第四節 知識生產新模式下的科技基礎研究創新

當代社會知識（包括科學知識、社會知識和文化知識等）的生產模式正在發生根本性變化，新知識在更廣闊的、跨學科的社會和經濟情境中被創造出來。知識供給主體也已經不僅僅是大學，政府、企業及其他社會機構也參與到新知識的生產與創造中來。面對現代化進程中這一知識生產模式，我國的基礎研究及其管理面臨著更深層次的挑戰。

一、知識生產新模式下的基礎研究

基礎研究指的是為獲得關于現象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行的實驗性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。隨著科學與技術對社會進步作用的凸顯，科學和技術之間發展成了一種新型的關系——非線性模式，在此模式下，基礎研究既受到科學家好奇心的驅動，又日益被技術和商業進步探索的問題加以豐富，市場和應用的考慮已成為基礎科學的動力之一。當舊的知識生產模式成為釋放蘊藏在新的資源稟賦中的知識生產潛能的障礙時，當舊的知識生產模式決定著的知識生產能力難以滿足社會對知識日益增長的需要時，或者當人們敏銳地認識到傳統的生產模式的內在局限性時，便要求變革舊的知識生產模式，塑造新的知識生產模式。吉本斯（Gibbons）等人提出，科學研究正在分裂成兩種形式的知識生產模式——模式1（mode 1）和模式2（mode 2）。模式1是指：用于控制將牛頓模式科學擴散至越來越多的探究領域，并使這些探究領域遵循所謂良好科學實踐的理念、方法、價值和規范的集合體。模式2是指：在應用的情境中進行的知識生產，其特征包括：跨學科性；異質性；有組織的分層結構和短暫性；社會問責與反思性；強調情境與使用依賴的質量控制。模式2即知識生產的新模式，它的產生是源于現有的問題解決的學科模式的失效，以及社會中知識生產者與使用者的擴張。隨著知識生產新模式的到來，基礎研究的內容和形式都發生著深刻的變化。這種模式對基礎研究主要帶來以下幾方面的影響。

第一，新模式的跨學科性、異質性，促進基礎研究的跨學科研究。新模式主要基于現代科學跨學科的特性，在新模式中，科學不是像曾經被擔心的那樣會被推入知識上“無菌的水域”，這種在新的應用情景中的擴張為科學研究提供了更具吸引力和挑戰性的環境。異質性指的是使用多元的技能和經驗來解決某一特定的問題，包括多元的地點、聯結點以及知識生產場所的分化。新模式按照自己的方式創造新的知識，它圍繞實際應用問題，集結不同的科學學科和科研資源，開展各種科學研究，它成為當今科學研究的主導潮流。這樣的事實是科學和工程界必須要認清的，很多傳統學科所沒有覆蓋的領域對新知識提出了要求，并且提供了創造性的研究機會，這些研究能夠生產至關重要的知識，并及時回應國家的目標。知識生產新模式是跨學科的，基礎與應用之間、理論和實踐之間是來回往復不間斷地運動的，因此，可以認為，基礎研究與應用研究之間的界限是模糊的，目標卻是一致的。

第二，新模式有組織的分層結構和短暫性，進一步推動基礎研究與應用研究之間的知識轉移。模式1是傳統的知識生產方式，主要指單個學科內以認知為目的（即探索基本原理）的知識生產。在這種知識生產模式中，基礎與應用之間的界限非常清晰。與模式1不同，新模式中的知識在基礎研究與應用研究、理論研究與工程研究之間往返流動，當知識得到應用或發展的時候就會導致科學發現，而且新的應用成果會進一步促進基礎研究的發展?？茖W正在逐漸轉向知識生產的新模式，科學知識生產的過程也越來越受到與特定情境相關的其他各種因素和利益關系的約束。在當代，基礎研究的內涵正在發生變化：專注于創造新知識的“知識生產導向”的基礎研究，正在向“知識生產導向”和“知識擴散導向”并重的基礎研究轉變。這種轉變意味著基礎研究管理的政策和方式正在進入一個與以往不同的新階段。美國國家科學基金會（NSF）在《2006—2011年戰略規劃》中指出，由于現在各個學科領域正在通過加速度的方式向前發展，不斷開啟著新的探索領域，應該支持基礎科學研究，并將基礎研究轉化為工程過程。2010年7月9日，英國科學大臣David Willetts發表一篇重要講話認為，英國在將國家科學發展的戰略研究重點由“卓越”拓展到擴大研究的經濟及社會“影響”轉移的問題上，更加強調科學知識的轉移過程。這個影響不僅包括基礎研究產生的經濟影響，而且包括在行動者網絡的廣泛視域下的基礎研究政策。

第三，新模式的社會問責與反思性、強調情境與使用依賴的質量控制，推動基礎研究的社會問責與質量控制。生產卓越的、有影響力的科學知識產品是當代基礎科學研究的重要特征，尋求基礎研究的現實作用和社會意義是政府投入基礎研究的重要理論預期。從世界各發達國家的歷史來看，政府大多都是基礎研究資助的主體。隨著知識生產方式的改變，政府主導基礎研究的范式正在改變，正在形成政府、科研機構、高校、企業、基金會等多主體協同的基礎研究范式。多主體協同的多中心化是知識生產新模式發展過程中形成的新的組織關系形態和知識生產形態，是相對于模式1中政府主導支持基礎研究的“中心化”地位而言的新型網絡模式生產過程。隨著網絡信息服務和組織形態的多元化，多主體多中心化的趨勢越來越清晰，成為未來創新體系建設的重要內容。多主體協同會形成研究成果、研究者與利益相關者的互動，也會使企業、公眾和諸多的利益相關者在不同程度上參與到知識生產的過程中來，這就促進了基礎研究與多層級復雜的社會系統的交往與互動。

二、知識生產新模式對我國基礎研究的挑戰

我國對于基礎研究概念和內容的界定，主要是根據1987年全國基礎研究的調查和1989年國家科委的定義，我國基礎研究工作的具體內容包括：以認識自然現象、揭示客觀規律為主要目的的純基礎研究；圍繞重大或廣泛應用目標，探索新原理，開拓新領域的定向性研究；對基本科學數據系統地進行考察、采集、鑒定，并進行綜合、分析、探索基本規律的工作。在“863”、“973”等重大專項的牽引下，我國的基礎研究取得了重要進展。但是，科學研究的基本理據正在發生意義重大而影響深遠的轉變，隨著經驗主義方法的擴散，科學放松了但是并沒有放棄對于第一原理的追尋，而更多地利用所有可及的觀念、技術和方法致力于理解自然現象和自然過程。第一原理的探討發生在純粹的基礎研究領域里，但隨著知識生產的結構性改變明顯地發生在科學共同體內部、科學共同體之間或者更大范圍的社會之中，第一原理也自然受到社會的影響。由此，基礎研究原先那種純科學性的知識生產形式，與應用研究出現融合的趨勢，成為一種在商業上也可以獲益的領域。

知識生產新模式帶來了基礎研究與應用研究界限的模糊以及知識的往返流動。基礎研究的政策制定和管理需要適應這種變化，也就是說，基礎研究的管理模式怎么適應基礎研究的特征和變化，成為當前我國基礎研究的重要挑戰。

首先，基礎研究的管理如何平衡“認識取向”與“應用取向”。這意味著，某些基礎研究要在一定程度上排斥公有性。在自由探索與國家目標之間保持適度的張力，是一個國家科學政策建設的根本，也是決定科學政策是否成功的關鍵?？茖W家在進行研究領域選擇時，受到政治力量的干預和影響。基礎研究不但要承擔自己的認識使命，還需要通過與產業界之間的商業性互動實現研究活動與技術活動、科學及其應用的結合。這種結合“承認基礎研究、應用研究和技術之間的密切關聯以及它們的相互依賴性，認為其中一方面的進步有賴于另一方面的進展”，這種結合如何使基礎研究真正受益？科學家在此研究領域研究時，會受到市場力量的干預和影響。

其次，基礎研究的管理如何協同基礎研究的多主體，兼顧“生產導向”與“應用和擴散導向”。這意味著，不論是對科學家，還是對政府的科學政策而言，都從基礎研究中分散了精力?？茖W家在進行研究時，受到科學共同體力量的干預和影響。政府、大學、國家實驗室、企業和非營利機構，支撐著基礎研究的發展。它們雖然各有擔當，但是它們之間協同創新形成合力是基礎研究的重要基礎。近年來，科技界各創新主體單元分工趨于模糊、功能趨同、競爭加劇，有時甚至有些無序。在這種情景下，科學家的研究受到政治力量、市場力量和內部力量的共同干預和影響。

事實上，經濟的長遠增長率和基礎科學知識的長遠增長率成正比。在知識生產的新模式下，科學研究變得不僅是要推進知識的進步，而且是要通過科學發展解決具有經濟和社會目標的科學問題。在新模式下，更加強調科學知識的多重效用，這種知識對于政府、工業和社會是有用的，有用性要求自始至終都發揮著重要的作用，不僅“后學院科學處于為金錢增值的壓力下”，而且“發現首先是評估其商業價值”，不僅基礎研究與經濟的結合日益密切，基礎研究與社會的交流也日益增強。公眾對科學提出了新的要求，社會問責也在不斷強化，對于科學技術進行社會評估的強烈要求很明顯已經根植于社會之中，特別是那些涉及環境、能源、健康、生命等領域的基礎研究。

因此，知識生產的新模式提高了基礎研究的雙重取向和多元導向。協同多主體，兼顧多導向，平衡雙取向，成為我國基礎研究發展的重點。

三、知識生產新模式下我國基礎研究政策的創新

“認識取向”和“應用取向”作為一種價值判斷，不同科學家共同體或科學家之間會有不同的價值選擇；“知識生產導向”和“知識擴散導向”作為一種利益激勵，不同主體也會產生不同的導向。但是，在知識生產新模式下，科學與社會之間的交流在增加，科學從業者之間的交流在增強，物質生產世界和知識生產世界之間的交流越來越緊密，基礎研究雙重取向和多元導向成為發展的趨勢。應對這種變化，有必要提高我國基礎研究的協同化和多元化。

（一）通過協同創新，實現科技資源共享

多部門、多學科、多主體協同促進創新是當代創新活動的重要特點，更是基礎研究的本質要求。我國科研資源相對短缺，必須通過協同創新，在科技資源共享方面有所作為、有所突破。

一是加強基礎研究工作的多主體協同。多主體的合作往往是無序和短暫的，協同的目的是為了實現各要素從無序到有序。只有通過資源共享、高效協作，才能夠在當代激烈的基礎研究競爭中更好地取得主動地位，更快地進入當代科學前沿，要在科學界加強對協同創新重要性的認識，克服狹隘的個人本位、單位本位觀念，樹立維護人類利益、國家利益至上的前提下的單位利益、個人利益的共贏，倡導資源共享、協作創新、可持續發展。

二是加強促進資源協同的制度建設。逐步建立和健全與資源共享相關的制度，如共享規則、知識產權保護規則、協同創新中發生的利益分配規則等。不同基礎研究工作和計劃之間、基礎研究計劃與其他科技計劃之間以及重大科學任務和科學工程之間要有效銜接、成本分擔、信息共享，甚至是多學科跨專業的協同。要逐步完善科技行政主管部門宏觀調控、多部門共同參與的協同聯動機制，要統籌規劃和管理項目、基地和人才隊伍建設，全面增強基礎研究資源配置水平，系統提升基礎研究能力。加快平臺建設進度，如實驗平臺、分析測試平臺、觀測平臺、數據信息平臺、成果平臺以及相關網絡平臺等。如某些大型儀器設備平臺，借鑒國外成功實踐，建立“用戶委員會”試點單位，參與平臺的建設籌劃、使用和管理等。

三是加強基礎研究投入的多主體協同。中央財政投入有重要的引導、輻射作用，政府投入要引導并促進企業與大學、研究機構在基礎研究領域的合作，推動社會加大對基礎研究的投入。同時要發揮政府財政基礎研究投入的平衡與協調功能，促進項目、人才、基地相結合，基礎研究和教育相結合。

四是加強科學與社會的協同發展。加大不同部門對基礎研究科研不端行為聯合治理的力度，使不端行為陷入“過街老鼠，人人喊打”的境地。在倡導科學家共同體內部的誠信，提倡科學精神、塑造學術規范的同時，也應該倡導科學界對公眾的誠信，對國家利益的誠信，承擔對納稅人的義務，履行科學對社會的責任。

（二）多元化機制逐步形成，合作漸成趨勢

在知識生產的新模式中，單一的機構在整個研究領域作為卓越中心越來越不可能。多機構單元或網絡成為彌散的卓越中心。因此，在政府、大學、國家實驗室、企業和非營利機構等多元主體推動基礎研究的背景下，市場的滲透、研究中競爭和合作的增加導致了精英功能多元化趨勢的加強。

首先，國際層面上正式與非正式合作的多元化模式。國際非政府之間的合作呈增長趨勢，要加強國際間的基礎研究的多元化合作。

其次，建立多元化的投入機制和體系?；A研究的資金獲得方式也處在多元化的時代，政府要采取多種手段鼓勵社會科技投入，通過制定優惠政策，如給予必要的稅收優惠扶持，提供必要的資金投入服務，在投資調節、市場準入和社會化服務等方面為社會投入創造多方面的有利條件。通過政府購買，激勵企業和社會力量研究開發與基礎研究相關的高新技術產品，有效地激發社會投入基礎研究的需求和熱情，同時將知識產權保護制度延伸至基礎研究領域，在政府投資的項目中，嘗試部分知識產權法人化和個人化。

最后，要制定多元化的人才政策。根據《國家中長期人才發展規劃綱要（2010—2020）》和國家自主創新戰略的總體需要，制定基礎研究人才隊伍建設的實施戰略和政策，明確人才隊伍建設的目標及措施，盡快建成一支結構合理的高精尖的基礎研究人才隊伍。立足本土培養人才是基礎研究隊伍建設的長久之計，要通過重大項目來建立高端人才發現培養的機制，要結合千人計劃（重點實驗室平臺）和創新人才推進計劃，發揮高層次人才在國家科技創新中的作用，特別是對青年優秀人才的使用和培養。