第一章 入職篇

第一節 招聘合規指引

◆相關概念

1.就業歧視

是指用人單位在招聘過程中，對招聘條件相同或相近的求職者基于某些與個人工作能力或工作崗位無關的因素，而不能給予其平等的就業機會或在工資、崗位安排、勞動條件與保護、社會保險與福利等方面不能提供平等待遇。就業歧視的本質特征是無正當理由的差別對待，其包含兩個方面的基本要素：第一，存在差別對待的行為；第二，這種差別對待缺乏合理性基礎，為法律所禁止。

2.締約過失

是指在合同訂立過程中，一方當事人因違背其依據誠實信用原則所應負有的義務，使另一方當事人信賴的利益遭受損失，而應當承擔民事責任的情況。在勞動合同訂立過程中也可能存在用人單位撤銷錄用或勞動者拒不按錄用通知報到的情形，如無正當理由撤銷錄用、逾期未報到缺乏正當理由，則構成締約過失，過失方應承擔損害賠償責任。

◆典型案例

因背景調查不通過能否取消錄用？

2021年2月24日，宋某向T公司投遞簡歷；2月27日，T公司組織宋某進行面試；3月1日，T公司通知宋某面試通過并要求提供薪資證明；3月5日，宋某要求預約體檢并授權T公司對其進行背景調查；3月12日，T公司向宋某發送《錄用通知函》，其中“提交公司要求的材料”一項中約定：“本錄用通知函取決于下列前提條件的滿足：您通過背景調查；公司可以自行決定免除上述任何條件。如果上述條件不能滿足或者您提供的信息虛假、不準確或不完整，那么公司可以自行決定撤銷本錄用通知?！彼文秤?月17日確認并回復《錄用通知函》。宋某在收到《錄用通知函》后即進行向原公司提出辭職、辦理租賃房屋、搬家等相關事項。3月27日，宋某與A公司辦結離職手續。2022年4月2日，T公司通知宋某背景調查不合格，無法辦理入職。后宋某提起訴訟，要求T公司賠償因締約過失造成的損失，含經濟補償金人民幣66446.25元、工資損失51112.66元、交通費216元、搬家費738.80元、房租損失費4450元、律師費5000元。訴訟中T公司出具了北京某管理公司出具的調查報告，報告顯示T公司在2021年3月9日即完成了委托。T公司未就調查報告內容的真實性提供相關證據證明。

專家分析

滿足錄用條件才向求職者發送錄用通知本就是錄用的一般程序，本案中T公司在背景調查結果未出的情形下就向求職者發送錄用通知有違錄用一般程序，且根據被告提交的背景調查報告顯示，北京某管理公司于2021年3月9日就已完成了委托，T公司在3月12日向宋某發送《錄用通知函》前理應知曉背景調查結果，且就背景調查的相關結果并未提供其他證據證明，僅憑調查報告無法證明T公司所主張的事實。最終法院認定T公司對中斷締約具有過錯，理應承擔締約過失責任。法院酌定T公司向宋某賠償經濟損失39306.39元。

◆合規指引

第一步：確定招聘需求

操作說明

公司內部確定具體用工需求，通常包含崗位、工作職責等，考慮到招聘工作的高風險性，一般應由用人單位向人力資源部門發起招聘需求，履行內部審批手續后方可啟動招聘工作。招聘可通過獵頭、委托招聘、店招、招聘網站等多種方式進行。如涉及外部合作的，應提前簽署合作協議。

注意事項

1.招聘需求的發布應當通過專門部門、專門人員進行，如果發動同事相互推薦的，應統一對外招聘的公開發布途徑，避免因口徑不一致導致的虛假宣傳風險。

2.實踐中確實存在個別業務部門管理者直接安排員工入職的情況，此將大幅度增加公司的用工風險，為了避免個別員工擅自招募人員，應通過規章制度予以禁止，并將擅自對外招聘的行為納入違紀行為。

3.公司如選擇委托第三方開展招聘活動，應選擇合格的人力資源供應商，根據相關規定，從事職業中介活動的人力資源服務機構應獲得《人力資源服務許可證》。

相關法規

《人力資源市場暫行條例》（2018年6月29日發布）

第十八條第一款　經營性人力資源服務機構從事職業中介活動的，應當依法向人力資源社會保障行政部門申請行政許可，取得人力資源服務許可證。

第二步：發布招聘廣告

操作說明

招聘廣告是吸引候選人參與應聘的關鍵載體，用人單位應確保招聘廣告符合法律規定，避免出現涉及就業歧視的內容，如出現“男性”“男性優先”等字樣。同時招聘信息應與客觀情況相符，避免事后被員工主張“招聘欺詐”，如招聘廣告明確注明月薪6000元，但實際入職后勞動合同約定工資僅為月薪5000元，其余工資需通過加班才能得到。

注意事項

1.用人單位招聘廣告中一般包括公司簡介、崗位名稱、工作地點、具體工作職責、薪資范圍以及是否有職業危害因素。

2.如用人單位系通過勞務派遣、外包等形式招聘，應明確用工方式類型，避免被候選人解讀為“直接雇傭”。

3.用人單位宜在招聘廣告中明確職位的有效期，減少后期的管理成本。

相關法規

《中華人民共和國就業促進法》（2015年4月24日修正）

第二十六條　用人單位招用人員、職業中介機構從事職業中介活動，應當向勞動者提供平等的就業機會和公平的就業條件，不得實施就業歧視。

《中華人民共和國婦女權益保障法》（2022年10月30日修訂）

第四十三條　用人單位在招錄（聘）過程中，除國家另有規定外，不得實施下列行為：

（一）限定為男性或者規定男性優先；

……

（四）將限制結婚、生育或者婚姻、生育狀況作為錄（聘）用條件；

……

第三步：獲取候選人信息

操作說明

實踐中，候選人一般通過直接投遞簡歷、委托中介機構投簡歷、填寫應聘申請表等方式向用人單位提出職位申請?？紤]用人單位會收集、處理候選人及相關近親屬的信息，故相關招聘活動應滿足知情同意、最小必要原則，避免侵犯候選人的個人信息權益。

注意事項

1.用人單位如通過自有招聘網站獲取候選人的簡歷信息，宜通過網站同步公布有關個人信息保護的相關制度或規則供候選人閱覽。

2.用人單位如通過獵頭或其他中介機構獲取候選人信息，宜在相應的商務合同中明確個人信息保護和授權使用條款，即中介對外提供候選人信息已獲得候選人的事先授權。

3.用人單位通過候選人直接填寫應聘申請表的方式提供信息的，可以在應聘申請表中添加“個人信息聲明條款”，明示個人信息的使用規則，其中還應包括候選人可能提供的第三方信息（包括親屬、證明人等）已事先獲得相關主體的授權。

示范文本

《應聘申請表》的加注內容

特別聲明：

1.本人鄭重聲明已完全理解填寫并提供下述個人信息的用途，確認公司已告知本人相關個人信息的處理目的、處理方式、存儲期間、權利行使程序等。

2.本人確認下述所填寫的信息真實完整有效，其中涉及證明人等他人的信息已經獲得相關主體的同意和授權。如有任何欺騙隱瞞或虛假陳述，公司可以隨時撤銷錄用或解除勞動合同并且不支付任何賠償。如因此導致公司涉訴，有權向本人追償。

3.本人知悉并同意公司收集、存儲、使用、傳輸本人提供的個人信息用于本次職位的招聘及未來可能新開放的職位，符合合法、正當、必要和誠信原則，不存在任何誤導、欺詐或脅迫的情形。

4.本人同意公司對下述信息自行或委托第三方進行背景調查，在公司需要時配合另行簽署授權調查文件。

相關法規

《中華人民共和國個人信息保護法》（2021年8月20日發布）

第六條　處理個人信息應當具有明確、合理的目的，并應當與處理目的直接相關，采取對個人權益影響最小的方式。

收集個人信息，應當限于實現處理目的的最小范圍，不得過度收集個人信息。

第十三條第一款　符合下列情形之一的，個人信息處理者方可處理個人信息：

（一）取得個人的同意；

（二）為訂立、履行個人作為一方當事人的合同所必需，或者按照依法制定的勞動規章制度和依法簽訂的集體合同實施人力資源管理所必需；

（三）為履行法定職責或者法定義務所必需；

（四）為應對突發公共衛生事件，或者緊急情況下為保護自然人的生命健康和財產安全所必需；

（五）為公共利益實施新聞報道、輿論監督等行為，在合理的范圍內處理個人信息；

（六）依照本法規定在合理的范圍內處理個人自行公開或者其他已經合法公開的個人信息；

（七）法律、行政法規規定的其他情形。

第四步：面試

操作說明

面試是指用人單位安排指定人員與候選人進行視頻、面對面或電話溝通以增進相互了解，確定錄用意向的活動。企業可以安排一輪或多輪面試，面試的內容可以包括面談、考卷測試、現場演示、活動作業等多種方式。

注意事項

1.面試通過一般不視為用人單位與候選人已建立勞動關系，但如果企業安排候選人進行“試工”，則可能會被認定事實勞動關系，雖然法律未禁止用人單位通過實際作業的方式來對候選人進行考察，但由于實際提供勞動很容易產生理解上的分歧，特別是實際作業時發生事故傷害，候選人有很大的可能性主張雙方存在事實勞動關系，為了避免爭議，如通過實際作業的方式考察，宜與候選人進行事先書面約定。

2.面試過程通常包含大量的對話，管理者或人力資源部門參與面談應避免發表有損候選人人格尊嚴的言論，避免就業歧視，如在面談過程中詢問女性候選人的婚育狀況為法律所禁止，可以認定公司存在就業歧視行為，應承擔侵權責任。

3.用人單位結束面試后，不排除與候選人主動或被動地反饋面試的結果，此時應避免對候選人作過多負面評價，更不宜觸及性別、年齡、戶籍、個性特點等涉及就業歧視的內容。

示范文本

面試確認表

鑒于候選人____申請________________公司____崗位，公司對該崗位將進行如下面試考核計劃，具體包括：

1.面談（預計時間）；

2.實際作業測試（為期3天，自____年____月____日至____月____日）；

3.公司結合面談、個人簡歷、作業測試等進行綜合評估。

本人同意上述面試安排，并確認在上述面試考核期間不構成勞動關系，雙方不發生勞動法項下的權利義務，上述面談所涉及的活動系自愿行為，本人同意不向公司主張任何勞動或勞務報酬。

員工簽名：

日期：

相關法規

《中華人民共和國婦女權益保障法》（2022年10月30日修訂）

第四十三條　用人單位在招錄（聘）過程中，除國家另有規定外，不得實施下列行為：

……

（二）除個人基本信息外，進一步詢問或者調查女性求職者的婚育情況；

……

第五步：實施背景調查

操作說明

用人單位對候選人執行面試后有初步錄取意向，擬對候選人的工作背景、學歷、個人履歷、是否存在違法犯罪記錄等進行調查的活動。用人單位可自行或委托第三方進行背景調查，但由于背景調查會觸及候選人的諸多個人信息，應事先獲得候選人的同意。

注意事項

1.用人單位執行背景調查需要事先獲得候選人的授權，候選人在簡歷、應聘登記表上填寫了證明人信息并不能理解為已經授權用人單位對個人情況進行全面調查。

2.委托第三方背景調查涉及向第三方提供個人信息，應向候選人明確委托機構名稱以及個人信息保護的主要方式。

3.背景調查應盡可能在發送錄用通知之前完成，避免錄用通知發送之后再撤銷錄用產生締約過失風險。

示范文本

背景調查授權書

本人____（身份證號碼/護照號碼：________）已許可并授權________有限公司及其所委托的代理機構（機構名稱：________有限公司），對本人在職位申請表及個人履歷中所提供的信息及其他與就業有關的信息（包括但不限于工作經歷、職務、薪酬、工作表現、紀律處分記錄、離職時間及原因等）的真實性、完整性進行核實，并在認為必要時向相關部門和單位進行問詢。我授權持有或了解相關情況的人士如實披露有關情況。

特此證明，希望您予以配合，非常感謝！

本人簽名：

日期：

相關法規

《中華人民共和國個人信息保護法》（2021年8月20日發布）

第二十一條　個人信息處理者委托處理個人信息的，應當與受托人約定委托處理的目的、期限、處理方式、個人信息的種類、保護措施以及雙方的權利和義務等，并對受托人的個人信息處理活動進行監督。

受托人應當按照約定處理個人信息，不得超出約定的處理目的、處理方式等處理個人信息；委托合同不生效、無效、被撤銷或者終止的，受托人應當將個人信息返還個人信息處理者或者予以刪除，不得保留。

未經個人信息處理者同意，受托人不得轉委托他人處理個人信息。

《公安機關辦理犯罪記錄查詢工作規定》（公通字〔2021〕19號）

第二條　本規定所稱的犯罪記錄，是指我國國家專門機關對犯罪人員的客觀記載。除人民法院生效裁判文書確認有罪外，其他情況均應當視為無罪。

有關人員涉嫌犯罪，但人民法院尚未作出生效判決、裁定，或者人民檢察院作出不起訴決定，或者辦案單位撤銷案件、撤回起訴、對其終止偵查的，屬于無犯罪記錄人員。

第四條第二款　單位可以查詢本單位在職人員或者擬招錄人員的犯罪記錄，但應當符合法律、行政法規關于從業禁止的規定。

第五條第二款　單位申請查詢，由住所地公安派出所受理。查詢對象為外國人的，由單位住所地縣級以上公安出入境管理部門受理。

第六步：發送錄用通知

操作說明

用人單位確定錄取名單后一般會向候選人發送《錄用通知書》或《入職通知書》，并要求候選人確定是否接受或同意。錄用通知是確定聘用以及界定聘用條件的重要載體，候選人往往需要對此進行必要的準備，包括向原單位辦理離職手續等。如用人單位發送錄用通知后勞動者不予回復的，錄用通知因為缺乏“承諾”而自動失效。一旦候選人接受了錄用通知，則對雙方均具有約束力。

注意事項

1.錄用通知通常應當載明擬招聘的崗位、工作地點、薪資標準、合同期限、入職單位名稱、生效條件等。

2.錄用通知在員工入職后將作為雇傭條件的補充，故而對可能存在變動的聘用事項，如崗位、獎金、休假天數等，用人單位宜事先明確調整的權利，如公司經營發生變化、崗位發生變化，員工的薪酬福利條件將需要根據公司規定或決定進行調整。

3.如用人單位因勞動者存在過錯（如提供虛假的證明材料、個人存在競業限制事項沒有披露），則用人單位撤銷錄用無需承擔賠償責任，但若勞動者不存在過錯，用人單位撤銷錄用一般需承擔締約過失賠償責任，司法實踐中，勞動者需要就所遭受的損失進行初步舉證。

示范文本

錄用通知書

尊敬的____先生/女士，

非常榮幸地通知您，您已被我司錄用，根據公司現有經營狀況、薪酬福利制度以及您所擬任的崗位，公司提供下列聘用條件：

擔任崗位：________

工作地點：________

崗位薪酬：________

請您在____年____月____日之前至________（報到地址）報到，我司將在您報到并入職的一個月內與您簽訂3年以上的《勞動合同》，其中試用期為6個月（自《勞動合同》簽訂之日起算）。

報到入職須知：

請您在報到當日攜帶本人下列材料的原件及復印件：

（1）身份證、學歷證明、職稱及專業技能等級證書（原件及復印件）；

（2）原單位離職證明原件及復印件（勞動手冊、養老保險手冊、養老保險轉移單等）；

（3）一個月內區級以上醫院的體檢報告（從事有毒有害等有職業病危害工種的人員需到經過批準的有資質的醫療衛生機構進行體檢）；

（4）×××銀行卡；

（5）社保網上查詢密碼、住房公積金賬號；

（6）免冠證件照2張。

聯系人：　　　　聯系電話：

E-mail：

聯系地址：

注意事項：

1.本通知僅為我司對您的錄用意向，雙方的權利義務以屆時簽訂的《勞動合同》、公司的相關規章制度為準。

2.本錄用通知書在包括并不限于下列任何情況下可以被公司撤銷，或解除對您的聘用：

（1）如果對您的背景調查或體檢的結果未能符合公司要求，或者您提供給公司的任何信息不真實，公司可以撤銷本錄用通知書或解除對您的聘用，且無義務向您支付任何補償或賠償。

（2）您應按本公司的要求，在指定時間及時提供勞動手冊/離職證明、身份證明、學歷證明以及公司要求的相關材料。如您不提供、提供不及時、提供不合格或者提供的材料虛假，本公司可撤銷本錄用通知書或解除對您的聘用。

（3）候選人需在接到錄用通知書的3日內確認是否接受。

3.本通知書的生效是以您向我公司提供的信息全面、真實為前提。您對本通知書的確認并不表示雙方勞動關系的建立，只有在您按照本通知書的要求報到、提供的上述材料真實有效的前提下，才具備簽訂勞動合同的條件，雙方勞動關系的建立以及具體的權利義務最終將以我公司與您簽訂的書面勞動合同為準。如果您未能履行入職時的入職說明義務，包括向我公司提供的學歷、工作經歷等信息不真實，隱瞞了以前的不良記錄（包括但不限于信用記錄、違法記錄等），或未向我公司披露與其他雇主尚未解除的勞動關系，或對前雇主仍然負有競業限制等義務，本通知書自始不發生法律效力且公司有權撤銷本錄用通知書或立即解除與您的勞動合同。

本錄用通知自發出之日起一個月有效。如您無法在一個月內報到，請于×××× 年×× 月×× 日前與本公司進行協商。被錄用人自入職之日起，需保證其個人無第三方商業利益沖突。

此致！

×××公司（蓋章）

　年　月　日

相關法規

《中華人民共和國民法典》（2020年5月28日發布）

第四百七十六條　要約可以撤銷，但是有下列情形之一的除外：

（一）要約人以確定承諾期限或者其他形式明示要約不可撤銷；

（二）受要約人有理由認為要約是不可撤銷的，并已經為履行合同做了合理準備工作。

第五百條　當事人在訂立合同過程中有下列情形之一，造成對方損失的，應當承擔賠償責任：

（一）假借訂立合同，惡意進行磋商；

（二）故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或者提供虛假情況；

（三）有其他違背誠信原則的行為。

第七步：安排入職體檢

操作說明

在傳統招錄過程中，用人單位安排候選人進行體檢較為常見，從有利于公司的角度來看，宜先安排體檢后發送錄用通知，但實踐中勞動者往往更希望在得到確定的錄用通知后接受體檢，用人單位執行體檢應避免就業歧視，同時妥善保管員工的體檢信息，不得向第三人披露。

注意事項

1.根據相關規定，用人單位不得安排妊娠測試、乙肝病毒攜帶測試等法律規章明確禁止的體檢項目。

2.用人單位獲得體檢報告應獲得勞動者的事先同意，相關授權可記載在應聘申請表、錄用通知文本中。

3.用人單位不得僅僅因為員工身體患病而取消錄用，應考慮員工的身體疾病是否會導致無法辦理錄用手續，如某食品公司工作人員應獲得健康證，由于員工所患疾病導致無法辦理健康證，用人單位撤銷錄用具有合理性。

4.用人單位如招聘的系職業危害崗位，則應當提前安排進行職業病體檢。

相關法規

《中華人民共和國婦女權益保障法》（2022年10月30日修訂）

第四十三條　用人單位在招錄（聘）過程中，除國家另有規定外，不得實施下列行為：

……

（三）將妊娠測試作為入職體檢項目；

……

《人力資源和社會保障部、教育部、衛生部關于進一步規范入學和就業體檢項目維護乙肝表面抗原攜帶者入學和就業權利的通知》（人社部發〔2010〕12號）

一、進一步明確取消入學、就業體檢中的乙肝檢測項目

醫學研究證明，乙肝病毒經血液、母嬰及性接觸三種途徑傳播，日常工作、學習或生活接觸不會導致乙肝病毒傳播。各級各類教育機構、用人單位在公民入學、就業體檢中，不得要求開展乙肝項目檢測（即乙肝病毒感染標志物檢測，包括乙肝病毒表面抗原、乙肝病毒表面抗體、乙肝病毒e抗原、乙肝病毒e抗體、乙肝病毒核心抗體和乙肝病毒脫氧核糖核苷酸檢測等，俗稱“乙肝五項”和HBV-DNA檢測等，下同），不得要求提供乙肝項目檢測報告，也不得詢問是否為乙肝表面抗原攜帶者……