前言：檢查清單——企業(yè)用工合規(guī)管理新范式

經(jīng)常對(duì)照一下清單可以避免很多錯(cuò)誤。

——查理·芒格（Charlie Thomas Munger）

“最聰明的飛行員即使才華再過(guò)人，經(jīng)驗(yàn)豐富，也絕不會(huì)不使用檢查清單。”^[1]無(wú)論是企業(yè)管理還是用工決策，如何避免低級(jí)錯(cuò)誤都是重要的命題之一。隨著《民法典》《個(gè)人信息保護(hù)法》等一批新法規(guī)的實(shí)施，企業(yè)用工管理面臨更大的合規(guī)挑戰(zhàn)，而傳統(tǒng)用工管理企業(yè)主要依賴于制定規(guī)章制度以及個(gè)別管理者特別是HR從業(yè)者的“積極作為”來(lái)駕馭用工風(fēng)險(xiǎn)。但從組織管理角度來(lái)看，企業(yè)需要建立和維持針對(duì)用工管理的溝通體系、人員配置和流程建設(shè)，激發(fā)HR特別是各級(jí)管理者“合作”的意愿至關(guān)重要，其中將用工合規(guī)管理融入企業(yè)內(nèi)部管理流程之中將是最重要的杠桿解。

一類(lèi)高頻用工問(wèn)題的處理，需要多個(gè)部門(mén)、多個(gè)管理者的“同時(shí)性努力”和“持續(xù)性努力”，如果不能在時(shí)間的維度上展開(kāi)協(xié)調(diào)，則錯(cuò)誤的行動(dòng)或決策將導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)果，如果不能建立流程閉環(huán)實(shí)現(xiàn)持續(xù)性努力，企業(yè)的合規(guī)改進(jìn)就會(huì)演變成“雷聲大雨點(diǎn)小”“頭重腳輕”的結(jié)局。比如法律規(guī)定用人單位解除不勝任員工勞動(dòng)合同的，需進(jìn)行調(diào)崗或培訓(xùn)，如果業(yè)務(wù)部門(mén)不愿意執(zhí)行該“法定步驟”，則企業(yè)與員工解除勞動(dòng)合同只能依賴于“協(xié)商解除”，此將極大增加協(xié)商解除的成本，甚至在重壓之下可能轉(zhuǎn)向“違法解除”的操作。沒(méi)有流程的限制，管理者更多從部門(mén)利益考慮，做起“甩手掌柜”或者干脆“不做決策”，任憑低績(jī)效員工維持現(xiàn)狀不斷蠶食組織的“戰(zhàn)斗力”，這也是企業(yè)建構(gòu)管理流程的價(jià)值所在，通過(guò)有時(shí)間順序的操作步驟，企業(yè)不僅收獲了標(biāo)準(zhǔn)化做法，更在流程中分配了各級(jí)管理者的職責(zé)、創(chuàng)造了合規(guī)價(jià)值。

依照流程管理的思維，用工管理必須精心設(shè)計(jì)具有“充分且必要”的節(jié)點(diǎn)，既考慮完整不能遺漏，同時(shí)又要簡(jiǎn)化和減少管理成本；提高節(jié)點(diǎn)的“精確度”和“顆粒度”以實(shí)現(xiàn)可操作性，然后在具體流程中分配“何人”“何時(shí)”“何地”，最終將大量重復(fù)發(fā)生的業(yè)務(wù)場(chǎng)景融入標(biāo)準(zhǔn)化程序中，減少人為操作失誤。

2022年10月1日起施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三條第三款規(guī)定：“本辦法所稱(chēng)合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)?！币虼?，企業(yè)用工合規(guī)管理不僅應(yīng)著眼于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為，更應(yīng)防范員工違規(guī)操作導(dǎo)致的損害后果，其中包括各級(jí)管理者的“履職行為”，而建構(gòu)流程來(lái)約束管理者的“用工管理行為”將成為企業(yè)用工合規(guī)管理的重中之重。

因此，企業(yè)用工合規(guī)管理絕非一人或一時(shí)之功，而需要整個(gè)組織持續(xù)的努力，本書(shū)既可以作為流程指引，也可以作為檢查清單，方便管理者和HR準(zhǔn)確高效地作出用工決策，希望本書(shū)的出版有助于改善企業(yè)用工合規(guī)管理現(xiàn)狀。

[1] ［美］彼得·考夫曼編、李繼宏等譯：《窮查理寶典：查理·芒格智慧箴言錄》，中信出版社2021年版。