中國現代小說敘事類型的建構與“意識形態”密切相關。“意識形態”，是指既對小說敘事形態的形成產生影響又通過小說敘事表述出來的現代啟蒙意識、批判意識、黨派意識等政治觀念方面的內容。

“意識形態性”是“五四”以來新小說最突出的特征之一，自中國現當代文學學科建立的那一天起就為學者們所重視。1950年5月，教育部召開高等教育會議，通過了《高等學校文法兩學院各系課程草案》規定“中國新文學史”是各大學中文系主要的必修課程。其任務是“運用新觀點、新方法，講述自五四時代到現在的中國新文學的發展史，著重在各階段的文藝思想斗爭和其發展狀況，以及散文，詩歌，戲劇，小說等著名作家和作品的評述”。[1]其后王瑤《中國新文學史稿》、葉丁易《現代中國文學史略》、張畢來《新文學史綱》第一卷、劉綬松《中國新文學史稿》、蔡儀《新文學史綱要》，東北師范大學四人合編寫的《現代中國文學史》、復旦大學中文系現代文學組學生集體編寫的《中國現代文學史（1919—1942）》、李何林《中國新文學史研究》等論著和教材都極其重視政治意識形態對中國現代文學的影響。但由于歷史語境的限制，這些著作本身就有不同程度的意識形態化傾向，因而不能全然自主地對政治與文學的關系做純學科性的梳理。

“文化大革命”結束后，才開始進入較為自由地研討政治與小說關系的時期，著述甚多，但直到21世紀初大批學術成果才開始出現，這里僅取部分成果作一簡要梳理。

朱曉進等著《非文學的世紀：20世紀中國文學與政治文化關系史論》（南京師大出版社2004年版）認為新文學為政治文化的載體，分階段考察了20世紀20年代、30年代、40年代政治文化與現代文學社團、作家、主題、人物形象、體裁的關系。季廣茂著《意識形態視域中的現代話語轉型與文學觀念嬗變》（北京大學出版社2005年版）以意識形態的視角，審視和闡釋現代話語轉型與文學觀念嬗變的問題，揭示現代話語、文學觀念與現代社會之間復雜多變的內在聯系。唐小兵主編論文集《再解讀：大眾文藝與意識形態》（北京大學出版社2007年版）的學術影響較大，其中劉禾從女權主義的角度解讀了蕭紅《生死場》，黃子平通過丁玲《在醫院中》解讀了左翼作家從新文學作家向革命作家的轉型的過程及原因，劉再復、林崗的《中國現代小說的政治式寫作》認為中國現代文學的政治性寫作起始于《春蠶》成形于《太陽照在桑干河上》，唐小兵《暴力的辯證法》以《暴風驟雨》為個案解讀了革命小說敘事的特點。黃科安《延安文學研究：建構新的意識形態與話語體系》（文化藝術出版社2009年版）考察了延安時期完全形態的革命意識形態理論話語的建構。闡釋了近現代文學建構的思想資源。李亞娟《“發現小說”：梁啟超與晚清小說政治功用性的賦予》（《理論月刊》2011年第5期）考察了梁啟超的小說政治工具論學說。華中師大周黎燕的博士論文《中國近現代小說的烏托邦書寫中國近現代小說的烏托邦書寫》（2007）考察了烏托邦思維類型進入小說所呈現的敘事形態及想象方式的差異性和復雜性。天津師范大學徐先智碩士論文《想象現代中國的方式》（2007）考察小說如何運行于民族國家這一巨型話語。房偉《論現代小說民族國家敘事的內部線索與呈現形態》（《中國現代文學研究叢刊》2011年第2期）考察了民族國家敘事的線索及其對個體敘事的壓抑。劉靜《意識形態與五四前后外國文學經典的輸入》（《中州學刊》2010年第4期）考察了五四前后三十年兩次外國文學輸入高峰期意識形態對翻譯的干預和控制。董學文、凌玉建《意識形態與早期中國現代文學理論——對“文學為意德沃羅基的一種”命題背景的考察》（《湖南師范大學社會科學學報》2008年第5期）論述了革命文學生成的意識形態背景。賈振勇《中國左翼文學思潮意識形態的內在矛盾》（《文學評論》2005年第6期）、廈門大學蘭其壽的碩士論文《意識形態視域下的左翼都市小說特質——以蔣光慈、丁玲、茅盾為例》（2007）、賈振勇《中國左翼文學意識形態觀念的肯定性用法與政治坐標》（《現代中國文學論壇》第一卷，中國華僑出版社2010年版）、戴嘉樹《左翼小說書寫中都市形態的失真》（東南學術，2011年第2期）、邵寧寧《現代小說與社會分析——茅盾和我們》（《文藝爭鳴》2007年第5期）分別考察了左翼文學意識形態觀念及都市小說創作的特點。古世倉《中國現代小說“鄉土”意蘊的流變與中國革命》（《蘭州大學學報社會科學版》2003年第5期）、余小明《土改小說：意識形態與儀式》（《浙江師范大學學報》2006年第2期）、蘭州大學劉金良碩士論文《現代中國土改小說研究》（2008）分別考察了革命鄉土敘事。石立干《現代小說政治象征功能淺論》（《名作欣賞》2006年第24期）、沈仲亮《在小說修辭與政治意識形態之間》（《中國現代文學研究叢刊》2009年第1期）考察了現代小說意識形態敘事修辭。

這些已有的科研成果分別考察了政治話語與文學話語的關系、現代意識形態性小說觀念的理論建構、作家作品的革命轉型、現代識意識形態性小說敘事特點及敘事類型、意識形態敘事的差異性和復雜性、左翼革命小說的城市敘事和鄉土敘事、現代意識形態性小說敘事修辭等方面的內容，開辟了現代小說意識形態性敘事研究的多條路徑，對我們認識現代意識形態對小說敘事形態建構之間的關系，有較大的啟發意義。

專門研究探討現代小說敘事建構的學術成果甚多，這里僅擷取其中一部分略作梳理，李杭春發表于《中國現代文學研究叢刊》1997年第2期的《中國現代小說敘事特征分析》認為現代小說文體革命的興起和小說敘事意識的覺醒相關，主流敘事話語是充滿象征、暗示和期待的現實主義，現代小說在敘事的技巧方面有多樣化探求。馬云發表于《北京師范大學學報》1997年第5期的《中國現代小說的敘述精神》認為古典小說關注歷史，現代小說專注于現實，其故事多敘時事，敘事多用現代時態，現代小說家以小說參與歷史發展和社會改造的意識比外國小說更直接。謝納發表于《沈陽師范大學學報（社會科學版）》2005年第1期的《論中國現代主義小說的敘事結構》認為敘事結構是小說敘事方式的構成主體，它決定著小說敘事時間與敘事視角的選取。因此，中國現代主義小說家對敘事技巧的革新與實驗首先從敘事結構入手，他們以心理—情緒型敘事結構瓦解著傳統的情節——性格結構一統天下的地位，小說文本揚棄了因果邏輯鏈條和封閉嚴整的結構呈現出心靈至上的結構核心和結構動力、消解邏輯和整體碎裂的結構特質以及中西合璧、優雅節制的結構形態三大顯著特性。龍迪勇發表于《思想戰線》2005年第6期的《空間形式：現代小說的敘事結構》認為小說的空間形式必須建立在時間邏輯的基礎上才能建立起敘事的秩序，只有“時間性”與“空間性”的創造性結合，才是創作偉大小說的條件，也是未來小說發展的趨勢所在。尤作勇發表于《中華文化論壇》2008年第2期的《現代性與中國現代小說敘事》從現代性的角度解析中國現代小說獨特的敘事形態，并將其歸納為兩種敘事模式，重點論述了魯迅、沈從文、張愛玲的小說創作與這兩種敘事模式的糾纏與疏離，以及巴金的小說創作所具有的這兩種敘事模式的標本特質。徐德明發表于《中國文學研究》2006年第1期，《現代小說敘事的語言邏輯與人物關系》認為現代中國小說沒有丟棄古代小說最為擅長的人物關系敘事，但是經典白話敘事中的語言邏輯特征更為突出。大師們的敘述中，語言邏輯的確立與人際關系的展開是一個嚴謹的互動過程。其邏輯內涵中不可缺失的是人與人、與社會的交往的張力，這種關系的內心張力更是一個現代向度。其表現方式可能是直言判斷，可能既有表層的又有隱含的、在不同層面上的邏輯對話，也可能是富有戲劇意味的、隱喻性的形象語言。劉軍發表于《延安大學學報（社會科學版）》2010年第3期的《論現代小說的多元“家庭”敘事模式》認為“家庭”敘事模式在現代文學創作中屢見不鮮，并且隨著文學的不斷發展，形成了多元的“家庭”敘事模式。諸如廢名、沈從文作品中田園牧歌家庭敘事模式，巴金、老舍筆下眷戀與反叛的舊家庭敘事模式，也有新感覺派和張愛玲筆下光怪陸離的都會家庭。每一種家庭敘事模式類型背后，體現了作家獨特的藝術眼光和思考問題的方式。汪平發表于《福建論壇（社科教育版）》2010年第8期的《五四小說敘事模式的現代轉型及其成因分析》認為在近百年的中國小說發展過程中，五四小說突破了中國古典敘事模式，在敘事結構、敘事角度、敘事時間等方面明顯具有現代小說敘事模式特征。這一轉換過程具有十分復雜的歷史背景和原因，改造“國民性”的主題、現代白話文運動、現代小說創作理論、西方文藝思潮的影響等眾多因素相互作用，共同促成了五四小說敘事模式的現代轉型。王一燕發表于《中外文化與文論》2015年第4期的《小說崛起：中國文學的現代性與敘事的百年互動》強調小說在中國現代歷史的進程中擔任的雙重角色，既是表述20世紀以來民族國家愿景的主要媒介，也是中國文化現代性的重要組成部分。文章描繪了中國自19世紀晚期以來產生的虛構故事的圖景，并且在歷史、社會和文化變遷的語境中追蹤了小說文體的演變，探討了小說在形式、內容和主題方面的創始、革新和變形以及出版和收受過程的變化。討論了近代、現代和當代小說個案，探討了傳統文化、國際政治、科技進步和媒介變化對小說這一文體產生的深遠影響，試圖回答以下問題：中國的小說敘述何時并以何種特質進入“現代”，現代中國小說的發展有哪些主要標志，中國作家用哪些方式改變了漢語的故事講述，現代中國小說包括了哪些主要的體裁和分類，有哪些重要作者及作品，文學獎項的情況如何，發揮了什么影響。東北師范大學中國現當代文學專業博士生王東2007年博士學位論文《傳奇敘事與中國現代小說》系統整理和論述了中國現代小說敘事對中國古代小說“傳奇敘事”傳統所進行的創造性轉化、發展的歷程與表現。吉林大學中國現當代文學專業博士生張叢皞2009年博士畢業論文《中國現代小說中的悲劇敘事研究》研究中國現代小說創作主體的悲劇觀念意識的生成與流變，中國現代小說悲劇敘事的類型化傾向，個性化特點，傳統悲劇經典藝術因子的滲透、變異以及文本修辭特征等問題。復旦大學中國現當代文學專業博士生謝有順2010博士畢業論文《中國小說敘事倫理的現代轉向》認為敘事不僅是一種講故事的方法，也是一個人的在世方式；敘事不僅是一種美學，也是一種倫理。論文探討了敘事與倫理之間的關系，認為中國文學不僅有關懷社會、現實、民族、人倫的敘事傳統，也有面向存在、追問人生意義、超越善惡、走向生命的寬廣和仁慈的寫作路向，曹雪芹、魯迅、沈從文、張愛玲等作家即是這類作家的代表。論文還選取了“左翼文學”、40年代中后期的“自由主義文學”和“十七年”小說三個個案探討了人民倫理、集體倫理下的個體命運。論文以現代小說為立論基礎，認為文學是一門生命的學問，小說寫作既是一個語言事件，也是一個倫理事件。山東師范大學中國現當代文學專業博士生張軍府2011年博士畢業論文《現代中國知識分子題材小說敘事倫理研究》回顧了一百多年來現代中國知識分子題材小說所走過的曲折歷程和精神軌跡，對現代中國知識分子敘事取得的精神成果做綜合探討分析，對兩種不同的現代性敘事倫理路向做比較分析，總結現代中國知識分子題材小說所取得的精神價值。湖南師范大學中國現當代文學專業博士生陳嬋2012年博士畢業論文《二十世紀上半期（1900—1949）中國歷史小說主題類型及其敘事特征研究》分析了20世紀上半期不同主題類型的歷史小說在敘事時間、敘事結構和敘述話語等方面的建構特點，闡述了它們與政治、文化等意識形態話語之間的密切聯系。南開大學中國現當代文學專業田悅芳2013年博士畢業論文《巴金小說形式研究》重點分析巴金小說形式的特征、功能及其生成動因，并在此基礎上探討其在中國現代小說發展中的詩學意義。東華理工大學文藝學專業楊捷2012年碩士畢業論文《現代小說的敘事時空藝術研究》主要分為四大部分：在第一部分中主要探討時空與小說形態的關系，在第二部分中主要探討時空變化與小說節奏之間的關系，第三部分則探討現代小說主要流派的時空藝術，最后一部分主要闡釋通過對小說時空藝術的研究，進而發現這一研究所帶給人們的啟迪。

這些學術成果分別研究了中國現代小說的敘事特征、敘述精神、敘事結構、敘事現代性、敘事的語言邏輯與人物關系、多元“家庭”敘事模式、敘事模式的現代轉型及其成因、敘事與現代性互動、傳奇敘事、悲劇敘事、敘事倫理、敘事時空等問題，對研究中國現代小說敘事類型的建構幫助甚大。

“中國現代小說敘事類型初始建構”不過是盡一己之力，參與中國現代小說敘事建構研究而已。所做的工作主要是通過個案分析對五四新文化運動至20世紀40年代的延安文藝時期的小說敘事做較為系統性的考辨，其研究價值主要體現在以下幾個方面。

首先，是要彌補以前研究系統性不足。雖然已有論者涉及現代小說的敘事建構研究，但還沒有研究者對這一課題做有針對性的系統、細致的整理、考辨，因而打通近現代小說理論與實踐建構以考察其起源，分階段考察現代小說敘事在不同時期的個案特征以梳理其歷史演進軌跡是十分必要的。

其次，厘清敘事理念與小說敘事的相互作用。盡管此前對現代小說敘事考索甚多，但多限于小說理念形象性表述的分析。而在作家個性、敘事理念、小說敘事三者之間的互動交融中，系統分析現代小說家建構現代民族國家想象共同體的敘事特質，有助于認知中國人在現代化轉型過程中的情感歷程和世界觀的形成過程。

最后，分析現代小說的敘事建構，既能把握現代小說家獨有的文學思維方式及其小說敘事的理念認知功能，又能考辨現代小說敘事的審美特性及其本體特征，能最終解釋既不同于古典小說又不同于域外小說的中國現代小說敘事形態形成的根源。

“中國現代小說敘事類型初始建構”主要研究中國現代小說敘事建構的初始歷程。中國小說的現代敘事建構起始于晚清時期，奠定于五四時期，發展壯大于20世紀30年代和20世紀40年代，其敘事類型的建構過程大致經歷了四個階段：五四時期“人的文學”理論建構與創作實踐階段，20世紀20年代文學研究會“人生寫實派”和創造社“浪漫派小說”理論建構與實踐階段，20世紀30年代“左翼文學”理論建構與創作實踐和“京派”小說與“海派”小說創作階段，20世紀40年代“延安革命文藝”理論建構與創作實踐和“荷花淀派”與“七月派”革命主情小說創作階段。在歷史語境中考察初創小說敘事類型且影響較為深遠的現代經典小說家的代表作品的敘事原型建構和敘事特點是本書的主要內容。

本書分為八個部分。

引言部分主要論述本書的研究范圍和研究意義，并解釋文本分析個案選擇的理由。

第一章主要論述中國現代小說啟蒙敘事的近現代理論建構與創作實踐過程。

第二章分析魯迅小說現代敘事的原型建構。魯迅小說敘事是中國現代小說敘事的起點，魯迅以啟蒙批判為小說的敘事目的，融域外小說敘事和中國傳統文學敘事的優長于一爐建構現代性的新小說敘事方式。1918年魯迅在《新青年》發表的《狂人日記》是現代文學第一篇具有現代主義素質的較完全形態的意識形態性小說。魯迅的《吶喊》《彷徨》從主題、人物等方面確立了中國現代文學的敘事原型。魯迅的《故事新編》以共時性戲擬的敘事方式拆解了歷史和現實的時間界限，建構起了一種全新的批判性的歷史文學表述方式。

第三章分析“問題小說”“人生小說”“鄉土小說”和“抒情小說”敘事的意識形態性特征。“問題小說”是顯性文學敘事與隱性意識形態性論述的融合。“鄉土小說”是對魯迅小說“鄉土”意象的細化和拓展。“人生小說”和“抒情小說”拓寬了小說表現社會、人生和自我的深廣度。這四類小說都承接魯迅小說敘事建立起了啟蒙民眾、建構現代認知力、批判國民性、顛覆專制社會存在合法性的敘事表現力。

第四章分析左翼革命文學理論建構與創作實踐。20世紀20年代末至20世紀30年代左翼革命文學的推動者努力以“革命文學”取代“人的文學”，成功地將革命文學推上文壇的主流地位。左翼文壇茅盾建構了完全形態的政治小說敘事，他的《子夜》《春蠶》等小說是中國共產黨革命理論的文學表述。“左聯”年輕創作群體，或以小布爾喬亞精神氣質做革命空想敘事，或將啟蒙和批判提升到革命層次以寫實和抒情達成政治性敘事目的，建構了現代知識分子紅色敘事的傳統。

第五章分析巴金小說的社會批判敘事和老舍小說的社會批判敘事。巴金的《幻滅》是“無政府主義”革命理想的浪漫空想敘事，其代表作《家》以比喻性的家族敘事反抗專制社會。老舍小說寫作起筆于諷刺老北京人的國民性，其代表作《駱駝祥子》《月牙兒》則以社會批判呼應左翼革命敘事。他們的社會批判敘事分別通過愛情浪漫敘事和京味寫實敘事實現，對中國現當代愛情小說創作和京味小說的創作影響深遠。

第六章分析張愛玲小說詩性象征敘事和錢鍾書小說反諷生活流敘事對人的存在和命運的深切關注以及其敘事的主要特點。

第七章闡述延安文藝時期“文學為政治服務”的理論建構及作家的革命整編過程，分析周立波、丁玲延安早期小說創作的言說方式，并對成功實現革命化、大眾化、民族化、平民白話文學理想的趙樹理小說敘事特性進行分析。分析延安革命文學理論和創作如何建構中國當代文學敘事的起點。

注釋

[1]黃修己：《中國新文學史編纂史》，北京大學出版社1995年版，第126頁。