序

提到中華文明，人們都知道歷史悠久、底蘊深厚，是世界幾大古文明中延綿不絕的唯一，創造了至今使我們自豪不已的農業經濟時代的生產力高峰；而且，中華文明還有一個明顯特色，即在經歷戰爭、災荒、改朝換代等天災人禍后，恢復力極強，很快就能夠重新釋放出活力，重新占據世界GDP第一的位置。這種生命力和恢復力從何而來？長期以來，這個問題引起歷代學者和多方面人士的注意，從各個角度進行過分析和探討，但是，迄今為止，尚未能得出一致看法。

按照馬克思主義原理，經濟基礎決定上層建筑，具有如此特色的中華文明，從經濟基礎的角度觀察，應該更具說服力。從經濟基礎的角度進行觀察，我們發現，中華文明的基礎，建立在極具活力的小農經濟結構之上，而這個小農經濟結構，是以家庭為單位、農業和手工業相結合、以自然力和畜力為動力的生產單位。這種生產方式，決定在很早以前，商品生產和商品交換就已經成為中國社會經濟生活中司空見慣的現象。

在農業時代，土地是最主要也是最重要的生產資料，同時也是最容易出現流動性和變動的生產資料。大到戰爭、饑荒、天災人禍，小到婚姻、分家、疾病、賦稅等等因素，都可能使原有土地的產權出現變動。正是在幾千年的歷史長河中，多種多樣產權變動的方式在生產生活的過程中被創造出來，賦予中華文明生生不息的活力以及不斷發展的內生動力。當然，土地可以買賣是土地產權變動的方式中最重要和中心的方式。但是，圍繞土地產權買賣，還發展和衍生出更多的土地產權變動和生產方式的轉移方式，以及連帶產生的使用權、分配權、收益權、處理權等一系列權利的變動和轉移。

正是這些方式的產生和變動，使得中國的小農生產方式尤其是最基本的土地生產資料能夠和平轉移以及連帶地調適各種因素變動帶來的沖擊，使得中國社會保持一種長期延綿流動中的相對穩定，進而導致一種社會穩定和生產力發展，以及在此基礎上產生不斷延伸和富于創造活力的中華文明。

深入觀察這些土地的變動方式，其多樣性和復雜性可能會使任何非局中人感到驚訝。謝開鍵在攻讀博士學位期間，就利用近年發現的記載幾百年貴州清水江地區土地延續變動的第一手文書資料，展現分析和研究遠處大西南的貴州少數民族土地產權變動的多種圖景，特別是其中形式多樣，以“典”為中心的方式中展現出來的各式各樣的土地變動圖景，在令我們對這些方式的復雜多樣和創造這些方式的勞動人民的創造力感到驚訝之外，也使我們能夠觸及中華文明能夠生生不息的根源之所在。

如今，擺在我們面前的這部《流動和漸變：清水江下游農村土地典交易研究（1644—1949）》一書，就是謝開鍵在博士學位論文基礎上修改補充之后的著作。他抓住中國土地交易中除買賣之外的另一主要產權變動形式——典，進行全面和深入的研究。

謝開鍵認為，“典”作為一種土地交易方式，源于北齊的“帖賣”，初步成熟于唐宋時期，普遍流行于明清至民國時期，是傳統中國除買賣之外最重要、最常見的土地交易方式。其所具有的特殊交易規則——以原價回贖典產，則僅見于中國歷史文化中，故而具有較為重要的研究意義。該書以貴州清水江下游錦屏縣和天柱縣境內遺存的清代中葉至民國時期的典交易契約文書為中心，從流動和漸變兩個視角，對典的基本概念、典和當等其他土地交易形式的異同、典制度產生的原因、典契的基本要素、典交易的基本過程、典交易發生的原因、典產的處置機制、典產的回贖率及典交易的衍生——“出典回佃”式典交易等做出全面的考察分析。顯然，謝開鍵的研究，面對和觸及中國農業經濟結構時期最重要的生產資料——土地的產權交易、轉移和產生的多種方式，以及衍生出來的更多因時因地不同而產生的變化，展現一幅幅中國從古代到近代的原生態生產生活圖景，以及產生和實際運行的特色，豐富我們對中國古代以來農村、農業和農民的認識和了解，也更能由此想象中華文明之所以能夠在這片土地上生長和延續發展的根源。

作為一部對“典”進行全面論述和分析的專著，謝開鍵在書中對“典”的概念、“典”制度產生的原因、“典”交易衍生的新的交易方式等內容都依據大量第一手文書資料進行實實在在的分析論證，其中不乏新觀點和引人思考的內容。例如書中指出：典交易的標的物既可以是現代法律意義上的不動產，也可以是動產，甚至包括人的自身。因此將典交易的標的物僅限為不動產，不符合中國的歷史實際，也無法展現典交易標的物的豐富性。在該書論述的土地典交易中，其交易的對象也并非都是不動產。此外，史學界引入法學和經濟學中的物權、產權理論來闡釋典，也存在不貼切之處，因其忽視明清以來民間盛行的“一田二主”制，即土地分為“田面”和“田底”，且“田面”和“田底”都可以單獨作為典交易標的物的多面性。“田底”作為典交易的標的物時，其交易的乃是大租（即田面主交給田底主的是大租）；“田面”作為典交易的標的物時，其交易的乃是小租（承典人將典入的土地交給佃農耕種，佃農向其繳納小租），此種情況下典交易的標的物既非不動產，也不涉及土地的使用權益。也就是說，土地典交易是指出典人在約定期限內將土地的全部使用權益和收獲權益（包括土地或土地上種植物的收獲權益）及部分處置權，或將大租、小租（大租或小租的出讓均不涉及土地使用權益）轉讓給承典人，獲得典價（貸款）的一種經濟行為。在約定的典期結束后出典人以原典價將前述全部權益，或收大租、收小租的權益收回。

這種“典”交易的復雜程度和靈活性，實在是超越我們熟悉的一般的認知程度，不能不感嘆先民從古代開始就有不觸及（或避開）法律規定的“上有政策下有對策”（當時朝代的政府頒布的法律不允許土地交易），且能夠創造出對生產生活起到積極作用的方式。

另外，謝開鍵對“典”交易中衍生出來的“出典回佃”現象的分析和論述，也使我們有耳目一新之感。對于土地典交易中存在的“出典回佃”現象，即出典人將典出的土地佃回耕種，并向承典人繳納地租以為典價利息的現象，謝書指出，這種情況早在宋代便已出現，迨至明清時期更為常見，山西、廣東、湖南、廣西、安徽、河北和江蘇等地區均存在此種經濟行為。

謝開鍵的研究表明，“出典回佃”現象能夠廣泛、長期存在，有著深厚的根源，除了降低交易成本等因素之外，低利息率、地理和合伙經營制度也是重要的原因。在“出典回佃”交易中，出典人一般是交納租谷作為借貸（即典價）的利息，無論是分成地租還是定額地租，通過糧價可以將租谷換算為銀兩，計算結果顯示大部分的利率要低于以貨幣交納利息的借貸。而不同村寨的出典人和承典人采用“出典回佃”式的典交易，承典人不僅可以節約成本，還可以避免不必要的沖突；出典人只須按時繳納谷息，便可繼續耕種土地。農業的合伙經營制度在明清時期十分常見，當其中一個合伙者缺少資金，要將合伙經營的土地所占的“股份”出典之時，承典人同其他合伙人需要重新商定合伙經營方式，由出典人回佃則可以免去轉讓予陌生人的麻煩。

采用“出典回佃”交易對出典和承典雙方而言是一種雙贏。對出典人而言：首先，通過出典土地，獲得急需資金，而且采用此種典交易方式，出典人所繳納的谷息整體要低于錢息，而且一般而言，借貸數額越大，其利息越低，低利息對于出典人而言具有較大吸引力。再者，將出典的土地佃回耕種，這樣缺少土地的出典者可以繼續耕種土地以維持生計。耕種自己的土地比佃種他人的土地還存在另一優勢，即出典人對自身擁有的土地較為熟悉，不會因土地使用者的頻繁更動使得土地利用率下降。對于承典人而言，雖然表面上看“出典回佃”交易的利率整體要低于“借錢還錢”式借貸利率，但是考慮到隱藏在背后的成本便可知曉，對承典人來說也較為合算。一者可以節約諸多交易環節中的成本；二者采用谷息相對可靠，因為農業生產的產出較為穩定。因此，將土地佃給出典人耕種，可以說是規避出典人不能繳納利息風險的一種理性選擇。

謝開鍵進而指出：“‘出典回佃’式交易，這一從普通的典交易發展而來的新型交易方式說明，典具有較強的生命力和適應性，它在歷史發展過程中，不斷適應并隨著社會和經濟條件的變化而改變。可以說，（出典回佃）式交易的產生是對傳統中國土地交易方式的重要補充，有利于促進土地交易多樣化發展，同時也是清代土地交易市場走向成熟的表現。”

近年來，隨著貴州省清水江沿江地區數十萬份民間契約文書的陸續發現，這些記錄該地區社會生產生活原生狀況的民間文書，大大推動了對中國社會深層次和若干重大問題的了解，尤其貴州清水江中下游地區戰亂較少，又是少數民族地區，大量用漢文記錄保留下來的資料，奠定了進一步深入研究中國農村社會特別是土地交易的基礎。

謝開鍵博士在貴州大學攻讀碩士學位期間，就參與過對清水江文書的調查整理工作，并發表過對于清水江文書研究的論文。在進入復旦大學歷史系攻讀博士學位后，他的博士學位論文在此基礎上繼續深入，以貴州清水江下游的民間土地交易契約文書為主體性資料，繼續集中論述傳統中國土地交易中重要的類型即“典”的交易。他在梳理前人研究成果的基礎上，對典的概念、典和當的區別、典和活賣、典和胎借、典產生的原因、回贖機制、回贖率、“出典回佃”等問題都提出了自己的見解，具有相當的特色和創新意義。

現在，他在原有研究的基礎上進一步從深度和廣度方面進行拓展的成果凝聚于這本著作中，我相信，這本著作一定會給關心中國土地問題的人以啟發，對探索中華文明長盛不衰的研究者從新的側面提出值得思索的問題。

當然，作為已有相當積累而又有年齡優勢的作者，我們有理由期待他今后更多更好的作品問世，并給學術界做出新的貢獻。是為序。

復旦大學歷史學系 朱蔭貴

2023年3月1日