第一章 研究現(xiàn)狀綜述

第一節(jié) 盧曼系統(tǒng)理論研究

系統(tǒng)理論經歷了多個發(fā)展時期，本書選取的是經過德國著名社會學家、法律社會學家盧曼（Niklas Luhamnn）闡釋的系統(tǒng)理論的最新研究成果。本書的主要文獻和理論基礎來源于盧曼對法律系統(tǒng)理論的論述。盧曼及其后續(xù)研究者對現(xiàn)代法律的理解是本書首先需要闡明的理論起點、研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢。盧曼的法社會學與系統(tǒng)理論研究基于其對社會問題的一般研究（social theory）。其一般社會學研究旨趣承接了韋伯、涂爾干、帕森斯等學者的解釋社會學（interpretive sociology）的基本立場，這也是本書所持的理論進路。所以，對盧曼法社會學及其法律系統(tǒng)理論進行研究，首先需要對這些基本的一般社會學理論有深入的了解，以確立本書在系統(tǒng)理論一般性研究與法律系統(tǒng)論研究現(xiàn)狀中所處的歷史位置與可能的理論貢獻。

介于研究者自身的語言背景和閱讀范圍，研究者并未能涉及盧曼對社會一般理論的德文文獻，但是在能夠通過學術數(shù)據(jù)庫和學術圖書購書渠道查詢的范圍內大量搜索了盧曼社會一般理論的文獻。盧曼社會系統(tǒng)論的主要脈絡集中在以下論著中。

《社會系統(tǒng)》是盧曼對其一般社會理論的重要，甚至是最為重要的綜合性論述。^[1]《社會系統(tǒng)》是系統(tǒng)論發(fā)展至今里程碑式的經典著作，也是盧曼開始全面接受“自我指涉”系統(tǒng)觀念并改造早期現(xiàn)代社會系統(tǒng)論的標志性作品。該書英文版也是英文學術世界對盧曼社會系統(tǒng)理論的較早的譯介。在這本書中，盧曼借助其在20世紀80年代新接受的自創(chuàng)生理論（autopoiesis theory）對其社會功能學派下的基本觀點進行了系統(tǒng)性的論述和重構。通過這本書，盧曼將其對社會理論的描述從結構—功能（structural functionalism）引向了對社會功能分化和區(qū)分的論述。也正是在此書中，盧曼的社會系統(tǒng)理論基本脫離了在其前期學術生涯中對其理論有重大影響的帕森斯基于行動（action）的功能學派理論，^[2]從而形成了盧曼獨特的對社會現(xiàn)象的理解和理論闡釋。在這本書中，盧曼向研究者證明了社會學的哲學基礎正從本體論轉向知識論，或者說社會研究的重點從哲學轉向理論（philosophy to theory）。這種轉向為不同學科借鑒系統(tǒng)理論研究具體社會現(xiàn)象提供了無限的可能。

《社會系統(tǒng)的概述》雖然名為“概述”，其實是盧曼借助教授課程的機會“灌輸”其理論基本要點的嘗試。^[3]這本書也是理解系統(tǒng)理論發(fā)展過程的必讀書目。在其不短的篇幅中，盧曼對基于自創(chuàng)生理論構建的社會系統(tǒng)進行了深入解讀，特別是對系統(tǒng)與環(huán)境的關系、系統(tǒng)之間的功能分化、社會系統(tǒng)溝通的時間維度等問題做了細致的闡述。通過閱讀該書，我們可以看到盧曼對原有基于生物學的自創(chuàng)生理論系統(tǒng)有了較大的修正，融入了韋伯、涂爾干等人對社會意義（Sinn）的構建理論。盧曼也通過該書的出版澄清了理論界長久以來對系統(tǒng)理論的誤解，使得學界對系統(tǒng)理論的實用性和可操作性有了更深刻的體悟。

上述兩本書是研讀盧曼系統(tǒng)理論的必讀書目，與之相關的是百科全書式的兩卷本的《社會的社會》。^[4]我們對盧曼系統(tǒng)理論的基礎性學習主要圍繞這三本英文文獻，并在閱讀的過程中對盧曼細致甚至顯得有些冗長的腳注進行了仔細的閱讀和挖掘。由于盧曼社會系統(tǒng)理論試圖對社會問題做出全集式（all-encompassing）的描述，其理論的論述不免顯得過于抽象，對其引注的二次搜索能夠在閱讀這些文獻的過程中對盧曼社會系統(tǒng)理論進行進一步的挖掘。這些文獻主要涉及語言學、人類學、控制論（cybernetics）等。^[5]

盧曼系統(tǒng)理論中對本書有較為直接影響的文獻需要特別提及。在有關世界社會的論述中，盧曼在社會學領域較早提出了全球化的概念，并以全球生態(tài)問題對這一概念進行了嘗試性的解讀。^[6]雖然盧曼在此問題上并沒有深化下去，但是從現(xiàn)有系統(tǒng)理論的文獻中可以看出，盧曼提出的世界社會概念對法律的自創(chuàng)生系統(tǒng)在全球化背景下的可能性給出了強有力的證據(jù)，這也是本書對刑法系統(tǒng)全球化問題論證的理論基礎。在這方面必須提及托依布納對盧曼世界社會理論的重要發(fā)展。^[7]正是在托依布納更傳統(tǒng)的法學研究和法學知識背景下，盧曼世界社會理論才具有了運用到研究具體刑法問題的可能性。

希德（David Seidl）對盧曼自創(chuàng)生系統(tǒng)的解讀對理解盧曼自創(chuàng)生與區(qū)分概念的關系具有重要價值，也對本書中有關作為組織的刑事司法系統(tǒng)的解讀具有重要的啟發(fā)；^[8]博克（Chris Borch）對盧曼理論精要的分析對理解盧曼學術發(fā)展史中的三個階段［功能學派階段、自創(chuàng)生階段、區(qū)劃（inclusion）階段］具有重要的意義，也是較為成熟的對盧曼理論的概述性文獻；^[9]金（Michael King）利用盧曼社會系統(tǒng)理論對英美法體系中具體制度的解讀，為本書嘗試經驗性的系統(tǒng)論理解提供了思路上的沖擊和指引；^[10]安德魯（Andreas Philippopoulos-Mihalopoulos）對盧曼區(qū)分概念以一種文學中常見的欺騙（trick）理論進行解讀具有視角上的原創(chuàng)性，也是研究盧曼一般社會理論中少見的純粹的哲學意義上的探討。^[11]

盧曼系統(tǒng)理論在英文文獻中以著作的形式呈現(xiàn)是近年來才開始出現(xiàn)的，但是盧曼通過英文論文的形式對其一般社會理論中的基本問題進行了部分介紹。盧曼與哈貝馬斯論戰(zhàn)也是對盧曼理論進行一般性研究的重要文獻。^[12]該書尚未被翻譯為英文，但是在《合法性危機》一書中，哈貝馬斯對盧曼理論進行了“系統(tǒng)的”批判，是研究盧曼的重要文獻之一。

盧曼一般社會理論對英文學術界的沖擊在近年來開始形成。正是通過接觸上述英文文獻，筆者初步領略了盧曼系統(tǒng)理論的學術魅力。通過這些譯介的作品，筆者也對盧曼社會學及其法律的社會理論的“一般性”（generality）有了更為深入的了解，并逐步確立了論文選題的可行性。更重要的是，通過研讀盧曼及其研究者對系統(tǒng)理論的一般論述，筆者在社會理論、哲學知識論層面對盧曼的理論的方法論和構建現(xiàn)代社會的基本概念有了深入的理解，也對英文學術界對盧曼系統(tǒng)理論一般研究的最新動向有了更為深刻的把握。

對本書而言，系統(tǒng)理論中社會功能子系統(tǒng)分化（differentiation）、自創(chuàng)生（autopoiesis）、悖論（paradox）、區(qū)分（distinction）等概念具有直接的借鑒意義。在一般系統(tǒng)理論的文獻中，較少見到直接涉及犯罪與社會、刑法與社會關系的論述，較為抽象的一般系統(tǒng)理論概念需要通過法律理論的“轉化”，從而進入刑法系統(tǒng)的二階觀察。這正是現(xiàn)有一般性系統(tǒng)理論研究文獻尚未或較少涉及的，也是本研究的出發(fā)點和突破點。