三、數字化轉型的頂層思維

人們進入復雜地形，感到四周像迷宮一般路路不通、萬般迷惑時，最好的辦法就是走到高處，居高臨下，使路線盡收眼底、清晰可見，這就是頂層思維的重要性。如果說數據利用方式的變革是數字化轉型的底層邏輯，那么業務體系的變革則是其頂層思維。如果說知識利用方式的變革是研發數字化轉型的底層邏輯，那么研發理想模型的建立則是其頂層思維。

數字技術是數字化轉型的支點，但數字化轉型不等于簡單地應用和部署數字技術。數字化轉型本質上是數字技術驅動的業務變革，即需要在組織、流程、標準、人員、文化、業務模式等方面做整體變革。這一結論具有哲學、經濟學以及社會技術學依據，是由生產力和生產關系共同決定的，也是由社會技術學的技術、管理和經濟規律決定的。我們應在這些規律的指導下，將數字技術嵌入業務過程，對其進行數字化改造，從而驅動業務變革。

1.哲學和經濟學依據

生產力和生產關系是歷史唯物主義和政治經濟學中兩個最基本的概念，它們之間的辯證關系揭示了社會、經濟和科技發展的普遍規律。

本書不贅述哲學和經濟學的內容，只用圖1-5來直觀和簡單地說明生產力（實線）和生產關系（虛線）的關系：生產關系終將束縛生產力的發展，直到其發生變革為止。生產力是推動社會發展的主要動力，會持續不停地發展，直到生產關系開始束縛生產力的發展，使其進步緩慢。但生產力的發展是不可阻擋的，其終將突破枷鎖，也就是說，生產關系將發生一次變革，建立一種不束縛生產力發展的關系。每次變革結束，生產力會得到解放，逐步恢復發展速度，直到下一次束縛的到來。

數字化轉型體系中，人、科學技術、產品是生產力要素，業務模式、組織、制度及文化是生產關系要素。圖1-5說明，生產力是連續進化的，而生產關系會突變，在圖中表現為階躍。也就是說，數字化技術是連續發展的，業務模式則需要轉型甚至變革。因此，“數字化轉型”的體系隱含著一個關鍵信息：數字化轉型是業務模式的轉型，而不是數字化技術的轉型。更進一步，數字化技術的發展要求業務模式轉型，以充分釋放數字化技術的價值，至少不能束縛其進化。換句話說，數字化轉型的本質是技術驅動的業務變革。

2.社會技術學依據

數字化體系是典型的社會技術學體系，遵守社會技術學的技術、管理和經濟規律。社會技術學模型在系統工程學科中稱為WSR（物理—事理—人理）模型，基于此模型可建立完整體系模型。因此，數字化轉型的完整體系模型應該由模式（或戰略）、技術、流程、組織及平臺構成，如圖1-6所示。模式是中心，組織、技術、流程圍繞模式展開，平臺是模式實現和體系落地的支撐和載體，由此構成“1-3-1”結構。

①1個中心：模式（或戰略），是體系的運行核心。

②3個要素：組織、流程、技術，決定了體系的運行方式。

③1個載體：平臺，利用了數字時代的便利性，為體系提供支撐。

社會技術體系的發展通常是從技術開始的。當技術達到一定程度，需要進行社會化推廣應用的時候，就必須明確戰略體系，完善流程體系、組織體系（含人才體系），最終形成完整和穩定的社會技術體系。在一個社會技術體系中，最不容易出問題的是技術，最容易出問題的是組織與流程。因此，建立與技術相適應的社會技術體系是保障技術發揮作用的基礎。

數字化轉型實際上就是針對企業的具體情況，特別是企業的發展戰略和遠景目標，依據WSR模型，對數字化體系中各業務構件的WSR要素進行數字化改造。數字化體系既是對數字化工具和技術的采納，也是對數字化平臺的建設，更是對業務模式的變革，對流程的建設以及對組織的優化。如果沒有業務模式的轉型甚至變革，那么再先進的數字化技術和平臺都不會獲得效益。當然，在先進的數字化技術出現以前，這種轉型和變革也無從發生。因此，數字化技術的發展推動了業務模式轉型，或者說，數字化轉型的本質是技術驅動的業務變革。

3.數字技術如何驅動業務變革

數字技術被準確地嵌入到業務全體系中，對業務流程、業務構件和業務資源進行數字化改造，達到驅動業務變革的目的。數字技術紛繁復雜，每一種技術都有其核心使命，該使命需要和企業業務使命同頻共振才能產生其應有的驅動作用。所以，對企業業務流程、業務構件和業務資源的分析，是數字化轉型中的首要工作。

任何一家相對完備工業企業的業務體系都有3條線：主營業務、業務管理和業務資源，如圖1-7所示。

①主營業務包括研發、生產、營銷、供應和運維等階段，每個階段都要接納需求，開展業務，輸出價值。主營業務是一家企業存在的價值，企業能否持久，取決于其能否持續給社會創造價值。

②業務管理包括管理數據、需求、質量、項目、市場等貫穿業務階段全生命周期的內容，保障企業在規定時間，按照規定質量，在規定成本下，完成規定產品，它是企業提高效率、降低成本、達成目標的手段。

③業務資源包括知識、設備、采購、人力、成本、財務等支撐主營業務的、貫穿全生命周期的資源，是企業業務能力的保障，也是競爭力和優勢的直接呈現。

我們通常講企業要做大做強，業務管理用來做大企業，而業務資源則是用來做強企業。

在理想情況下，這3個維度的各個業務階段、各個管理領域及各種業務資源都具有相應的數字化技術來支持和驅動，基于企業經營視角的數字技術圖譜如圖1-8所示。

主營業務由多個環節構成價值鏈。每個階段由不同的工業軟件支撐，一般來說它們的功能不會重疊。每個階段的軟件可能包括單項工具軟件和集成所需的過程軟件。

業務管理是覆蓋端到端全過程、全周期的。過去，不同軟件進行不同業務的管理，現在逐漸歸并成更大的范疇——PLM。因此，PLM狹義上是一種軟件，廣義上是一種管理類數字技術范疇。

業務資源同樣是覆蓋端到端全過程、全周期的。過去，不同軟件進行不同資源的管理，現在逐漸歸并成更大的范疇——ERP。同樣，ERP狹義上是一種軟件，廣義上是一種資源類數字技術范疇。

其實，業務資源和業務管理之間并非沒有耦合性，因此準確來講，企業經營不是3條線，而應該是三維坐標系。基于企業經營三維度的數字技術圖譜如圖1-9所示，水平軸代表主營業務，縱向軸代表PLM，垂直軸代表ERP，其更真實地反映了企業的業務結構。

4.數字化轉型轉什么

基于前文的思想，企業的數字化轉型過程，其實就是做好3方面改造工作：業務創新、管理變革和資源重構。這3種數字化改造都是以數據工程為基礎，但又各自針對性地升華為不同的特定工程，并與數據工程迭代遞歸實現驅動和進化。

業務創新是依據數字技術所提供的新型能力支持并重構業務模式，對新型業務模式中需要的流程、技術、知識、工具、質量等業務內容進行梳理，按照數字化業務的要求補充、優化和創新，并對這些業務要素數字化，以便數字化平臺上線后可直接支撐主營業務。在業務創新過程中，各業務環節數字化模型的建立是要點，模型工程是業務創新中的重要工程。數字化模型運轉產生新數據，利用數據分析技術改進模型。

管理變革是根據業務模式的數字化變革的要求，對組織機構進行對應的職能調整及專業重組，并進行配套的組織、流程、標準和規范建設。確定新型的數字業務體系中各業務構件建設、運行和維護所需的組織結構、人力資源、分工和主要績效目標等，通常也稱組織保障。在管理變革過程中，各管理體系數字化流程的建立是要點，流程工程是管理創新中的重要工程。數字化流程運轉產生新數據，利用數據分析技術優化流程。

資源重構是利用數字化技術對企業資源進行重構，形成支撐新型業務體系和新型管理模式的新型資源。數字化資源需要引入新型ICT技術和系統，譬如建模與仿真、MBSE、超現實（XR）、云計算、大數據、大模型、AI及物聯網（IoT）等，對資源進行解構和重構，使其具有開放化、共享化和智能化特征。根據企業新型業務模式，確定與各業務構件相適應的數字化資源，建立數字化系統和協同平臺，將數字化的業務要素、管理模型、智能資源協同整合，形成生態體系。在資源重構過程中，對各資源中的知識進行數字化加工是要點，知識工程是資源重構中的重要工程。數字化知識運轉產出新數據，利用數據分析技術升華知識。

總結來說，數字化轉型其實就是從企業經營的3個維度出發，利用數字技術對企業進行全面轉型和改造，讓業務從傳統的線下低效模式轉變為線上高效模式，從物理現場模式轉變為數字靈境模式，從人工手動模式轉變為軟件（機器）自動模式，從信息化輔助模式轉向數字化原生模式。未來企業中不僅工作環境是數字化的，而且數字化工作和成果本身就是業務過程和輸出物的一部分，極少甚至無須離開數字環境即可完成業務全程，達到業務目標。