2.5 一般取消數(shù)量限制原則

2.5.1 一般取消數(shù)量限制原則的概念

在國際貿(mào)易中，數(shù)量限制是一種最為普遍的貿(mào)易限制措施，它對世界范圍的自由貿(mào)易起著比關(guān)稅更為嚴(yán)重的阻礙作用。關(guān)稅能夠增加進出口商品的成本，從而增大貨物進出口的阻力，最終達到減少商品進出口數(shù)量的目的；而配額、許可證等數(shù)量限制措施則可以將貨物徹底擋在關(guān)境內(nèi)、外。關(guān)稅只是扭曲了市場機制的作用，而數(shù)量限制措施則可以根本切斷本國市場與國際市場的聯(lián)系。正是由于數(shù)量限制扭曲了正常的世界貿(mào)易體制，GATT規(guī)定了一般取消數(shù)量限制原則。

1.數(shù)量限制的內(nèi)容

數(shù)量限制是指一國通過規(guī)定一定時期內(nèi)準(zhǔn)許進口或出口的商品的單位數(shù)量或金額，從而直接限制外國商品進口或本國商品出口的各種方法。其中實施比較廣泛的是配額、進口許可、自動出口限制和禁止。

（1）配額。配額是指一國政府對一定時期內(nèi)（通常為1年）進口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制，在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準(zhǔn)進口或征收較高關(guān)稅后才能進口。因此，進口配額制是限制進口數(shù)量的重要手段之一。配額一般分為絕對配額和關(guān)稅配額。

1）絕對配額。絕對配額是指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額數(shù)，達到這個額數(shù)后，便不準(zhǔn)進口。這種配額在實施中有兩種具體方式，一種是全球配額，即對某種商品的進口規(guī)定一個總的限額，這種限額對來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。主管當(dāng)局通常按進口商的申請先后或過去某一時期內(nèi)的進口實際額發(fā)放配額，直至總配額發(fā)完為止，超過總配額就不準(zhǔn)再進口。另一種是國別配額，即政府不僅規(guī)定了一定時期內(nèi)的進口總配額，而且將總配額在各出口國家和地區(qū)之間進行分配。因此，按國別配額進口時，進口商必須提供進口商品的原產(chǎn)地證明書。與全球配額不同的是，國別配額具有很強的選擇性和歧視性，進口國往往根據(jù)其與有關(guān)國家或地區(qū)的政治經(jīng)濟關(guān)系分別給予不同的額度。

2）關(guān)稅配額。關(guān)稅配額是指對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對一定時期內(nèi)在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅或征收附加稅甚至罰款。

（2）進口許可。進口許可是指一國政府規(guī)定某些商品的進口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準(zhǔn)進口的制度。它實際上是進口國管理其進口貿(mào)易和控制進口的一項重要措施。

從進口許可證與進口配額的關(guān)系上看，進口許可證可以分為兩種：① 有定額的進口許可證，即國家有關(guān)機構(gòu)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進口配額，然后在配額的限度內(nèi)根據(jù)進口商的申請對每筆進口貨發(fā)給進口商一定數(shù)量或金額的進口許可證；② 無定額的進口許可證，即進口許可證不與進口配額相結(jié)合。國家有關(guān)政策機構(gòu)預(yù)先不公布進口配額，頒發(fā)有關(guān)商品的許可證，只是在個別考慮的基礎(chǔ)上進行。由于它是個別考慮的，沒有公開的標(biāo)準(zhǔn)，所以就給正常貿(mào)易的進行造成更大的困難，也在很大程度上限制了進口。

從進口商品有無限制上看，進口許可證一般可分為兩種：① 自動進口許可證，它對進口國別或地區(qū)沒有限制；② 非自動進口許可證，進口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后才能進口。這種進口許可證多數(shù)都指定進口國別或地區(qū)。

（3）自動出口限制。自動出口限制是指出口國家或地區(qū)在進口國的壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對該國的出口限額，在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。自動出口限制從實質(zhì)上說也是通過數(shù)量限制來限制進口。

自動出口限制一般有兩種：一種是非協(xié)定的自動出口限制，即由出口方單方面決定出口的限制，或者由政府規(guī)定限額，或者根據(jù)政府的政策由出口商自動限制出口；另外一種是協(xié)定的自動出口限制，由出口方和進口方通過談判規(guī)定出口的限額。

（4）禁止進口。禁止進口是進口限制的極端措施。當(dāng)一國政府認為一般的限制已不足以解救國內(nèi)市場受沖擊的困境時，便直接頒布法令公開禁止某些商品進口。禁止可以是全面禁止，如禁運；也可以是根據(jù)主管當(dāng)局的規(guī)定或建議而有所例外。

2.一般取消數(shù)量限制原則的含義

一般取消數(shù)量限制原則是指為了逐步促進貿(mào)易的自由化，在一般情況下不允許國家對其進出口的商品數(shù)量進行限制。禁止數(shù)量限制原則是GATT的一項基本原則，WTO一般取消數(shù)量限制原則則是對GATT該原則的繼承與發(fā)展。

2.5.2 一般取消數(shù)量限制原則的適用

GATT創(chuàng)始之初就提出了一般取消數(shù)量限制原則。GATT第11條的標(biāo)題就是“數(shù)量限制的一般取消”。根據(jù)該條第1款的規(guī)定，任何締約國除征收稅捐或其他費用以外，不得設(shè)立或維持配額、進出口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約國領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸入，或者向其他締約國領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品。該條款包含兩層含義：① 普遍禁止數(shù)量限制。任何成員不得對其他成員產(chǎn)品進口和本國產(chǎn)品出口實行禁止或限制，不論是采取配額、許可證還是其他措施；② 允許各成員采取一定的保護本國工業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)的措施，這種保護應(yīng)運用關(guān)稅和國內(nèi)稅手段，并盡可能維持在較低的合理的水平，而不應(yīng)采取數(shù)量限制。

在烏拉圭回合談判達成的新協(xié)議中，也有關(guān)于取消數(shù)量限制的規(guī)定，主要體現(xiàn)在以下3個方面。① 達成《進口許可程序協(xié)議》，該協(xié)議是在東京回合協(xié)議的基礎(chǔ)上修改而成的。② 將紡織品和服裝貿(mào)易納入了總協(xié)定的范圍，而在此之前，紡織品和服裝貿(mào)易是一直游離于GATT之外的。將紡織品和服裝貿(mào)易納入GATT后，逐步取消了數(shù)量限制，最終實現(xiàn)了該類商品的貿(mào)易自由化，并導(dǎo)致了《多種纖維協(xié)議》的消亡。③ 一般取消數(shù)量限制原則擴大適用到其他有關(guān)方面協(xié)定，特別是服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中。

《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的第2條第1款中對一般取消數(shù)量限制原則做出了相關(guān)規(guī)定。該款規(guī)定，各成員方不應(yīng)適用任何與《GATT1994》第11條規(guī)定不相符的投資措施。即各成員方不得違反關(guān)于一般取消數(shù)量限制的義務(wù)的規(guī)定。

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第16條第2款規(guī)定了在服務(wù)貿(mào)易方面一般取消數(shù)量限制原則的要求。該款規(guī)定，成員方既不得基于地區(qū)劃分，也不得從其整體領(lǐng)土出發(fā)維持或采取如下措施：① 無論以數(shù)量配額、壟斷、專營服務(wù)提供者的形式，還是以經(jīng)濟需求測試要求的形式，限制服務(wù)提供者的數(shù)量；② 以數(shù)量配額或經(jīng)濟需求測試要求的形式限制服務(wù)交易或資產(chǎn)總值；③ 以配額或經(jīng)濟需求測試要求的形式，限制服務(wù)業(yè)務(wù)總數(shù)或以指定數(shù)量單位表示的服務(wù)產(chǎn)出總量；④ 以數(shù)量配額或經(jīng)濟需求測試要求的形式，限制特定服務(wù)部門或服務(wù)提供者可雇用的、提供具體服務(wù)所必需且直接有關(guān)的自然人總數(shù)；⑤ 限制或要求服務(wù)提供者通過特定類型法律實體或合營企業(yè)提供服務(wù)的措施；⑥ 以限制外國股權(quán)最高百分比或限制單個或總體外國投資總額的方式限制外國資本的參與。

2.5.3 一般取消數(shù)量限制原則的例外

GATT的禁止數(shù)量限制原則不是絕對的，一方面，它允許締約方在某些特定情況下實施數(shù)量限制，目的是使之能夠應(yīng)付經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的緊急問題；另一方面，總協(xié)定對這些例外規(guī)定了較嚴(yán)格的條件，表明總協(xié)定要將這些例外情勢下的限制置于嚴(yán)格國際管制之下的良好愿望。總的來說，禁止數(shù)量限制原則的例外來自3個方面的需要：① 保護國內(nèi)農(nóng)業(yè)；② 保障國際收支失衡；③ 促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展，即允許發(fā)展中國家為保護對外金融地位和保證儲備水平，以及滿足實施經(jīng)濟發(fā)展計劃的需要而采取的進口數(shù)量限制。

1.對農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)量限制

根據(jù)GATT第11條第2款的規(guī)定，為下列目的實行的數(shù)量限制不在普遍取消之列。

（1）為防止或減輕出口食品或其他必需品的緊急匱乏而采取的暫時禁止或限制出口。

（2）出于下述目的，對任何形式的農(nóng)漁產(chǎn)品有必要實施的進口限制。

1）限制相同國內(nèi)產(chǎn)品允許產(chǎn)銷的數(shù)量，或者如果相同國內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)量不大，則限制能直接代替進口產(chǎn)品的本國產(chǎn)品允許產(chǎn)銷的數(shù)量。

2）以無償或低于市場價格的辦法將過剩產(chǎn)品處理給國內(nèi)一些消費團體，以消除國內(nèi)相同產(chǎn)品的暫時過剩。

3）限制全部或主要直接依賴進口原料而生產(chǎn)的動物產(chǎn)品的數(shù)量，如果本國生產(chǎn)的那種原料微不足道。

（3）為實施國際貿(mào)易商品分類、分級和銷售標(biāo)準(zhǔn)及條例而必須實施的禁止進出口或限制進出口。

2.為保障國際收支平衡而實施的限制

為保障本國的國際收支平衡，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都通常對進口貿(mào)易實施數(shù)量限制。GATT第12條第1款規(guī)定，雖有第11條第1款的規(guī)定，但任何締約方為保障其對外金融地位和國際收支，可限制進口產(chǎn)品的數(shù)量和價值。此外，GATT第18條專門授權(quán)發(fā)展中國家在面臨國際收支困難的條件下可以實施數(shù)量限制，但實施數(shù)量限制時應(yīng)遵守以下條件。

（1）締約方根據(jù)此條規(guī)定所建立、維持或加強的進口限制不得超過為了預(yù)防貨幣儲備嚴(yán)重下降的迫切威脅或制止貨幣儲備嚴(yán)重下降所必需的程度。

（2）各締約方根據(jù)前項規(guī)定所實施的數(shù)量限制，在貨幣儲備嚴(yán)重下降或很低的情況有了改善時，應(yīng)逐步予以放寬以致取消。

（3）各締約方根據(jù)本條規(guī)定而實施數(shù)量限制時，還必須承擔(dān)其他一些義務(wù)，主要包括以下內(nèi)容。

1）避免對任何其他締約方的貿(mào)易或經(jīng)濟利益造成不必要的損害。

2）實施的限制不無理地阻礙任何完全禁止其輸入即會損害正常貿(mào)易渠道的那種最低貿(mào)易數(shù)量的輸入。

3）實施的限制不阻礙商業(yè)貨樣的輸入或阻礙專利權(quán)、商權(quán)、版權(quán)或類似程序的遵守。

3.發(fā)展中國家為保障國際收支平衡和建立特定工業(yè)而實施的數(shù)量限制

《GATT1994》第18條第2款規(guī)定，為了實施旨在提高人民一般生活水平的經(jīng)濟發(fā)展計劃和政策，發(fā)展中國家成員可能有必要采取影響進口的保護措施或其他措施；而且只要這些措施有助于實現(xiàn)本協(xié)議的宗旨，它們就被實施。因此，各成員方同意讓發(fā)展中國家享受額外的便利，即發(fā)展中國家可以為國際收支目的實施數(shù)量限制。

《GATT1994》第18條第3款和第4款還規(guī)定，一個處于經(jīng)濟發(fā)展階段的成員方，為了提高人民的一般生活水平，可以為加速建立某些特定工業(yè)而實施數(shù)量限制。這種數(shù)量限制的作用相當(dāng)于促進其經(jīng)濟發(fā)展的一種政府援助。

4.在意外情況下的限制

《GATT1994》第19條第1款規(guī)定，如因意外情況的發(fā)生或因一成員方承擔(dān)本協(xié)議義務(wù)（包括關(guān)稅減讓在內(nèi)）而產(chǎn)生的影響，使某一產(chǎn)品輸入到這一成員方領(lǐng)土的數(shù)量大為增加，在對這一領(lǐng)土內(nèi)相同產(chǎn)品或與它直接競爭的產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者造成重大損害所必需的程度和時間內(nèi)，可以對上述全部產(chǎn)品或部分地暫停實施其所承擔(dān)的義務(wù)，或者撤銷或修改減讓。