第三節 研究的思路方法與技術路線

一 研究前提

（一）經濟系統存在“最佳規模”

“效率”與“公平”是主流經濟學的核心范疇，然而，當考慮到生態因素時，便不能忽視經濟系統的“規模”問題。梅多斯等“增長極限說”的理論基礎是“地球有限論”，其立足點便是地球資源環境的有限性，這在本質上是一種“揭示經濟增長已臨近自然生態極限”的可持續經濟理論。它深深地動搖了地球資源環境無限性的主流經濟學觀念，為人類認識生態資本投資收益問題開辟了道路。現代經濟發展既不能以犧牲生態環境為代價，也不能超越地球資源環境承載力，這就要求人類經濟活動與發展必須限制在地球資源環境系統的生態容許限度內，只有這樣才能保證經濟發展的可持續性。影響經濟增長的諸要素：勞動、土地、資本、技術進步、人力資本以及知識因素等，對經濟增長的作用都不是單向的。它們既能增加物質財富，促進經濟增長，又會產生一些負面效應，如資源浪費、生態環境破壞，從而造成大量的不良品損失、人為事故損失以及社會問題等。可見，經濟增長存在生態代價。這不僅是客觀現實存在，而且是生態資本投資理論分析的基本命題。而古典經濟增長理論因其歷史局限性，往往只考慮經濟增長要素的投入對促進物質財富增加的單向性，從而忽視了經濟增長的負效應，即經濟增長生態代價的存在。在經濟系統是否存在“最佳規模”的問題上，許多人認為可以依靠技術進步來避免“增長的極限”。確實，如果生態資本可以通過科技進步而被物質資本所替代，那么生態資本短缺也就不會存在，而“科技進步推動的經濟”看起來就可以無限制地擴張。但是從更深一步的角度來思考，就會發現“科技進步成為經濟增長永恒動力”的觀點，是建立在以下兩方面的假設之上的：一方面，科技創新總是會朝著資源節約和環境友好的方向發展；另一方面，生態資本確實可以因為科技發展而被完全地替代。然而，這兩個方面的假設其實是不符合實際的。

（二）生態資本概念的科學性

歷史上并非不存在生態資本，之所以過去人們沒有使用過“生態資本”的概念，沒有提出過進行生態資本投資的要求，是因為那時“地球生態系統所提供的產品和服務”并不稀缺，只是伴隨“生態”稀缺程度的不斷加重，才使其屬性改變并擁有了“資本”的意義。生態資本是存在于自然界并可用于人類經濟社會活動的自然資產，但這樣說并不能理解為人們通常所說的自然資產是“大自然的恩賜”。這是因為，在現代生態-經濟-社會-復合系統中的生態環境已經不是“天然的自然”，而是“人化的自然”。那種沒有經過人類勞動改變的“天然的自然”，在當代世界里已經是為數不多了。這樣，在多數情況下，生態資本實質上是人造生態資本。這種由生態系統（包括資源系統和環境系統）提供的資本，在可持續發展經濟學范式中可稱之為“生態資本”，它比“自然資本”更為符合現實世界系統的客觀實際，從這個意義上說也更為科學。

然而，在生態資本的概念提出以后，學術界對這種理念基本上持有三種不同的意見。第一種是贊成意見，持這種意見的學者主要是生態經濟學家。他們認為，生態資本符合資本的內在規定性，完全可以按照投資資本那樣對生態資本進行投資（Daly,1996）。持第二種意見的主要是新古典經濟學家，他們在構造經濟增長函數時也使用生態資本的概念，但卻把它看作資本的隱喻。在他們看來，生態資本與自然資源沒有太大的區別，甚至可以相互替代。第三種是反對意見，不贊成生態資本的提法。Hinterberger等（1997）認為，從生態學的角度看，生態資本不能充分描述生態系統的動態特征，因而這種提法是無意義的；Victor（1991）從經濟學的角度出發，認為人類活動作用于資本將會使其增值，這是資本的重要特征，而環境作為生態資本則不具備這一特征；生態馬克思主義學者則反對“生態資本化”，而主張“生態人本化”。本書固然是站在認同生態資本概念的立場上來開展生態資本投資收益研究，前人有關生態資本的研究命題和成果，是本研究的文獻資源和前期基礎。當然，對于生態資本概念所遭遇的質疑，本人在寫作過程中也會進行應有的思考。

（三）生態資本已經成為制約經濟增長與福利發展的限制性因素

當代社會已經從經濟系統的輸入輸出沒有生態環境限制的世界系統，轉向輸入輸出受到生態環境限制的世界系統，經濟系統的運行與演變已經從物質資本是經濟發展限制因素的時代，進入到生態資本是經濟發展限制因素的時代。過去稀缺的是物質資本，而生態資本則非常豐富；現在的情況已經發生了逆轉，即生態資本越來越稀缺，而物質資本則越來越雄厚。其實，生態資本投資收益研究的重要依據，也正是當前制約經濟增長的限制性因素已經從物質資本轉移到了生態資本，因此有效地投資生態資本已經成為經濟發展的重要內容。這里的生態資本不僅包括傳統的資源供給能力，還包括地球對于污染和垃圾的吸收和降解能力，以及生態愉悅能力等生態系統為人類所提供的服務。為了判斷生態資本是否已經成為制約經濟增長與福利發展的限制性因素，有學者提出通過考察自然資源的價格來進行檢驗。傳統經濟學理論認為，在一個市場經濟中，稀缺性反映在市場價格上。如果世界陷入了自然資源短缺，這些資源的價格就會一直上升。生態資本自身價值越高，就表示其稀缺程度越高，生態資本稀缺信息完全由該指標反映。在現實經濟中，大多數自然資源的價格是穩定或下降的。看來我們保存這些資源的能力增長比它們供給減少的速度要快。市場價格使我們沒有理由相信，自然資源是經濟增長的限制。就此，本書認為，自然資源因稀缺而價格升高的預言之所以沒有應驗，是因為人們通過開源（供給增加）和節流（需求減少）實現了較早的革新。對于生態資本是否成為新的稀缺要素的回答，關鍵是要看：目前的經濟系統是否過大，以至于超過了生態系統的承載能力邊界，或者世界是否正在由“空的世界”而變得越來越“擁擠”，而這一點顯然是肯定的。

二 研究思路

生態發展與經濟發展可以說是當今中國最為突出的兩個主題。它們之間既相互依托，又彼此矛盾。只有這兩者之間實現了協調與平衡，中國才能實現可持續發展，實現真正意義的繁榮與強大。傳統的觀點大多認為，經濟發展與生態發展之間存在“兩難”而非“雙贏”的困局。然而，生態環境建設一定與經濟增長等宏觀經濟政策目標相矛盾嗎？難道生態建設、環境保護等生態資本投資行為就不能成為經濟的“綠色增長源”？

本書認為，生態恢復建設、環境污染治理以及生態技術研發等，并不是維護性的消費行為，而是一種積極的生產性投資行為，“生態資本投資”完全有可能成為經濟增長新的動力來源。資源耗竭、環境污染、生態破壞，可稱之為“生態資本短缺”現象；源于生態資本投資不足，背后原因是“生態資本投資收益”未得到保障。在界定生態資本、生態資本投資、生態資本投資收益等概念的基礎上，以生態資本理論、價值投資理論與生態產品生產理論為理論基礎，對我國的生態資本短缺狀況進行簡易評估，重點探討生態資本投資收益的形成機理、影響因素和制度創新，最后進行生態資本投資收益的實證檢驗。本書旨在從“生態資本投資收益”的視角，對“資源耗竭、環境污染、生態破壞”難題進行思考，以期科學定位生態資本投資的價值取向，規范生態資本投資方式和投資強度，為促進國家與地方經濟發展方式的生態化轉變、推進綠色繁榮、建設美麗中國提供理論依據和決策參考。

三 研究方法

本書通過生態經濟學、投資學以及制度經濟學等多學科基礎理論交叉運用、相互支撐，在大量文獻資料梳理和社會實踐調查的基礎上，從理論、實踐、制度創新以及政策措施等層面，圍繞生態資本投資收益這一主線展開多方面研究，所用到的研究方法主要有：

（一）文獻梳理與社會調查相結合的研究方法

在研究過程中，既注重理論的文獻梳理，也致力于對生態資本投資實踐的歸納總結。文獻資料分析與實地調研的感性認識與第一手數據資料的獲取，是本書研究的基礎與起點。實地調研法主要是針對政府部門、企業的訪談，以及面向社會公眾的問卷調查等。

（二）理論演繹與案例比較相結合的研究方法

本書的理論演繹，是在一個集生態資本投資、經濟增長和投資收益等多種因素于一體的理論框架下進行的。在導論、第一章通過對研究背景、文獻綜述、理論基礎做系統性歸納分析，演繹與凝練出“生態資本投資收益”問題，形成生態資本投資整體思維，確立本研究的前提假設。生態資本投資的實踐探索，在現實經濟中具有諸多雛形，通過典型案例分析的方式，探討生態資本投資現狀，對于生態資本投資收益研究具有較強的必要性。

（三）定性分析與定量分析相結合的研究方法

本書根據數理經濟模型的基本思想，進行了生態資本投資對宏觀經濟增長的動態均衡分析。在生態資本投資現狀及其存在問題的研究過程中，多采用定性分析法，通過比較生態資本投資以及生態建設、環保投資等異同，初步構建“生態—經濟—社會”三維的投資收益體系；并借助Stata軟件與GeoDa軟件，利用我國的統計數據對生態資本投資收益進行實證檢驗。

（四）博弈分析方法

生態資本公共投資主體可以細分為中央政府與地方政府兩大類。生態資本投資補貼率是中央政府在預算約束條件下通過生態資本投資實現收益的重要手段。如果考慮到財政分權所引起的地方政府競爭，那么在處理稅收競爭、經濟建設性投資支出、生態資本投資支出以及當地政府環境規制之間關系時，都可以利用博弈研究方法進行分析。

（五）產權分析方法

產權理論認為市場交易的實質不是物品和服務的交易，而是一組權利的交易，所交易的物品和服務的價值，取決于交易過程中所轉手的產權多寡抑或產權強度，市場交易是實現稀缺資源優化配置的有效手段。本書認為，生態資本產權是通過投資獲取的，即誰投資誰就擁有生態資本產權。從這個意義上說，生態資本投資本質上是一種生態資本產權投資。

四 技術路線

基于上述研究前提、研究思路和研究方法，本研究所遵循的技術路線見圖0-2。