第一章 研究現(xiàn)狀綜述

第一節(jié) 盧曼系統(tǒng)理論研究

系統(tǒng)理論經(jīng)歷了多個(gè)發(fā)展時(shí)期，本書選取的是經(jīng)過德國著名社會(huì)學(xué)家、法律社會(huì)學(xué)家盧曼（Niklas Luhamnn）闡釋的系統(tǒng)理論的最新研究成果。本書的主要文獻(xiàn)和理論基礎(chǔ)來源于盧曼對法律系統(tǒng)理論的論述。盧曼及其后續(xù)研究者對現(xiàn)代法律的理解是本書首先需要闡明的理論起點(diǎn)、研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢。盧曼的法社會(huì)學(xué)與系統(tǒng)理論研究基于其對社會(huì)問題的一般研究（social theory）。其一般社會(huì)學(xué)研究旨趣承接了韋伯、涂爾干、帕森斯等學(xué)者的解釋社會(huì)學(xué)（interpretive sociology）的基本立場，這也是本書所持的理論進(jìn)路。所以，對盧曼法社會(huì)學(xué)及其法律系統(tǒng)理論進(jìn)行研究，首先需要對這些基本的一般社會(huì)學(xué)理論有深入的了解，以確立本書在系統(tǒng)理論一般性研究與法律系統(tǒng)論研究現(xiàn)狀中所處的歷史位置與可能的理論貢獻(xiàn)。

介于研究者自身的語言背景和閱讀范圍，研究者并未能涉及盧曼對社會(huì)一般理論的德文文獻(xiàn)，但是在能夠通過學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫和學(xué)術(shù)圖書購書渠道查詢的范圍內(nèi)大量搜索了盧曼社會(huì)一般理論的文獻(xiàn)。盧曼社會(huì)系統(tǒng)論的主要脈絡(luò)集中在以下論著中。

《社會(huì)系統(tǒng)》是盧曼對其一般社會(huì)理論的重要，甚至是最為重要的綜合性論述。^[1]《社會(huì)系統(tǒng)》是系統(tǒng)論發(fā)展至今里程碑式的經(jīng)典著作，也是盧曼開始全面接受“自我指涉”系統(tǒng)觀念并改造早期現(xiàn)代社會(huì)系統(tǒng)論的標(biāo)志性作品。該書英文版也是英文學(xué)術(shù)世界對盧曼社會(huì)系統(tǒng)理論的較早的譯介。在這本書中，盧曼借助其在20世紀(jì)80年代新接受的自創(chuàng)生理論（autopoiesis theory）對其社會(huì)功能學(xué)派下的基本觀點(diǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)性的論述和重構(gòu)。通過這本書，盧曼將其對社會(huì)理論的描述從結(jié)構(gòu)—功能（structural functionalism）引向了對社會(huì)功能分化和區(qū)分的論述。也正是在此書中，盧曼的社會(huì)系統(tǒng)理論基本脫離了在其前期學(xué)術(shù)生涯中對其理論有重大影響的帕森斯基于行動(dòng)（action）的功能學(xué)派理論，^[2]從而形成了盧曼獨(dú)特的對社會(huì)現(xiàn)象的理解和理論闡釋。在這本書中，盧曼向研究者證明了社會(huì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)正從本體論轉(zhuǎn)向知識(shí)論，或者說社會(huì)研究的重點(diǎn)從哲學(xué)轉(zhuǎn)向理論（philosophy to theory）。這種轉(zhuǎn)向?yàn)椴煌瑢W(xué)科借鑒系統(tǒng)理論研究具體社會(huì)現(xiàn)象提供了無限的可能。

《社會(huì)系統(tǒng)的概述》雖然名為“概述”，其實(shí)是盧曼借助教授課程的機(jī)會(huì)“灌輸”其理論基本要點(diǎn)的嘗試。^[3]這本書也是理解系統(tǒng)理論發(fā)展過程的必讀書目。在其不短的篇幅中，盧曼對基于自創(chuàng)生理論構(gòu)建的社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行了深入解讀，特別是對系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)系、系統(tǒng)之間的功能分化、社會(huì)系統(tǒng)溝通的時(shí)間維度等問題做了細(xì)致的闡述。通過閱讀該書，我們可以看到盧曼對原有基于生物學(xué)的自創(chuàng)生理論系統(tǒng)有了較大的修正，融入了韋伯、涂爾干等人對社會(huì)意義（Sinn）的構(gòu)建理論。盧曼也通過該書的出版澄清了理論界長久以來對系統(tǒng)理論的誤解，使得學(xué)界對系統(tǒng)理論的實(shí)用性和可操作性有了更深刻的體悟。

上述兩本書是研讀盧曼系統(tǒng)理論的必讀書目，與之相關(guān)的是百科全書式的兩卷本的《社會(huì)的社會(huì)》。^[4]我們對盧曼系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)性學(xué)習(xí)主要圍繞這三本英文文獻(xiàn)，并在閱讀的過程中對盧曼細(xì)致甚至顯得有些冗長的腳注進(jìn)行了仔細(xì)的閱讀和挖掘。由于盧曼社會(huì)系統(tǒng)理論試圖對社會(huì)問題做出全集式（all-encompassing）的描述，其理論的論述不免顯得過于抽象，對其引注的二次搜索能夠在閱讀這些文獻(xiàn)的過程中對盧曼社會(huì)系統(tǒng)理論進(jìn)行進(jìn)一步的挖掘。這些文獻(xiàn)主要涉及語言學(xué)、人類學(xué)、控制論（cybernetics）等。^[5]

盧曼系統(tǒng)理論中對本書有較為直接影響的文獻(xiàn)需要特別提及。在有關(guān)世界社會(huì)的論述中，盧曼在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域較早提出了全球化的概念，并以全球生態(tài)問題對這一概念進(jìn)行了嘗試性的解讀。^[6]雖然盧曼在此問題上并沒有深化下去，但是從現(xiàn)有系統(tǒng)理論的文獻(xiàn)中可以看出，盧曼提出的世界社會(huì)概念對法律的自創(chuàng)生系統(tǒng)在全球化背景下的可能性給出了強(qiáng)有力的證據(jù)，這也是本書對刑法系統(tǒng)全球化問題論證的理論基礎(chǔ)。在這方面必須提及托依布納對盧曼世界社會(huì)理論的重要發(fā)展。^[7]正是在托依布納更傳統(tǒng)的法學(xué)研究和法學(xué)知識(shí)背景下，盧曼世界社會(huì)理論才具有了運(yùn)用到研究具體刑法問題的可能性。

希德（David Seidl）對盧曼自創(chuàng)生系統(tǒng)的解讀對理解盧曼自創(chuàng)生與區(qū)分概念的關(guān)系具有重要價(jià)值，也對本書中有關(guān)作為組織的刑事司法系統(tǒng)的解讀具有重要的啟發(fā)；^[8]博克（Chris Borch）對盧曼理論精要的分析對理解盧曼學(xué)術(shù)發(fā)展史中的三個(gè)階段［功能學(xué)派階段、自創(chuàng)生階段、區(qū)劃（inclusion）階段］具有重要的意義，也是較為成熟的對盧曼理論的概述性文獻(xiàn)；^[9]金（Michael King）利用盧曼社會(huì)系統(tǒng)理論對英美法體系中具體制度的解讀，為本書嘗試經(jīng)驗(yàn)性的系統(tǒng)論理解提供了思路上的沖擊和指引；^[10]安德魯（Andreas Philippopoulos-Mihalopoulos）對盧曼區(qū)分概念以一種文學(xué)中常見的欺騙（trick）理論進(jìn)行解讀具有視角上的原創(chuàng)性，也是研究盧曼一般社會(huì)理論中少見的純粹的哲學(xué)意義上的探討。^[11]

盧曼系統(tǒng)理論在英文文獻(xiàn)中以著作的形式呈現(xiàn)是近年來才開始出現(xiàn)的，但是盧曼通過英文論文的形式對其一般社會(huì)理論中的基本問題進(jìn)行了部分介紹。盧曼與哈貝馬斯論戰(zhàn)也是對盧曼理論進(jìn)行一般性研究的重要文獻(xiàn)。^[12]該書尚未被翻譯為英文，但是在《合法性危機(jī)》一書中，哈貝馬斯對盧曼理論進(jìn)行了“系統(tǒng)的”批判，是研究盧曼的重要文獻(xiàn)之一。

盧曼一般社會(huì)理論對英文學(xué)術(shù)界的沖擊在近年來開始形成。正是通過接觸上述英文文獻(xiàn)，筆者初步領(lǐng)略了盧曼系統(tǒng)理論的學(xué)術(shù)魅力。通過這些譯介的作品，筆者也對盧曼社會(huì)學(xué)及其法律的社會(huì)理論的“一般性”（generality）有了更為深入的了解，并逐步確立了論文選題的可行性。更重要的是，通過研讀盧曼及其研究者對系統(tǒng)理論的一般論述，筆者在社會(huì)理論、哲學(xué)知識(shí)論層面對盧曼的理論的方法論和構(gòu)建現(xiàn)代社會(huì)的基本概念有了深入的理解，也對英文學(xué)術(shù)界對盧曼系統(tǒng)理論一般研究的最新動(dòng)向有了更為深刻的把握。

對本書而言，系統(tǒng)理論中社會(huì)功能子系統(tǒng)分化（differentiation）、自創(chuàng)生（autopoiesis）、悖論（paradox）、區(qū)分（distinction）等概念具有直接的借鑒意義。在一般系統(tǒng)理論的文獻(xiàn)中，較少見到直接涉及犯罪與社會(huì)、刑法與社會(huì)關(guān)系的論述，較為抽象的一般系統(tǒng)理論概念需要通過法律理論的“轉(zhuǎn)化”，從而進(jìn)入刑法系統(tǒng)的二階觀察。這正是現(xiàn)有一般性系統(tǒng)理論研究文獻(xiàn)尚未或較少涉及的，也是本研究的出發(fā)點(diǎn)和突破點(diǎn)。