引言

當(dāng)年報考碩士研究生時，筆者選擇以宋史為主攻方向，其中一個主要原因是出于好奇心。宋朝在不同時期和遼、夏、金、蒙元諸王朝不斷地進(jìn)行戰(zhàn)爭，且多以失敗告終，簽訂了多個教材上所說的不平等和約，被動乃至屈辱地用金錢換取和平，南宋時還丟掉了半壁江山，僅僅統(tǒng)治著淮河以南有限的區(qū)域，最后兩宋分別被新興的金朝和元朝所滅，而不是像其他王朝一樣，衰亡于大規(guī)模的農(nóng)民戰(zhàn)爭。同時，在中國兩千余年的帝制時代，兩宋王朝的統(tǒng)治時間加起來長達(dá)320年，僅次于兩漢，其經(jīng)濟發(fā)達(dá)程度和文化繁榮成就，有諸多備受后人推崇之處，其原因何在？通過對宋代歷史的研習(xí)，我逐步認(rèn)識到這是一個復(fù)雜的問題，很難用三言兩語解釋清楚。其中一個相關(guān)的問題是，中國古代王朝統(tǒng)治的歷史以北宋立國為分界點，可以分為前后兩個時段，宋以前的一千年，王朝分裂戰(zhàn)亂的時間多于統(tǒng)一穩(wěn)定的時間，北宋以后，國家統(tǒng)一成為主流，元、明、清三代雖有王朝更替時期的戰(zhàn)亂，但統(tǒng)一王朝的疆域擴大了，對地方的統(tǒng)治更加牢固了，這一歷史趨向的背后又蘊藏著什么，也是值得探究的問題。當(dāng)然，其原因也很復(fù)雜。

一般認(rèn)為，宋王朝汲取漢、唐及五代衰亡的歷史教訓(xùn)，從政治、經(jīng)濟、軍事等多個方面加強了專制主義中央集權(quán)，這有助于王朝的“長治久安”。同時，宋朝知識分子通過對傳統(tǒng)儒家思想形而上的哲理化改造，建構(gòu)了更加有利于大一統(tǒng)王朝集權(quán)統(tǒng)治的新的理學(xué)思想體系，這一尊君的思想體系在南宋以后被確定為官方意識形態(tài)，即宋明理學(xué)，對保障后期諸王朝集權(quán)統(tǒng)一局面的延續(xù)發(fā)揮了重要作用。在國家治理層面，圍繞中央與地方的關(guān)系，宋朝確立的地方治理理念、地方行政區(qū)劃的層級關(guān)系及其功能區(qū)分、地方官員的職責(zé)劃分及其管理制度、科舉選官制度的完善與地方學(xué)校教育的普及，等等，都從不同層面發(fā)揮了強化中央集權(quán)統(tǒng)治的作用。

在后來進(jìn)行宋史的教學(xué)和有限研究的過程中，中央與地方的關(guān)系是本人關(guān)照問題的出發(fā)點之一。二十多年前，筆者曾設(shè)想撰寫一部關(guān)于宋代地方行政制度的著作，但由于種種原因，僅發(fā)表了幾篇討論地方官制的文章后就中斷了。本書所收的18篇文章即是原初計劃的一部分，是多年前完成的，內(nèi)容基本上是圍繞宋代州級職官設(shè)置及其相關(guān)制度展開，部分涉及縣級官員和胥吏，并不是對宋代地方官僚制度的系統(tǒng)研究，只是幾個專題而已。本集第1篇文章討論了宋代地方長官與君主見面交流的一種制度，即朝辭朝見制度。宋代地方主要官員在獲得新的任命和從外地卸任回到京城以后，需要與皇帝辭行和朝見，這種制度可以拉近地方長官和皇帝的距離，讓地方長官感受到自己雖身在千里之外，卻是代表君主實施統(tǒng)治，這有助于督促地方官員勤勉作為，增強其對朝廷、對君主的向心力。第2篇文章討論的是南宋得到了較廣泛推行的“便民五事”制度。這種制度要求新任地方長官到任地方半年后，必須給皇帝提交一份書面工作報告，報告一般要求得有五條，內(nèi)容須是反映國計民生、邊防安危等重要問題，并提供解決方案。這一制度當(dāng)然是為了督促地方官勤政，提高地方治理成效，同時也是為了讓朝廷能夠得到更多來自基層社會的信息，強化地方民政和邊防軍政建設(shè)，加強王朝的統(tǒng)治。第3篇是一篇不太成熟的論文，初步揭示了宋代州級官衙中“使院”“州院”與五代地方行政制度的關(guān)系。第4篇則討論了宋代地方主要長官的任期制度。當(dāng)時，地方州縣官員嚴(yán)格執(zhí)行定期輪任制度，這有助于加強中央對地方官員的管理，減少官員在地方任期時間太長可能產(chǎn)生的離心力和腐敗現(xiàn)象，從而降低地方長官形成尾大不掉分裂勢力的可能性。但是，受時代的局限和員多闕少矛盾等的制約，在實施過程中也存在許多問題。第5—6篇文章討論宋朝在邊遠(yuǎn)地區(qū)因地制宜實施的區(qū)域性地方官員選任制度——定差法和權(quán)攝法。這兩種特殊的官員選任制度是對全國統(tǒng)一任免地方官員局限性的補充，反映了宋政府集權(quán)統(tǒng)治之下一定的靈活性。第7—10篇文章主要討論了宋代州級正、副長官知州和通判的職能與選任制度，州級屬官體制即幕職州縣官的演變與職能，基層文臣官員即選人的改官制度及其存在的問題等，試圖從不同的層面揭示宋代如何強化了對地方的管理。

書中第11—15篇文章研究的是宋代兩種新型職官體系巡檢和監(jiān)當(dāng)官。巡檢是宋代為加強統(tǒng)治而建立的龐大的基層武官體系，在維持治安的同時，負(fù)責(zé)打擊走私逃稅等違法行為。監(jiān)當(dāng)官是宋代根據(jù)不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度與財稅管理的需要而普遍設(shè)置的、文武官通差的基層官僚體系，主要職責(zé)是在茶鹽酒等專賣機構(gòu)、商稅征收地、礦冶業(yè)開采冶煉基地等各種倉、場、庫、務(wù)，為政府征收管理錢物，是宋代龐大的國家財政收入所依靠的基層組織。巡檢與監(jiān)當(dāng)官這兩類官僚體系的不斷完善是宋代新的基層治理的重要力量。

最后2篇文章通過梳理有限而又分散的存世史料，初步討論了宋代布滿地方官府、數(shù)量龐大、行政功能繁雜的州縣吏人制度。宋代地方官人數(shù)有限，吏人眾多，形成了所謂的“吏人世界”，與其他朝代相比，既有相同之處，也有其獨特的地方。

近年來，鄧小南教授倡導(dǎo)“活的制度史”的研究理路，注重在研究中從過程、關(guān)系、行為視角關(guān)注制度的實際運作，并重視信息渠道、文書傳遞、制度文化等在制度史研究中的作用。閻步克教授的制度史觀與制度史研究的“技術(shù)原理”，侯旭東教授的日常統(tǒng)治研究等，對新時代的中國制度史研究都發(fā)揮了重要的指導(dǎo)和促進(jìn)作用。反觀我原來這些運用傳統(tǒng)的研究方式發(fā)表的成果，不足之處顯而易見。這次結(jié)集出版，期待得到同行的批評指正，以砥礪自己對宋代地方職官制度、地方行政制度等相關(guān)問題展開進(jìn)一步的研討。

苗書梅

2022年4月