律取得的知識產(chǎn)權(quán)只能在該國境內(nèi)有效，受該國法律保護(hù)。這是國際社會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一般原則，其基本理由在于國家對于是否授予知識產(chǎn)權(quán)具有主權(quán)性價(jià)值，各國借助于自己的法律制度，對是否授予知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行獨(dú)立的審查和決定，從而對知識產(chǎn)權(quán)的授予進(jìn)行總體控制和掌握，以服務(wù)于自己國家的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，避免知識產(chǎn)權(quán)引發(fā)的某種消極后果。然而隨著世界經(jīng)濟(jì)的一體化，知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)成為一種比較普遍的訴求，由此就出現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)的國際公約、條約與相關(guān)規(guī)定，而這些都規(guī)定了較為復(fù)雜的程序要求和制度規(guī)范。正是由于這一點(diǎn)，權(quán)利主體如果要想將其知識產(chǎn)權(quán)納入國際社會的保護(hù)范圍，就必須注意履行相關(guān)的程序要求，注意國際上相關(guān)國家及組織的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定。

5．時(shí)間性，即只在規(guī)定期限內(nèi)受到保護(hù)，超過了有效期，知識產(chǎn)權(quán)的客體就會成為公共產(chǎn)品，任何人均可以免費(fèi)使用。有效期制度的目的，在于平衡知識產(chǎn)權(quán)人的利益與社會公共利益，一方面法律盡量給予一個(gè)合理的權(quán)利期限，使得知識產(chǎn)權(quán)人可以在這一期限內(nèi)獲得足夠的經(jīng)濟(jì)效益，以收回其創(chuàng)造智慧成果所支付的成本，并取得一定的額外收益，從而刺激社會主體積極進(jìn)行知識創(chuàng)新，促進(jìn)科技、文化等的進(jìn)步發(fā)展；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意味著對智慧成果的使用壟斷，其他人并不能當(dāng)然地進(jìn)行使用，這在某種意義上會妨礙社會進(jìn)步與發(fā)展，因此給予適當(dāng)?shù)臅r(shí)間限制是必要的。知識產(chǎn)權(quán)時(shí)間性的要求，就是這兩種利益比較權(quán)衡的結(jié)果。

6．知識產(chǎn)權(quán)受到法律較為嚴(yán)格的限制。知識產(chǎn)權(quán)雖然是私權(quán)，法律也承認(rèn)其具有排他的獨(dú)占性，但因人的智力成果具有高度的公共性，與社會文化和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有密切關(guān)系，不宜為任何人長期獨(dú)占，所以法律對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定了很多限制：

（1）從權(quán)利的發(fā)生來說，法律為之規(guī)定了各種積極的和消極的條件以及公示的辦法。例如專利權(quán)的發(fā)生須經(jīng)申請、審查和批準(zhǔn)，對授予專利權(quán)的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)規(guī)定有各種條件（《專利法》第二十二條、第二十三條），對某些事項(xiàng)規(guī)定不授予專利權(quán)（《專利法》第二十五條）。著作權(quán)雖沒有申請、審查、注冊這些限制，但也有著作權(quán)法第三條、第五條的限制。

（2）在權(quán)利的存續(xù)期間上，法律都有特別規(guī)定。這一點(diǎn)是知識產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的一個(gè)重要區(qū)別。

（3）權(quán)利人負(fù)有一定的使用或?qū)嵤┑牧x務(wù)。權(quán)利人自己使用或者許可他人使用是知識產(chǎn)權(quán)制度的一般規(guī)定，違反這一義務(wù)可能導(dǎo)致權(quán)利喪失或者其他不利后果。這一規(guī)定的出發(fā)點(diǎn)在于：既然法律賦予權(quán)利主體獨(dú)占性權(quán)利，且以其他主體不能私自使用進(jìn)而間接影響社會公共利益為代價(jià)，權(quán)利人就必須對其加以實(shí)施，否則知識產(chǎn)權(quán)制度的目的就無法實(shí)現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)人的知識產(chǎn)權(quán)使用義務(wù)是其區(qū)分于物權(quán)的一個(gè)顯著特征，這也是知識產(chǎn)權(quán)公共利益屬性的要求。

（4）其他限制。知識產(chǎn)權(quán)還負(fù)擔(dān)有多項(xiàng)限制，比如不得阻礙直接為了社會公共利益的使用，國家在一定范圍內(nèi)享有優(yōu)先權(quán)；不得阻礙后來人基于科學(xué)研究目的使用，對著作權(quán)，法律規(guī)定了合理使用制度，對于專利權(quán)法律規(guī)定有強(qiáng)制許可制度；同時(shí)在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、利益分享等方面也有比較多的限制和規(guī)定。

（四）作用

1．知識產(chǎn)權(quán)確認(rèn)及保護(hù)的重大意義

（1）為智力成果完成人的權(quán)益提供了法律保障，調(diào)動人們從事科學(xué)技術(shù)研究和文學(xué)藝術(shù)作品創(chuàng)作的積極性，從而推動整個(gè)社會的技術(shù)進(jìn)步和文化藝術(shù)活動的繁榮。同時(shí)為他人展示知識產(chǎn)權(quán)本身的價(jià)值，對于潛在的知識成果創(chuàng)造人提供示范和激勵(lì)。

（2）為智力成果的推廣應(yīng)用和傳播提供了法律機(jī)制，為智力成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會效益提供約束和激勵(lì)。知識產(chǎn)權(quán)一方面具有保護(hù)功能，另一方面具有重要的約束作用，知識產(chǎn)權(quán)人應(yīng)當(dāng)積極使用其智慧成果，通過自己使用或者授權(quán)他人使用的方式，使得智慧成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的技術(shù)，或者在社會生活中發(fā)生其固有的功能和作用，進(jìn)而推動社會整體發(fā)展進(jìn)步。

（3）為國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)貿(mào)易和文化藝術(shù)的交流提供了法律準(zhǔn)則，促進(jìn)人類文明進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著國際社會知識產(chǎn)權(quán)交流的頻繁發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則已經(jīng)趨向于國際化，一個(gè)國家的知識產(chǎn)權(quán)制度不僅是本國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的基本保障，它也成為國際知識產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分，為在國際社會范圍內(nèi)推動知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與交流發(fā)揮積極作用。

（4）在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是我國履行國際承諾，融入世界經(jīng)濟(jì)體系的必然要求。我國已經(jīng)加入了國際社會中幾個(gè)非常著名的知識產(chǎn)權(quán)公約，承擔(dān)著保護(hù)他國知識產(chǎn)權(quán)的基本義務(wù)，這也是我國的知識產(chǎn)權(quán)獲得國際社會認(rèn)可和保護(hù)的基本條件。

附帶說明的是，1893年，依據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》成立的國際局與依據(jù)《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》成立的國際局聯(lián)合起來，組成了國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)合局。1967年在斯德哥爾摩成立了世界知識產(chǎn)權(quán)組織，1974年成為聯(lián)合國專門機(jī)構(gòu)之一。它的宗旨是通過國際合作和與其他國際組織進(jìn)行協(xié)作，促進(jìn)在全世界范圍內(nèi)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，以及保證各知識產(chǎn)權(quán)同盟間的行政合作。中國已在1980年3月3日參加了世界知識產(chǎn)權(quán)組織，同年6月3日成為該組織的正式成員國。

2．項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義

項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)，不僅具有上述知識產(chǎn)權(quán)確認(rèn)和保護(hù)的一般意義，它還具有特殊的作用。

（1）保障國家科學(xué)資金的合理應(yīng)用

我國的自然科學(xué)基金均來自于公共財(cái)政，是國家用于科學(xué)技術(shù)研究的專項(xiàng)撥款，對這一資金的合理利用，一方面本身是公共資金使用的必然要求，另一方面也只有這樣才能發(fā)揮國家資金的本來目的。國家通過知識產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)與保護(hù)制度以及項(xiàng)目成果的管理制度，促使項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位能夠按照國家法律所引導(dǎo)的方式進(jìn)行相關(guān)行為，盡量使得國家資金的使用符合其所預(yù)定的目標(biāo)。我國每年投入大量的資金資助科學(xué)研究，就投入數(shù)量而言，已經(jīng)位居世界的前列，但就其所發(fā)揮的作用而言，客觀來說，對于整體社會科學(xué)技術(shù)的推動作用還是比較有限的。這其中有很復(fù)雜的原因，其中的一點(diǎn)是我國的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度還不夠完善，在對相關(guān)人員的約束與激勵(lì)方面還有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。知識產(chǎn)權(quán)人享有確定的權(quán)利，本身就是一種強(qiáng)大的激勵(lì)，同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)人也必須接受特定的約束，這是知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮引導(dǎo)作用的重要手段。科學(xué)基金使用應(yīng)當(dāng)朝著能夠帶來知識產(chǎn)權(quán)的方向，這是通過知識產(chǎn)權(quán)制度保障科學(xué)基金合理應(yīng)用的關(guān)鍵。

（2）激勵(lì)依托單位督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行項(xiàng)目研究

在國家資助項(xiàng)目運(yùn)行體制中，存在著至少三方當(dāng)事人：國家資助機(jī)構(gòu)、依托單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和實(shí)施者，其中依托單位居于中間環(huán)節(jié)，對科學(xué)基金的應(yīng)用和管理發(fā)揮著重要作用。國家通過知識產(chǎn)權(quán)制度，比如規(guī)定項(xiàng)目成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于依托單位，來激勵(lì)依托單位積極督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其團(tuán)隊(duì)認(rèn)真進(jìn)行科學(xué)研究，并提供相應(yīng)的研究條件和時(shí)間保證。由于基金委負(fù)責(zé)著眾多的項(xiàng)目，其無力對所有的項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理，因此依托單位的管理具有至關(guān)重要的作用，故而通過知識產(chǎn)權(quán)制度來調(diào)動依托單位的積極性，是國家項(xiàng)目運(yùn)行機(jī)制中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這一點(diǎn)，區(qū)別于相關(guān)主體通過自投資金進(jìn)行的研究，對后者而言，由于資金本身屬于自己，研究者會努力追求有益的結(jié)果，如果研究過程中出現(xiàn)懈怠，那必然自己承擔(dān)相應(yīng)的后果。換言之，自主投資、自主負(fù)責(zé)的原則在一般情況下本身就會發(fā)揮約束與監(jiān)督作用。與之相反，由于國家基金資助研究的經(jīng)費(fèi)來自于國家，研究失敗或者怠于研究的結(jié)果由國家承擔(dān)，這時(shí)如果缺少必要的監(jiān)督管理，則出現(xiàn)弊端的可能性會大幅增加。

（3）促使項(xiàng)目成果發(fā)揮社會功能

國家投資進(jìn)行科學(xué)研究的領(lǐng)域與范圍區(qū)別于一般企業(yè)或事業(yè)單位的自主投資研究，后者研究的重點(diǎn)可能多集中在能夠短期內(nèi)帶來經(jīng)濟(jì)效益的研究項(xiàng)目，研究者希望盡快收回投資并能帶來額外的收益，因此這類項(xiàng)目可能是輻射面較小，集中于技術(shù)層面，并且僅僅是與本主體的利益緊密相關(guān)的。反之，國家資助研究的項(xiàng)目具有全局性、重大性，一般而言，其發(fā)揮作用需要一段時(shí)間，但這些研究對于社會整體的進(jìn)步是必要的。概言之，國家資助研究的項(xiàng)目具有社會公益性和整體性。國家通過知識產(chǎn)權(quán)制度，來保障這一社會公共性目的的實(shí)現(xiàn)。比如通過國家優(yōu)先權(quán)、強(qiáng)制許可制度等，促使知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用首先有利于國家和社會的公共利益。同時(shí)也通過知識產(chǎn)權(quán)的其他制度，來激勵(lì)和約束研究者及相關(guān)主體能夠在研究以及知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用中關(guān)注和保護(hù)社會公共利益。