1.2 項目的前期策劃與管理

不同項目的前期工作內(nèi)容與要求均不同，任何項目的引出，都有一個構(gòu)思和提出方案、形成項目概念、進(jìn)行有關(guān)方案策劃、將策劃的方案作為項目建議、進(jìn)一步開展后續(xù)可行性分析與研究的過程。本節(jié)以形成固定資產(chǎn)的工程建設(shè)項目為例來說明策劃與管理一般項目前期的基本思路。

1.2.1 工程項目策劃概述

1.策劃的含義及分類

策劃是對未來事物的籌劃或謀劃，是一種程序，是一種運用腦力的行為。基本上所有的策劃都是關(guān)于未來事物的，即就未來要發(fā)生的事情做當(dāng)前的決策。換言之，策劃是找出事物的因果關(guān)系，衡量成本與收益，預(yù)先決定做什么、何時做、如何做和誰來做的問題，以作為決策的依據(jù)。可見，策劃是一項立足現(xiàn)實、面向未來的活動，為完成某一任務(wù)或達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，根據(jù)現(xiàn)實的各種情況與信息，判斷事物發(fā)展的趨勢，圍繞特定目標(biāo)來全面構(gòu)思、設(shè)計、選擇合理、可行的行動方式，從而形成正確的決策。由此可見，策劃是在現(xiàn)實條件的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，具有明確的目的性、按特定程序運作的系統(tǒng)活動，是一種超前性的人類特有的思維過程，是針對未來所做的籌劃，能有效地指導(dǎo)未來工作的開展并取得良好的成效。精心的策劃是實現(xiàn)科學(xué)決策的重要保證，也是實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)、提高工作效率的重要保證。

通過理解策劃的含義可知，未來任一目標(biāo)的實現(xiàn)都應(yīng)有一個策劃的過程。項目管理策劃即是在項目管理實施之前，針對項目本身的特點對項目管理目標(biāo)、管理方法、管理措施和管理手段進(jìn)行科學(xué)分析和論證的活動。工程建設(shè)項目亦然。目前，工程建設(shè)項目籌建過程中常見的項目建議書、可行性分析的過程等，在某種程度上就是策劃的一個組成部分或是其變通的一種形式。

通常所說的策劃是泛指的概念，越來越多領(lǐng)域接受此概念并對其進(jìn)行分類，一般主要分為以下幾種境況（類型）。

（1）從應(yīng)用領(lǐng)域看，策劃可分為企業(yè)策劃、事業(yè)策劃、政府策劃和公益事業(yè)策劃等。如商業(yè)界進(jìn)行的各種投資活動、商業(yè)活動、商品銷售的策劃就屬于企業(yè)策劃；各大學(xué)為取得良好生源進(jìn)行的招生策劃、為吸引優(yōu)秀教師進(jìn)行的各項優(yōu)惠政策的策劃，醫(yī)院為樹立救死扶傷形象進(jìn)行的策劃就可以看成事業(yè)策劃；政府為招商引資進(jìn)行的策劃、為樹立人民公仆形象進(jìn)行的策劃等則屬于政府策劃；公益事業(yè)策劃主要指讓人們減少吸煙、鼓勵人們保護(hù)環(huán)境、號召人們在風(fēng)景旅游區(qū)愛護(hù)花草、鼓勵人們自愿獻(xiàn)血等的策劃。

（2）從策劃的范圍和所處階段看，策劃可分為整體策劃、區(qū)域或局部策劃，前期策劃、階段策劃和全（過）程策劃等。

（3）從內(nèi)容看，可把策劃分為工程（建設(shè)）項目策劃、營銷策劃、選題策劃、形象策劃、公關(guān)策劃、廣告策劃等。

2.工程項目策劃與前期策劃

項目管理成功的關(guān)鍵在于先要搞清項目業(yè)主（投資人或投資主體）的期望是什么，項目的交付成果須達(dá)到何種水平才能使其滿意。工程項目策劃（項目管理方案）是指項目業(yè)主或策劃人員根據(jù)業(yè)主的投資設(shè)想與總目標(biāo)要求，從不同角度出發(fā)，通過對工程項目進(jìn)行系統(tǒng)分析，對項目建設(shè)活動的整體策略進(jìn)行運籌規(guī)劃，對工程建設(shè)活動的全過程做預(yù)先考慮和設(shè)想的活動。

工程項目策劃的目標(biāo)是在工程項目實施活動的時間、空間和任務(wù)的三維關(guān)系中選擇最佳的結(jié)合點，有效地利用資源開展項目運作，保證實現(xiàn)項目的目標(biāo)并獲得滿意的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會效益。工程項目前期策劃是在工程項目前期階段根據(jù)相關(guān)項目管理的任務(wù)要求等尋找資源利用的最佳結(jié)合點或平衡點的運作與謀劃。

由于工程項目策劃是一種把工程建設(shè)活動意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富有策略性的高智力的系統(tǒng)活動，故要進(jìn)行一項工程項目的策劃常需具備三點基本要素：一要有依據(jù)國家、地方法規(guī)和業(yè)主要求而設(shè)定的工程建設(shè)項目；二要在對項目的實施、運營與未來發(fā)展做出預(yù)測的基礎(chǔ)上策劃；三要有能對策劃手段和結(jié)論進(jìn)行客觀評價的可能性。

1.2.2 工程項目的前期策劃過程及其主要工作

工程項目的前期策劃是指工程項目從機(jī)會選擇、項目構(gòu)思到正式立項、開展投資前的策劃工作。它是以工程項目投資方案為核心的全面、綜合的調(diào)查研究、項目構(gòu)思、計劃編制、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與評價的工作。由于工程項目的投資期長、資金占用大、涉及面廣、技術(shù)復(fù)雜、風(fēng)險大，其前期策劃必須按系統(tǒng)的工作方法，有計劃、按步驟地進(jìn)行。工程項目前期策劃的質(zhì)量直接關(guān)系到項目投資方案的質(zhì)量和投資計劃的編制質(zhì)量，最終影響項目投資的成敗，歷來都是投資者十分關(guān)注的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。雖然工程項目前期策劃工作內(nèi)容因項目規(guī)模的大小及項目性質(zhì)的差異而有所不同，但通常都包括投資機(jī)會研究、投資方案構(gòu)思、項目規(guī)劃、目標(biāo)設(shè)計、方案策劃和可行性分析等內(nèi)容，各工程項目的區(qū)別僅在于投入的精力、資源和進(jìn)行的深度不同而已。

圖1-8給出了整個工程項目前期策劃的基本過程及各環(huán)節(jié)的主要關(guān)系。由圖1-8可知，環(huán)境與市場調(diào)查研究幾乎是貫穿工程項目前期策劃全過程的一條主線。這是因為工程項目前期策劃的每個環(huán)節(jié)都與項目所在地的環(huán)境與市場條件緊密相連。故策劃者須深入研究環(huán)境條件與市場信息，才能有針對性地制定方案。應(yīng)當(dāng)注意的是，工程項目前期策劃的實質(zhì)是一個環(huán)環(huán)相扣、反復(fù)修正、不斷優(yōu)化的動態(tài)過程。雖然工程項目前期策劃的各個環(huán)節(jié)各有具體的工作內(nèi)容，又有相對獨立的決策機(jī)制，但總體而言，這些環(huán)節(jié)組成了相互影響、相互制約的有機(jī)整體，所以應(yīng)當(dāng)把工程項目前期策劃看成一個有關(guān)項目構(gòu)思不斷細(xì)化、投資方案不斷優(yōu)化的過程。

前期策劃應(yīng)包括以下五大主要工作環(huán)節(jié)：

（1）投資機(jī)會研究。投資機(jī)會研究是工程投資項目構(gòu)思的基礎(chǔ)，其主要任務(wù)是尋找投資機(jī)會，為項目的投資方向提供建議，所以應(yīng)在一個確定的地區(qū)或部門，以資源條件和市場預(yù)測為基礎(chǔ)選擇項目，尋找最有利的投資機(jī)會。

（2）投資項目構(gòu)思。投資項目構(gòu)思是對項目建設(shè)與投資方案的初步設(shè)想，是項目目標(biāo)設(shè)計和方案策劃的基礎(chǔ)。該構(gòu)思應(yīng)按機(jī)會研究所選定的投資條件，研究項目規(guī)模、規(guī)劃、功能、市場定位、開發(fā)時機(jī)等一系列最基本的問題，為整個項目的投資方案、經(jīng)營方案、投資計劃的編制提出建議。

（3）項目規(guī)劃與目標(biāo)設(shè)計。項目目標(biāo)是項目投資要達(dá)到的目的，是由一系列指標(biāo)規(guī)定的具體要求，該目標(biāo)不僅是投資方案策劃、投資計劃編制的依據(jù)，也是項目可行性分析論證的評價尺度。經(jīng)過論證和批準(zhǔn)后的目標(biāo)，還是項目工程設(shè)計、項目投資控制及項目后評價的依據(jù)。故目標(biāo)設(shè)計在項目前期策劃過程中居于核心地位。

（4）方案策劃。工程項目投資方案常含項目規(guī)劃設(shè)計方案、開發(fā)建設(shè)方案及投資經(jīng)營方案。作為計劃編制的依據(jù)，方案策劃是可行性分析的基礎(chǔ)。其實質(zhì)是一個構(gòu)思、計劃、評價和修正的反復(fù)制定過程，直至編制出最優(yōu)的方案。

（5）可行性分析。可行性分析是對項目投資方案就其市場、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境與社會等條件的可行與否所做的全面論證，是對前述項目構(gòu)思、目標(biāo)設(shè)計、方案策劃工作的進(jìn)一步細(xì)化與具體化。因為可行性分析貫穿于項目前期策劃的每一個環(huán)節(jié)，所以有些專著也把項目前期策劃工作簡單地定義為項目的可行性分析。此提法雖欠全面和科學(xué)，但也從另一側(cè)面說明了可行性分析在項目前期策劃中的重要地位。

圖1-9描述了項目各階段的累計投資及其對項目效益的影響程度。從中可見以可行性分析論證為主的項目前期策劃雖然所需投資不大，但其對項目效益的影響卻是最大的。進(jìn)一步的說明會在1.3.3節(jié)中給出。

1.2.3 工程項目前期策劃工作的意義、作用及相關(guān)關(guān)系

1.工程項目前期策劃工作的意義

項目的前期策劃工作是項目決策的準(zhǔn)備過程，主要產(chǎn)生項目構(gòu)思，確立目標(biāo)，并對目標(biāo)進(jìn)行論證，為項目的批準(zhǔn)提供依據(jù)。作為孕育工程項目階段的前期策劃不僅在項目的整個生命周期中對項目的實施和運營起著決定性作用，且對工程項目所涉及的整個上層系統(tǒng)（國家、地方和企業(yè)）都有極重要的影響。

（1）項目構(gòu)思和項目目標(biāo)的確立解決的是項目方向性問題。方向錯誤必將導(dǎo)致整個項目的失敗，且此失敗又常常是無法彌補(bǔ)的。圖1-9表明，以可行性分析論證為代表的項目的前期費用投入較少，項目的主投入在施工階段；但項目前期策劃對項目生命周期的影響最大，稍有失誤就會導(dǎo)致項目的失敗，產(chǎn)生不可挽回的損失，而施工階段的工作對項目生命周期的影響較小。雖然人們常從投資影響的角度來理解該圖以說明前期工作對投資的影響，但實質(zhì)上對項目整體效益的影響也可從中直觀地反映出來。

由目標(biāo)決定任務(wù)的工程項目，其任務(wù)決定著技術(shù)方案、實施方案或措施，再由實施方案產(chǎn)生工程活動，進(jìn)而形成一個完整的項目技術(shù)系統(tǒng)和項目管理系統(tǒng)。作為項目管理進(jìn)程的貫穿始終的主線，若目標(biāo)設(shè)計出錯，常會產(chǎn)生要么工程建成后無法正常運行，達(dá)不到使用效果；要么工程項目雖可正常運行，但其產(chǎn)品或服務(wù)無市場，不能為社會所接受；或因運營費用高，沒有效益，缺乏競爭力；或因項目目標(biāo)在工程建設(shè)過程中不斷變動造成超投資、超工期等的不良后果。

（2）工程項目前期策劃工作具有全局性的影響。工程項目的建設(shè)須滿足國家、地方和企業(yè)發(fā)展的需要（決策層的要求），提供社會急需的產(chǎn)品與服務(wù)。若擬建的項目不能解決決策層的問題，就不能為決策層所接受。一旦決策失誤，便會造成歷史性的負(fù)面影響。過去國內(nèi)經(jīng)常出現(xiàn)的因某個工程項目的失敗導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)、公共財政的損失、生態(tài)環(huán)境破壞和引起社會問題的例子不勝枚舉。

2.工程項目前期策劃的作用

（1）構(gòu)思工程項目系統(tǒng)框架。項目策劃的首要任務(wù)是根據(jù)項目投資意圖進(jìn)行項目定義和定位、全面構(gòu)想一個待建的項目系統(tǒng)。此項目定義即為對項目的用途、性質(zhì)做出的明確界定。如某類工業(yè)項目、公共項目、房地產(chǎn)開發(fā)項目等，具體描述工程項目的綜合用途與目的；而項目定位即根據(jù)市場和需求，綜合考慮投資能力和最有利的投資方案，決定項目的規(guī)格和檔次，如要建設(shè)一幢高層寫字樓，可建成普通辦公大樓，也可建成多功能的智能化高檔寫字樓，這就需通過定位策劃做出選擇。

在項目定義和定位明確的前提下，提出項目系統(tǒng)構(gòu)建的框架，分析項目的功能確定項目的組成結(jié)構(gòu)，使其形成完整的配套能力。如要建設(shè)一個現(xiàn)代化的機(jī)場，應(yīng)在項目定位的基礎(chǔ)上，對其規(guī)模和系統(tǒng)構(gòu)成做出策劃，包括飛機(jī)跑道等級、停機(jī)坪大小、候機(jī)樓面積與水準(zhǔn)、停車場面積、導(dǎo)航系統(tǒng)、油料和貨物輸送系統(tǒng)、安全檢查系統(tǒng)及其他后勤服務(wù)系統(tǒng)等，使項目的基本設(shè)想變成具體、明確的建設(shè)內(nèi)容和要求。

（2）形成項目的競爭優(yōu)勢。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，項目策劃的根本目的是實現(xiàn)項目業(yè)主（投資人）的投資目標(biāo)。因此，策劃人員（可行性分析人員）提出的項目構(gòu)想和實施方案，既要保證項目建設(shè)的順利開展，還要確保所擬定的產(chǎn)品（服務(wù)）項目建成投產(chǎn)后生產(chǎn)的產(chǎn)品（服務(wù)）在市場上有競爭力，能形成項目的競爭優(yōu)勢。否則，工程項目（尤其是工業(yè)項目）預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益無法實現(xiàn)。

（3）決策保證作用。工程建設(shè)項目投資決策是建立在項目可行性分析的基礎(chǔ)上，且該研究的前提是建設(shè)方案本身及其賴以生存和發(fā)展的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境和所定位的市場，而建設(shè)方案的產(chǎn)生并非由投資主體的主觀愿望和某種意圖的簡單構(gòu)想就能完成的，它須通過專業(yè)人員（專家）在總體和若干重要細(xì)節(jié)上的策劃，如項目定位、系統(tǒng)構(gòu)成、目標(biāo)確定及管理運作等，并做實施可能性的分析，才能使建設(shè)方案建立在可運作的基礎(chǔ)上。故策劃的決策保證作用體現(xiàn)在策劃人員為項目業(yè)主決策所做的科學(xué)、縝密的項目謀劃、構(gòu)思、擬定多種備選方案上。決策者以策劃方案為基礎(chǔ)，進(jìn)行比選，從而保證決策的科學(xué)性。

（4）項目計劃的依據(jù)。這是項目策劃表現(xiàn)在項目計劃程序上的作用，即策劃人員在做項目計劃或規(guī)劃前，運用科學(xué)的策劃程序?qū)椖坑媱澾M(jìn)行構(gòu)思和設(shè)計，為項目計劃的生成提供必要的基礎(chǔ)信息，使項目計劃切實可行，使項目預(yù)算投向準(zhǔn)確。

（5）預(yù)測的作用。根據(jù)項目業(yè)主對項目發(fā)展的要求，策劃人員針對工程項目生命周期內(nèi)社會環(huán)境和市場的變化，進(jìn)行超前研究，預(yù)測未來的發(fā)展趨勢，思考未來可能出現(xiàn)的問題與風(fēng)險，并提出相應(yīng)對策，幫助項目業(yè)主提高在未來項目實施與運營過程中的適應(yīng)能力。

（6）項目管理創(chuàng)新的作用。策劃本身就是一種創(chuàng)新活動。每個工程項目的投資時期不同、社會條件不同、所在地區(qū)不同、擁有的資源也不同，故要求策劃人員具有創(chuàng)造性思維，對項目的功能系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新，并深入到項目系統(tǒng)構(gòu)成的各個層面，針對各個階段項目管理的運作方案提出全面的構(gòu)想。由此可見，項目策劃實質(zhì)上是一個管理創(chuàng)新的過程，一個好的項目策劃方案本身就是一個項目管理創(chuàng)新方案。

總之，項目管理策劃（也稱項目管理方案）在工程項目前期管理中有重要意義。除了作為指導(dǎo)項目前期及全程管理的綱領(lǐng)性文件，該策劃需項目管理團(tuán)隊每個成員熟知和貫徹執(zhí)行，并在項目實施過程中不斷完善和改進(jìn)。此外，項目管理策劃也是不斷完善的招投標(biāo)市場的需要，因投資人或投資主體獲得項目管理服務(wù)的主渠道就是招投標(biāo)，故作為項目管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的項目管理策劃水平在其中顯得尤為重要。再者項目管理策劃也是項目管理委托人進(jìn)行前期甚至全程跟蹤、檢查項目管理服務(wù)承諾的依據(jù)。

3.與工程項目前期策劃有關(guān)的幾個相關(guān)關(guān)系

工程項目前期策劃與項目周期、可行性分析和項目工程設(shè)計存在一定的關(guān)聯(lián)性。

（1）工程項目前期策劃與項目周期的關(guān)系。從工程項目前期策劃的內(nèi)涵中可看出工程項目策劃與項目周期的基本關(guān)系：一是工程項目策劃的工作時間主要是在項目周期第一階段即項目決策期，且隨著項目的進(jìn)展不斷延伸，其策劃的后果會在項目建設(shè)全過程反映出來；二是工程項目前期策劃不僅包括對項目決策期各個環(huán)節(jié)的策劃，還含有對項目建設(shè)期、項目運營期各個環(huán)節(jié)的策劃。只是項目運營期各環(huán)節(jié)的策劃不在本章討論的范圍之內(nèi)。

（2）工程項目前期策劃與項目可行性分析的關(guān)系。工程項目前期策劃是對可行性分析的重要補(bǔ)充。項目可行性分析是對投資項目的必要性、實施的可能性、技術(shù)的先進(jìn)性及適用性、經(jīng)濟(jì)的合理性和盈利性，以及項目的社會和環(huán)境效益等做的綜合論證，其研究的目的是為投資決策提供依據(jù)。可行性分析源于項目的投資活動，其實質(zhì)要反映出某一投資活動得失與否，即投資活動是否有經(jīng)濟(jì)效益或社會、環(huán)境效益，它與投資者的利益緊密相關(guān)。

一個項目的成功，除投資者的利益外，還有最終使用者的利益，而可行性分析對項目最終使用者方面的考慮則相對較少。項目策劃主要是研究項目立項以后建設(shè)的規(guī)模、性質(zhì)、社會環(huán)境、空間內(nèi)容、使用功能要求、使用者狀況、使用模式、技術(shù)條件、心理環(huán)境等影響工程項目實施和項目使用的因素，從而為工程項目建設(shè)的實施提供科學(xué)的依據(jù)。故項目可行性分析是不能取代項目策劃的。同樣，工程項目策劃也不能取代可行性分析，盡管有些項目可行性分析的結(jié)論可資借鑒，但項目的實施仍須通過項目策劃來加以科學(xué)的論證，反之亦然。因此，工程項目策劃既要通過對項目投資活動整體戰(zhàn)略、策略的運籌以及資本的運作等，不斷補(bǔ)充和完善其項目可行性分析成果，又要通過對建設(shè)活動全過程的預(yù)先考慮和設(shè)想增強(qiáng)建設(shè)活動的可行性、可靠性和可操作性，使之真正成為項目實施運作前的依據(jù)和工程項目實施整體過程中不可缺少的一個重要環(huán)節(jié)。這也正是工程項目策劃區(qū)別于項目可行性分析或其他環(huán)節(jié)而獨立出來的原因。需注意的是，項目可行性分析和項目策劃在借鑒其他學(xué)科的理論方法、運用近代科學(xué)手段等方面往往有共同之處，有些方法甚至可相互借用。

（3）工程項目前期策劃與工程項目設(shè)計的關(guān)系。工程項目前期策劃不同于工程項目設(shè)計。工程項目設(shè)計是根據(jù)設(shè)計任務(wù)書的要求，用圖上作業(yè)的方法，逐項將設(shè)計任務(wù)書中各部分內(nèi)容經(jīng)合理的工藝選擇、平面布局和空間上的組合在圖紙上表示出來，以供項目施工時使用。項目設(shè)計師在工程項目設(shè)計中通常只關(guān)心工藝流程，設(shè)備布置，設(shè)施的空間布局，各種構(gòu)筑物的功能、形式、色彩、體形等具體的內(nèi)容，而不參與設(shè)計任務(wù)書的制定。而工程項目前期策劃則是工程項目設(shè)計前的基礎(chǔ)工作。項目策劃人要提出具體的策劃方案供編制設(shè)計任務(wù)書使用。這個策劃方案應(yīng)包括項目的性質(zhì)、目標(biāo)、內(nèi)容、功能、生產(chǎn)規(guī)模、資源條件、建設(shè)周期、投資規(guī)模設(shè)想、建設(shè)要求等。由于設(shè)計任務(wù)書是基于項目策劃方案的，故策劃方案有指導(dǎo)設(shè)計工作的作用。

1.2.4 工程項目的投資機(jī)會研究、構(gòu)思及應(yīng)注意的問題

1.工程項目的投資機(jī)會研究

工程項目的投資機(jī)會研究是指針對一個地區(qū)（如一個國家或一座城市）、一種類型（如工業(yè)項目）以投資方向為目標(biāo)進(jìn)行的研究。所謂機(jī)會，是指未滿足的需求及其外在表現(xiàn)的各種狀態(tài)。常可分為一般機(jī)會研究和具體項目機(jī)會研究兩種類型。前者研究的重點一般是地區(qū)的經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、資源條件及市場信息，所關(guān)注的是地區(qū)和行業(yè)的宏觀與中觀信息，研究的目的在于識別投資機(jī)會，對項目的投資方向（地域方向和物業(yè)性質(zhì)方向）提出建議；后者是針對具體地域進(jìn)行的具體項目的投資機(jī)會分析，是在一般機(jī)會研究的基礎(chǔ)上，對建議投資的地域和工程項目類型進(jìn)行具體項目的投資機(jī)會分析和研究。對工程項目投資而言，投資機(jī)會研究的首要工作是研究當(dāng)?shù)氐捻椖慨a(chǎn)品市場（如項目建成后的生產(chǎn)產(chǎn)品市場、房地產(chǎn)市場等），再由已掌握的市場信息資料及相關(guān)信息資料來粗略地估算項目的投資、成本及收入狀況，由市場需求及競爭條件來估算項目經(jīng)營收益及經(jīng)營風(fēng)險，初擬項目的投資規(guī)模、使用性質(zhì)、經(jīng)營方式、效益指標(biāo)、競爭策略等，為進(jìn)一步研究提供一個框架。

2.投資項目的構(gòu)思

（1）構(gòu)思的產(chǎn)生。任何工程項目都是從構(gòu)思開始的，投資項目構(gòu)思通常是指由構(gòu)成項目決策層系統(tǒng)的企業(yè)、國家、部門、地方以自身對現(xiàn)存的市場需求、戰(zhàn)略、問題和可能性等不同角度出發(fā)而產(chǎn)生的工程項目投資動機(jī)，是變潛在和現(xiàn)實欲望或需求為需求載體形式、以在概念上滿足相關(guān)需求形式的思維過程。根據(jù)不同的項目和不同的項目業(yè)主，項目構(gòu)思的起因也不同。在這些因素中，一方面，可能是通過市場研究發(fā)現(xiàn)了新的投資機(jī)會、有利的投資地點和投資領(lǐng)域，要項目符合市場需求。如通過市場調(diào)查發(fā)現(xiàn)某種產(chǎn)品有龐大的市場容量或潛在的市場機(jī)會，應(yīng)開辟此市場；企業(yè)要發(fā)展，要擴(kuò)大銷售，擴(kuò)大市場占有份額，必須擴(kuò)大生產(chǎn)能力；企業(yè)要擴(kuò)大經(jīng)營范圍，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，搞多種經(jīng)營和靈活經(jīng)營，向其他領(lǐng)域和地域投資；出現(xiàn)了新技術(shù)、新工藝、新的專利產(chǎn)品；市場出現(xiàn)新的需求等都是新的項目機(jī)會。另一方面，也可能是決策層系統(tǒng)運行過程中存在問題或困難需解決。如某地的交通擁擠不堪；住房特別緊張；企業(yè)產(chǎn)品陳舊，銷售市場萎縮，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本增加；某處能源緊張，因能源供應(yīng)不足常造成工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)停滯；市場上某些物品供應(yīng)緊張；環(huán)境污染嚴(yán)重等。這些問題都會產(chǎn)生對項目的需求，必須興建項目或改擴(kuò)建項目來解決。此外，為實現(xiàn)決策層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略，如為解決國家、地方的社會發(fā)展問題，使經(jīng)濟(jì)騰飛。戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃常通過具體項目實施，所以一個國家或地方的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展計劃常常包含許多新的工程投資項目。如對我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、環(huán)境保護(hù)與保持生態(tài)平衡、小城鎮(zhèn)發(fā)展、新農(nóng)村建設(shè)等的分析研究往往可發(fā)現(xiàn)項目投資的機(jī)會。此外，許多企業(yè)以工程項目作為基本業(yè)務(wù)對象，如工程承包公司、成套設(shè)備的供應(yīng)公司、咨詢公司、造船企業(yè)國際合作公司和一些跨國公司，在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的任何工程信息（招標(biāo)公告）或市場需求缺口，都是它們承接業(yè)務(wù)的機(jī)會，都可能產(chǎn)生項目。再就是那些可通過生產(chǎn)要素的國際流動，合理組合來產(chǎn)生項目的機(jī)會。最常見的是通過引進(jìn)外資，引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備、生產(chǎn)工藝與當(dāng)?shù)氐牧畠r勞動力、原材料、已有的廠房組合，生產(chǎn)符合市場需求的產(chǎn)品，產(chǎn)生高效益的工程項目。

在國際工程中，不少承包商都是通過調(diào)查研究，在業(yè)主尚無項目意識時就提出了項目構(gòu)思，并幫助業(yè)主進(jìn)行目標(biāo)設(shè)計、可行性分析和技術(shù)設(shè)計，以獲得此項目的全包權(quán)。這樣業(yè)主和承包商都能獲得非常高的經(jīng)濟(jì)效益。

項目構(gòu)思的產(chǎn)生十分重要。其初期可能僅是一個有創(chuàng)意的“點子”，但它是一個項目的萌芽，靠投資者、企業(yè)家及項目策劃者敏銳的感覺、遠(yuǎn)見和洞察力才能提煉出一個個有發(fā)展前景的工程投資項目來。項目構(gòu)思雖然不必像策劃方案那樣細(xì)致、具體，但仍要對項目投資方案擬定所涉及的一些原則性問題進(jìn)行研究和分析。如房地產(chǎn)工程項目的使用性質(zhì)、項目的建筑風(fēng)格、標(biāo)準(zhǔn)、層數(shù)、密度、層高、容積率和建筑物布局及項目經(jīng)營方案、開發(fā)進(jìn)度等。這里的有些指標(biāo)是地塊使用權(quán)出讓時就由政府有關(guān)部門規(guī)定了的，有些則是經(jīng)過反復(fù)比較和選擇由策劃者初擬的。項目構(gòu)思的另一任務(wù)便是進(jìn)行項目的市場定位研究，即按項目及企業(yè)面臨的內(nèi)外環(huán)境條件，就項目的服務(wù)對象、建筑特點、價格水平、營銷策略等進(jìn)行分析與研究，為下一步的規(guī)劃設(shè)計、目標(biāo)設(shè)計及方案策劃奠定基礎(chǔ)。

（2）構(gòu)思的選擇。通常對于企業(yè)、地方或國家等決策層系統(tǒng)針對某種具體環(huán)境的狀況能產(chǎn)生的項目構(gòu)思是豐富多彩的，有時甚至是“異想天開”和“出人意料”的，故不可能將每一構(gòu)思都付諸更深入的研究。對那些明顯不現(xiàn)實或沒有實用價值的構(gòu)思則須及早淘汰。同時限于資源條件的約束，即使有一定可實現(xiàn)性和實用價值的構(gòu)思，也不可能都轉(zhuǎn)化成項目。一般只能選擇少數(shù)幾個進(jìn)行更深入的優(yōu)化研究。由于構(gòu)思產(chǎn)生于對環(huán)境因素的直觀分析與了解，且僅是較膚淺的認(rèn)識，故應(yīng)對其進(jìn)行系統(tǒng)的分析、評價和篩選，為此常需把握的主要問題是：決策層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性，即該問題的需求具有實質(zhì)性而非表象性，要能通過項目手段順利地解決這些問題；要考慮到環(huán)境的制約因素并能充分利用資源和外部條件；要充分發(fā)揮自己的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或使合作各方的競爭優(yōu)勢能最優(yōu)組合。綜合考慮構(gòu)思、環(huán)境、能力間的平衡，可求得主觀和客觀的最佳組合。經(jīng)認(rèn)真研究后，覺得該項目的建設(shè)是可行的、有利的，經(jīng)權(quán)力部門的認(rèn)可，項目的構(gòu)思就能轉(zhuǎn)化為目標(biāo)建議，進(jìn)而提出下一步的項目構(gòu)思選擇與方案策劃研究，以進(jìn)行項目的目標(biāo)設(shè)計。

3.項目規(guī)劃與目標(biāo)設(shè)計和方案策劃

（1）項目規(guī)劃與目標(biāo)設(shè)計。項目規(guī)劃是指對項目進(jìn)行的初步規(guī)劃設(shè)計，是依據(jù)項目構(gòu)思階段所初擬的市場定位目標(biāo)、規(guī)劃方案及某區(qū)域所規(guī)定的規(guī)劃設(shè)計技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)所進(jìn)行的設(shè)計。以房地產(chǎn)項目規(guī)劃設(shè)計為例，此時要提供該項目的平面布置圖、道路規(guī)劃圖，以及項目主要建筑物的主要建筑設(shè)計指標(biāo)，包括建筑面積、容積率、結(jié)構(gòu)、層高、層數(shù)、基礎(chǔ)、外裝修、設(shè)備，以及基礎(chǔ)設(shè)施、公建配套、綠化面積設(shè)施等。而目標(biāo)設(shè)計是對工程投資項目要實現(xiàn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的具體規(guī)定，目標(biāo)設(shè)計非一個獨立的過程，是融會在項目構(gòu)思與規(guī)劃設(shè)計過程中自然實現(xiàn)的。如在項目構(gòu)思和方案策劃過程中，就擬定了項目的投資規(guī)模、工程數(shù)量及成本、效益等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。目標(biāo)設(shè)計階段任務(wù)的實質(zhì)是建立項目明確而合理的指標(biāo)體系，進(jìn)一步細(xì)化上述技術(shù)、經(jīng)濟(jì)要求，體現(xiàn)規(guī)范化、系統(tǒng)化。

（2）方案策劃。包含項目規(guī)劃設(shè)計方案、開發(fā)建設(shè)方案和投資經(jīng)營方案三類方案體系的工程項目投資方案，其中，規(guī)劃設(shè)計方案是在項目規(guī)劃階段進(jìn)行的工作。因此，方案策劃的主要任務(wù)就是擬定項目的開發(fā)建設(shè)方案和投資經(jīng)營方案。仍以房地產(chǎn)工程項目為例，其開發(fā)建設(shè)方案通常包括項目的拆遷安置方案、工程承包及施工方案、地盤管理及工程監(jiān)理方案、工程進(jìn)度計劃、質(zhì)量計劃、設(shè)備計劃等。雖然有些方案要經(jīng)可行性分析方能選定，有些計劃要在計劃制定階段才能詳細(xì)制定，但在開發(fā)及建設(shè)方案階段，策劃者應(yīng)視項目的具體情況、市場環(huán)境條件及投資者自身的條件策劃多種方案，供選擇與比較。工程項目的投資經(jīng)營方案一般包括項目經(jīng)營方案、項目投資方案、項目籌資方案、項目營銷或租賃方案等。為便于可行性分析階段的方案比選，也應(yīng)視項目面臨的條件做多方案策劃。

總之，方案策劃的實質(zhì)是為項目可行性分析擬定各種可供比選的方案。若把方案策劃過程和可行性分析過程融合在一起考慮，實際上就成了一個方案的提出、評價、比較、選擇、修正與優(yōu)化的連續(xù)過程。

4.工程項目前期策劃應(yīng)注意的問題

為搞好工程項目前期策劃，在策劃的過程中要重點關(guān)注以下三個方面的問題。

（1）在整個過程中要不斷進(jìn)行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向做合理的預(yù)測。首先，環(huán)境是確定項目目標(biāo)、進(jìn)行項目定義、分析可行性的最重要影響因素，是進(jìn)行正確決策的基礎(chǔ)；其次，在整個過程中要對多重反饋的過程有充分認(rèn)識，以不斷地調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構(gòu)思、目標(biāo)或方案；再次，注重項目前期策劃過程中階段決策的極端重要性。這須在整個過程中設(shè)置幾個決策點，以對階段工作結(jié)果進(jìn)行分析和選擇。

（2）項目前期策劃工作的安排，須重視在現(xiàn)代工程項目中項目管理專家的早期介入。在國際工程中，咨詢工程師甚至承包商在項目目標(biāo)設(shè)計，甚至在項目構(gòu)思階段就進(jìn)入項目。如此不僅能防止決策失誤，且能保證項目管理的連續(xù)性，進(jìn)而保證項目的成功、提高項目的整體效益。同時，在項目的前期策劃階段應(yīng)明確決策層管理者的任務(wù)是提出解決問題的期望，或?qū)⒖偟膽?zhàn)略目標(biāo)和計劃分解，而不是過多地考慮目標(biāo)的細(xì)節(jié)及如何去完成目標(biāo)，更不能立即提出解決問題的方案。應(yīng)爭取高層的支持，以獲得由高層人士，如投資者、政府官員、權(quán)力部門、企業(yè)管理者決策的工程項目立項，這是項目成功的關(guān)鍵因素之一。另外，需注意不要忽視工程中潛在的風(fēng)險，否則可能導(dǎo)致項目決策的失誤。還要協(xié)調(diào)好戰(zhàn)略層和項目層的關(guān)系，作為非技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或財務(wù)專家的決策層管理者一般不懂項目管理，卻要做項目決策，這往往是項目的一個基本矛盾，為此決策須建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，要有財務(wù)和工程經(jīng)濟(jì)、項目管理專家的支持，故在項目前期就應(yīng)在組織上、工作責(zé)任和工作流程上建立戰(zhàn)略層和項目層之間的關(guān)系，使整個前期工作有條不紊地進(jìn)行。最后，要重視項目的實施和運行，達(dá)成項目目標(biāo)需有許多要素，對通常的工程項目，這些要素包括產(chǎn)品或服務(wù)的市場、資金、技術(shù)（專利、生產(chǎn)技術(shù)、工藝等）、原材料、生產(chǎn)設(shè)備、勞動力和管理人員、土地、廠房、工程建設(shè)力量等。這些要素是項目順利實施的必要保證；要使項目有好的經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境效益，在前期策劃中就應(yīng)對這些要素進(jìn)行優(yōu)化組合。隨著國際經(jīng)濟(jì)的一體化的發(fā)展，人們有越來越多的機(jī)會和可能性在整個國際范圍內(nèi)取得這些要素。

（3）在項目前期策劃中還應(yīng)注意：決策層系統(tǒng)的問題、目標(biāo)和項目的聯(lián)系與區(qū)別；充分開發(fā)項目產(chǎn)品的市場和獲得邊界條件的優(yōu)化；充分利用環(huán)境條件，選擇有利地址，合理利用自然資源和當(dāng)?shù)氐墓?yīng)條件、基礎(chǔ)設(shè)施；充分利用與其他單位合作的機(jī)會。

小結(jié)