1.4 信息系統規劃與企業發展戰略

1.4.1 信息系統規劃的概念

信息系統建設是投資大、周期長、復雜度高的社會技術系統工程，如果規劃不科學則導致的直接和間接損失將非常驚人。人們常說：如果一個操作錯誤可能損失幾萬元，那么一個設計錯誤就可能損失幾十萬元，一個計劃的錯誤就可能損失幾百萬元，而一個規劃錯誤的損失則可能達到千萬元，甚至上億元。所以信息系統的科學規劃是信息系統建設成功的關鍵之一。

信息系統規劃是信息系統實踐中的主要問題，也是現在信息系統研究的主要課題之一。信息系統規劃（ISP）是從組織的宗旨、目標和戰略出發，對企業內外信息資源進行統一規劃、管理與應用，從而規范組織內部管理，提高工作效率和顧客滿意度，最終為企業獲取競爭優勢，實現企業的長遠發展。它從企業全局出發，為了實現企業的長期發展戰略，規劃一個基本的信息體系結構，統一規劃和利用企業的信息資源，利用信息控制企業行為，輔助決策，幫助企業實現戰略目標。ISP也同樣是一系列過程活動的集合，具體而言，它是識別基于計算機應用組合的過程，該應用系統將輔助企業執行規劃，從而實現企業目標，或是為企業創造超過競爭者的優勢。從建模的角度定義，ISP通過使用企業信息模型，評價系統實現的風險，考慮企業目前的需要和要求，分析出公司的信息和流程。信息系統建設必須進行整體規劃，從而與企業戰略規劃匹配。信息系統規劃中，應注意遵循以下幾個方面的原則。

（1）與整個企業的發展戰略保持一致，支持企業總體目標。

（2）整體上著眼高層管理，兼顧各管理層要求。

（3）著眼于企業過程，擺脫信息系統對組織機構的依存性。

（4）保證系統結構的完整性和信息的一致性。

（5）追求實效，便于實施。

1.4.2 信息系統規劃內容

一個組織的信息系統的開發建設是一項復雜的系統過程，而信息系統規劃是信息系統開發建設的一項極其重要的基礎工作，其質量直接關系到整個系統建設的成敗。信息系統規劃內容非常廣泛和豐富，關于它的主要內容框架，比較有影響力的是1983 年Bowman Brent J等人在大量實踐活動指導下提出的ISP的三階段過程框架模型。特別值得注意的是，在信息系統規劃的問題上，不僅要關注技術，而且應該重視信息系統規劃中業務、管理和組織的內容。可以將信息系統規劃的主要內容歸納為4個方面，如圖1.9所示。

1.信息系統的戰略規劃

信息系統戰略規劃是關于信息系統長遠發展的規劃，它的主要任務就是使信息系統的發展戰略與整個企業組織的發展戰略保持協調一致。在此階段，將綜合考慮企業發展方向，評估企業戰略和目標，結合業務經營情況，設定業務流程改革與創新的目標和信息系統的發展戰略。信息系統戰略規劃的核心任務就是戰略目標的確定，一個科學、實事求是、切實可行的信息系統建設目標是組織信息系統建設成功的必要前提。例如，對于一個選定開拓市場為主戰略的企業，信息系統建設必須以市場信息、客戶信息的收集與利用為主攻方向。而對于以高新技術開發為主攻方向的企業，則必須對于技術信息、專利信息的收集給予更多重視。信息系統戰略規劃內容主要包括信息系統的總目標、發展戰略、總體結構，對當前信息系統狀況的了解，對相關信息技術發展的預測及近期發展的計劃等。信息系統戰略規劃工作的好壞是信息系統成敗的關鍵。

由于信息系統是技術與管理結合、人機結合的綜合系統，它的有效運行必然受到環境的制約和影響。所以在信息系統戰略規劃中還需要評估企業組織內外部技術市場環境的變化（主要包括技術環境、管理環境和社會環境），如通過評價當前的企業環境、新技術、新機遇，結合分析內部的IS/IT能力、目前的應用組合、IT成熟度和IT人員技能等方面進行SWOT分析。最后根據企業SWOT分析的結果來進行戰略選擇，確定建設的基本策略、目標和戰略內容。例如，策略方面是選擇全面展開還是重點突破；是以自主開發為主，還是選擇外包；是用生命周期法進行組織，還是按原型法開發等。這些戰略問題都應該由高層領導來依據企業組織自身的人力、物力和資源條件等加以確定。

2.業務流程規劃

業務流程是指一個組織在完成其使命、實現其目標的過程中必需的、邏輯上相關的一組活動。企業的業務流程體現了企業的核心能力，是企業完成使命、實現目標的基礎。業務流程規劃的主要任務就是選擇核心業務流程并進行流程分析，識別出關鍵流程及需要再造的流程，并勾畫重構后的業務流程圖，直至流程再造完畢，形成系統的流程規劃方案。

以往人們在做信息系統規劃時更多關注企業管理的層次結構與職能結構，卻往往忽略了與業務流程的優化組合。20 世紀90 年代以來，業務流程才在管理改革與信息系統建設中受到特別的關注。如果忽略了企業業務流程的發展規劃，那么這樣的信息系統規劃實施后，就容易產生信息系統的孤立，難以適應企業業務流程的變化和發展。因此，在制定信息系統規劃的同時，應該從企業戰略出發，同時戰略規劃要與業務流程規劃相結合，才能制定出適應企業發展的信息系統規劃。

業務流程規劃主要包含3個層面：規范流程、優化流程和再造流程。對于已經比較優秀的流程，可能原先沒有完全規范的，可以進行規范工作；如果流程中有一些問題，存在一些冗余的或消耗成本的環節，可以采用優化流程的方法進行業務流程改善（BPI）；對于一些完全無法適應現實需要的流程，就需要進行業務流程重組（BPR）或業務流程再造了。業務流程重組是以業務流程為改造對象和中心，以關心顧客的需求和滿意度為目標，對現有的業務流程進行根本的再思考和徹底的再設計，利用先進的制造技術、信息技術和現代化的管理手段來最大限度地實現技術上的功能集成和管理上的職能集成，以打破傳統的職能型組織結構，建立全新的過程型組織結構，從而實現企業經營在成本、質量、服務和速度等方面績效的巨大改善。BPI和BPR都是“求贏”的工程，但BPR關注于更大范圍的、更全面的業務流程。

3.總體結構規劃

總體結構規劃是信息系統規劃的中心環節，這一環節的具體內容主要包括組織信息需求分析、系統的數據規劃、功能規劃與子系統的劃分和主要開發計劃的組合。

組織信息需求分析是總體結構規劃這一環節的基礎工作，主要是評估當前或計劃中的組織信息需求以支持組織的運營和決策制定。它不同于通常意義上的系統分析，它是高層次的信息需求分析，主要目的是為企業開發完整的信息系統構架（ISA，Information Systems Architecture）。

系統的數據規劃就是在流程重構的基礎上識別和分類由這些流程所產生、控制和使用的數據。首先需要定義數據類，所謂數據類指的是支持業務流程所必需的邏輯上的相關數據。然后進行數據的規劃，按時間長短可以將數據分為歷史數據、年報數據、季報數據、月報數據、日報數據等，按數據是否共享可以分為共享數據和部門內部使用數據，按數據的用途可分為系統數據（系統代碼等）、基礎數據和綜合數據等。

功能規劃與子系統的劃分是在對數據類和業務流程了解的基礎上，建立數據類與過程的關系矩陣（U/C矩陣），對它們的關系進行綜合，并通過U/C矩陣識別子系統，進一步進行系統總體邏輯結構規劃，識別功能模塊。

4.資源分配規劃

資源分配規劃將提供技術獲取、人事計劃、資金預算等的分析框架，它主要包括對信息系統規劃實施中主要項目所需的軟、硬件資源，即數據通信、設備、人員安排和資金等進行估計，從而提出整個系統建設的概算。

1.4.3 信息系統規劃與企業發展戰略關系

對于戰略問題，有位美國學者曾經說過：“一個沒有戰略的機構就好像一條沒有桅桿的船只，只能在原地打圈，又好像一條船期不定的航船，不知何時才能駛向終點。”這句話十分形象地描述了戰略管理在企業管理中的核心地位，沒有發展戰略的企業是不可想象的。不管是在企業的戰略設計階段，還是在戰略實施和戰略評估階段，信息系統都可以發揮巨大的作用，它能夠提供連續的、規范化的、原始的或經過分析的企業內外部信息來為企業發展提供支持。因此企業的決策者們在制定企業發展戰略時，應該將信息系統的建設放在重要的位置。

一般來說，信息工程方法將信息系統的開發周期分為8個階段，如圖1.10所示。信息系統開發的第一步就是進行企業戰略規劃，然后在企業戰略規劃的基礎上再進行信息戰略規劃，即從企業目標出發來建立起一個基本的信息體系結構。作為信息系統生命周期的第一階段，系統規劃這一階段的主要目標就是明確系統整個生命周期內的發展方向、系統規模和開發計劃，從而建立一個廣泛的、多功能的業務過程和通用的信息平臺，為企業獲取競爭優勢提供支持。信息系統規劃的核心問題之一，就是使信息系統的發展戰略與整個企業的發展戰略保持協調一致。這其實也是一項非常復雜的系統工程，當今很多企業之所以信息系統建設失敗，在很大程度上可以歸因于沒有使信息系統的發展戰略與整個企業的發展戰略保持一致。哈佛商學院教授小詹姆斯·卡什等人曾指出：“現在任何組織幾乎都有購買任何IT的能力，但IT本身將并不能夠促成企業的任何優勢，它只是企業運行的必要條件，關鍵是IT的應用如何與企業戰略、組織、流程和管理控制系統等結合起來。”國內許多企業在確立信息系統地位時定位模糊，沒有站在戰略的高度看待信息系統，而僅僅從信息技術的利用、業務流程重組等管理戰術層次來看，導致高層領導對信息系統重視不足，信息系統與企業發展戰略關系體現不密切。因此企業管理者應從戰略管理的角度出發，結合企業內外部環境變化，以企業長期利益實現為目標，結合企業當前的計劃指標，從企業發展戰略的角度更深層次地考慮信息系統規劃中的問題，要注意信息系統規劃與企業組織戰略規劃之間的協調關系。

信息系統規劃是要實現企業目標、遠景及戰略的完整融合，是要明確企業信息化的目標與方向、IT體系結構、技術總路線、操作方法、信息化操作過程的內部標準等眾多“軟性”的規則，與此同時通過建立起戰略管理體系去實現管理與操作。信息系統規劃實際上是信息化戰略的執行過程，是戰略體系下具體系統的實現，是企業發展戰略的重要體現之一。

1.4.4 信息系統規劃的實施

信息系統規劃是一項復雜的任務，難度大、不確定程度高，需要有科學的實施方法。用于信息系統規劃的方法很多，主要有業務系統規劃法（BSP，Business System Planning）關鍵成功因素法（CSF，Critical Success Factors）和戰略目標集轉化法（SST，Strategy Set Transformation），其他還有企業信息分析與集成技術（BIAIT）、產出/方法分析（E/MA）、投資回收法（ROI）、征費法（Chargout）、零線預算法、階石法等，下面主要介紹前3種方法。

1.業務系統規劃法

業務系統規劃法（BSP，Business System Planning）是通過全民調查、分析組織信息需求、制訂信息系統總體方案的一種方法，BSP方法的特點是全面地、正面地對企業或組織的基本業務活動進行分析，從而確定其信息需求，為有針對性地進行信息系統建設提供堅實的基礎。它強調的基本思想是：企業或組織的結構和人員處于經常的變動之中，但是其基本功能（或基本業務）則是相對穩定的。因此，從長遠來說，信息系統建設必須針對基本業務。把基本業務的流程（或過程）及其對信息系統的要求（包括信息的內容及信息服務的功能）切實理清，就能夠使信息系統的建設得到切實的收效，并且能夠適應機構、人員等不斷變化的情況，保持信息系統的穩定和有效。

根據這樣的基本思想，BSP方法的要點有以下幾個方面。

（1）緊緊圍繞企業的基本業務或核心業務。

（2）必須從全局出發，全面考慮各個環節、各個層次的管理過程與信息需求。

（3）信息系統必須對整個系統提供完整的、一致的信息服務。

（4）信息系統應當在組織的結構、人員發生變更時，保持其工作能力，只要組織的基本業務（或核心業務）不變，信息系統建設的成果就能夠繼承和積累。

BSP方法的工作流程如圖1.11所示，它的實施可以按以下6個步驟進行。

（1）定義業務過程：業務過程是組織活動基本單元，是最基本、最核心的。定義業務過程可對組織如何完成其目標有深刻的了解，并且有助于定義系統的功能和信息的流程。

（2）定義數據類：分析為了完成基本業務，管理者需要哪些信息，將所有的數據分成若干大類。

（3）分析業務與數據的關系：弄清每項業務需要用到或產生哪些數據，每類數據要在哪些業務中得到使用，在業務之間、在業務的各個環節之間，哪些數據需要交流，哪些數據需要共享。

（4）確定系統的總體結構：組織的信息系統是一個很龐大的、包括許多部分的復雜系統，它是由許多子系統組成的。因此系統總體結構的確定至關重要，是保證各方面人員，各時間工作能夠構成完整的、統一的信息服務的必要條件。這個總體結構應當能夠充分考慮和保證組織在一個較長的時期內的信息需求，能夠為信息系統的建設提供總的藍圖和發展方向。

（5）定義信息結構：劃分子系統，確定信息系統各個部分及其相關數據之間的關系，分析各子系統功能的輕重緩急，排出實施的優先順序。必須充分認識信息系統建設的長期性和復雜性，從比較長遠的角度去籌劃，把長期的目標分解為較小的、階段性的、比較容易實現的目標。

（6）完成規劃報告，建立實施機制：形成正式的文檔資料——規劃草案，并以此作為與各方達成共識的基礎。文字上的準確表達，對于規劃能否真正成為組織內部各方的共識具有非常重要的意義。此外，在規劃得到通過或認可時，還必須同時規定回顧的時間安排和修訂的職權范圍。

從以上的工作步驟可以看出，BSP方法突出了全面、突出了長遠目標，從而能夠幫助組織的領導理清信息化建設的指導思想與思路。類似的方法還有總體數據規劃方法、信息系統工程方法等，都是試圖從全局和基礎上把握信息系統建設的全局和全過程，保證信息化進程的穩定有效。

2.關鍵成功因素法

1970年哈佛大學教授William Zani在MIS模型中用了關鍵成功變量，這些變量是確定MIS成敗的因素。10年之后，MIT教授Jone Rockart將CSF提高為MIS的戰略。關鍵成功因素法（CSF）就是要識別聯系于系統目標的主要數據類及其關系，與BSP方法相反，CSF方法的思路不是全面分析，而是重點突破。其基本思路是從組織內外的環境出發，找出影響信息系統建設、決定項目成敗的方方面面及制約因素，通過調動各方面人員的知識與經驗，用科學的方法找出其中的關鍵因素，針對這些因素，安排組織的資源和力量，做出信息化建設的戰略規劃。

CSF方法的基本步驟如圖1.12所示，主要包括以下4步。

（1）識別組織的戰略目標。

（2）識別組織戰略的成功因素：與BSP方法不同，CSF方法是從環境入手，從宏觀的、總體的角度去看待規劃者所面對的問題。如何評價哪些因素是關鍵成功因素，不同的企業是不同的。對于一個習慣于高層人員個人決策的企業，主要由高層人員個人通過樹枝因果圖選擇。對于習慣于群體決策的企業，可以用德爾斐法或其他方法把不同人設想的關鍵因素綜合起來。通常來說關鍵成功因素法在高層應用，一般效果較好。

（3）識別關鍵成功因素的性能指標及評估標準：在戰略層次上，許多因素往往是定性的，比較籠統的。這種情況給進一步的分析帶來困難與障礙。所以，需要盡量對這些因素進行分析，盡可能地使之具體化。這里所說的性能指標不一定是定量的，在條件不允許的情況下，利用分成若干等級或定性的判斷來表示，也是常用的方法。在確定了性能指標之后還需要確定期望的標準，如基礎設施的水平應當達到什么程度，人員的培訓工作應當達到什么水平等。指出和消除這些標準與組織的現狀之差距，就是規劃中將明確提出的信息系統的建設任務。

（4）針對關鍵成功因素識別性能指標和評估標準的數據，產生數據字典。

3.戰略目標集轉化法

William King于1978年提出戰略目標集轉化法（SST），他把整個戰略目標看成“信息集合”，由使命、目標、戰略和其他戰略變量（如管理的復雜性、改革習慣及重要的環境約束）等組成。信息系統的戰略規劃過程就是把組織的戰略目標轉變為信息系統戰略目標的過程，如圖1.13所示。

SST方法的第一步是識別組織的戰略集，先考查一下該組織是否有成文的戰略式長期計劃，如果沒有，就要去構造這種戰略集合，可以采用以下步驟。

（1）描繪出組織中各類人員的結構，如賣主、經理、雇員、供應商、顧客、貸款人、政府代理人、地區社團及競爭者等。

（2）識別每類人員的目標。

（3）對于每類人員識別其使命及戰略。

第二步是將組織戰略集轉化成MIS戰略，MIS戰略應包括系統目標、約束及設計原則等。這個轉化的過程包括對應組織戰略集的每個元素識別對應的信息系統戰略約束，然后提出整個信息系統的結構。

以上介紹的三類方法各有特點。BSP方法比較全面，緊緊圍繞著基本業務，適于對組織的工作狀況建立完整的概念；但是從需要的時間和人力來說，是要付出較大代價的，存在著攤子太大，難以明確目標的風險。而CSF方法則重點突出，能夠較快地抓住主要矛盾，使目標的識別突出重點，適于在較短的時間內，針對緊迫問題提出戰略與對策；但是這種方法強烈地依賴規劃者的自身理念與經驗，包括所咨詢專家的水平和觀點，具有較強的主觀性。SST方法雖然先強調目標，但它沒有明顯的目標導引過程。它通過識別組織的“業務過程”引出系統目標，組織目標到系統目標的轉換是通過業務過程/數據類等矩陣的分析得到的。所以不能籠統地講哪種方法更好，沒有哪種方法是十全十美的。進行任何一個組織的系統規劃不能照搬照抄任何方法，而只能具體情況具體分析，根據實際情況、需要和可能進行權衡和選用。

在信息系統規劃的實施過程中，涉及大量的調查研究、資料分析、討論研究的工作，為了提高工作效率，應特別注意如下3個關鍵問題。

1）開發方法和工具的選擇

信息系統開發方法眾多，各有特點，規劃者必須遵循“實事求是、講求實效”的原則來選擇合適的開發方法，需要考慮的因素主要包括：

（1）組織和業務的類型和特點。

（2）管理者的因素。

（3）技術條件和環境的因素。

（4）經濟方面的考慮。

2）突破口的正確選擇

信息系統規劃是一個長期性的系統工程，必須分步實施，其中第一步最為重要，也就是突破口的選擇很關鍵。組織者必須正確地判斷從何處下手來選準突破口。具體來說，就是必須選擇和組織基本業務密切相關的、急需改進的，通過信息系統的引進能夠顯著改進工作、提高效率、帶來效益的業務環節。如果選擇失誤，脫離了基本業務，則常常會導致項目建設完成后卻無法正常使用。而正確選擇突破口，不僅能用事實展示信息化的作用，而且會形成積極的連鎖反應，產生良性循環，為組織的信息化建設健康發展開一個好頭，因此突破口的正確選擇非常重要，是信息系統規劃發揮作用的重點。

3）規劃落實的組織保證

大量系統開發實踐經驗表明，許多系統規劃沒有發揮實質性作用的一個重要原因就是缺乏組織保證。所謂組織保證具體表現在3個方面：① 主要負責人的關注（第一把手原則）。② 專職的主管人員（信息主管CIO）。③ 專門的實施機構。