二 從《道德情操論》到《國富論》

斯密生前只出版了《道德情操論》和《國富論》兩部著作。后人在斯密去世后整理出版了《哲學問題論集》（1793）。斯密曾有十多卷未完成的手稿，在去世前不久，他說服自己的朋友把這些手稿銷毀了。他的一個學生于1763年所做的筆記在1895年被發現，經E.壩南整理編輯出版，即《關于法律、警察、歲入及軍備的講演》。另外，1958年斯密關于修辭學和純文學的講義被發現，格拉斯哥大學在1976～1983年出版的《亞當·斯密著作和通信全集》（六卷）是斯密著作最完整的版本。

（一）《道德情操論》

《道德情操論》是斯密的成名作。在斯密的有生之年，《道德情操論》又經歷五次修訂，第二版發行于1761年，第三版發行于1767年，第四版發行于1774年，第五版發行于1781年，第六版發行于1790年。直到生命的最后階段，斯密仍專心對其進行修改完善，足見其對該書的重視。

《道德情操論》是因應英國社會的急切需要而寫的。進入18世紀中期的英國社會，市場經濟在國內興起并逐漸走向成熟，這也是卡爾·馬克思在英國成熟為市場經濟條件下研究商品，而不在市場經濟相對不成熟的德國研究的主要原因。當時的英國，漸趨成熟的市場經濟使工場手工業極為發達，中世紀被禁錮的人身自由和致富動力得以釋放，個人追求自身權益的沖動和愿望十分迫切。市場經濟的逐漸成熟既潛移默化地提升了人們的平等意識，又帶來一些誤區，如金錢至上的重商主義，甚至像當時孟德維爾推行一種極端利己主義，提倡“私人惡行即是公眾利益”。這時，斯密在感情論的基礎上，把合宜性作為他的倫理學主體，激烈地批判了孟德維爾的極端利己哲學，稱其是“放蕩不羈的體系”和十分有害的學說。

《道德情操論》主要討論道德的力量，研究通過限制人們的自私而把人們組合成一個可以運轉的社會。在《道德情操論》中，斯密用同情的基本原理來闡釋正義、仁慈、克己等一切道德情操產生的根源，說明道德評價的性質、原則以及各種美德的特征，并對各種道德哲學學說進行了介紹和評價，進而揭示出人類社會賴以維系、和諧發展的基礎以及人的行為應遵循的一般道德準則。該書是情感倫理學的早期代表作，對現代西方情感主義倫理學有重要影響。

《道德情操論》是斯密對弗蘭西斯·哈奇森（Francis Hutcheson）、休謨等人的情感主義思想的繼承和發展。他以哈奇森的“道德感”學說和休謨的“同情”學說為基礎，建立了一個以“同情”為基礎的倫理學體系，其中所闡述的“同情”既包括憐憫，還包括對他人幸福的同感。在斯密看來，同情是人類最原始的一種情感特質，而且每一個人都具備，無論是高潔的圣人或是卑劣的頑徒，它不僅是人與人之間建立聯系的紐帶，同時也制約著人們對個人財富和名聲的過度追求。斯密認為，同情具有目的性，旨在讓雙方獲得情感上的滿足，并在此基礎上，提高人與人之間對彼此的好感，從而引導和促進人與人之間的交流。以“同情”為基礎原理，斯密還對正義、仁慈、良心等倫理范疇提出了自己的看法，從而全面地構架了自己的倫理體系。斯密在《國富論》中所建立的經濟理論體系，就是以他在《道德情操論》中的這些論述為前提的。[2]

（二）《國富論》

《國富論》在經濟學說史上具有非常重要的地位。《國富論》為斯密親赴歐洲各地考察，于1776年發表的一部影響人類歷史的創世巨著。這是人類首度針對政治經濟原理進行邏輯嚴謹的科學論證。斯密總結了近代各國資本主義的發展經驗，批判地吸納了它之前的重要經濟理論，對國民經濟的運行過程進行了系統描述，是現代經濟學的集大成之作?！秶徽摗芬浴拔鞣浇洕鷮W的圣經”“經濟學百科全書”“第一部系統的偉大的經濟學經典”“影響世界歷史進程的10部書之一”“影響人類文化進程的100部經典之一”等評價而享譽全世界?！秶徽摗酚绊懥巳祟愓谓洕难葸M方向，即使是現今龐大復雜的社會，其運作方式仍然依循《國富論》的模型原則。斯密在《國富論》中闡述了財富的來源和經濟發展的原理，并且說明財富在社會各階層自然分配的秩序。他不僅強調市場機制的無形力量，還強調經濟體系存在表面現象與內部實質聯系的雙重性。

《國富論》的體系結構。《國富論》全書分為五篇。第一篇論勞動生產力逐步提高的原因及產品在不同階層之間自然分配的順序；第二篇論資產的性質、積累和使用；第三篇論各國財富增長的不同途徑；第四篇論政治經濟學體系，即商業體系與農業體系；第五篇論君主或國家的收入，具體說明哪些是君主或政府的必要費用，有哪些不同的方法可以讓一般社會成員為整個社會應該承擔的費用做出貢獻，究竟是什么理由使幾乎所有現代政府都舉債度日以及其債務對整個社會的真實財富，亦即對整個社會土地與勞動每年的產出會造成什么影響。《國富論》的基本思想包括以下七個方面。[3]

第一，勞動分工。斯密在開篇就提出：“勞動生產力上的最大增進，以及運用勞動時所表現出來的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是勞動分工的結果。”[4]斯密認為，各種生產力的最大改善起因于分工，并運用制針廠的例子對專業分工的作用進行了說明。斯密認為，分工提高產出數量的原因在于以下三個方面：一是每個工人重復完成一項工作提高了熟練程度；二是工人不需要從一項工作轉向另一項工作，節省了勞動時間；三是各項工作由于分工而被簡化和程序化，有可能產生提高生產率的機械發明。

第二，經濟利益的和諧。斯密認為經濟生活的參與者傾向于追求個人的利益，商人追求利潤、工人追求工資。但表面混亂的經濟生活中隱藏著一種自然秩序，有一只“看不見的手”引導著個人的自利行為，從而促進社會福利?！翱床灰姷氖帧钡年P鍵是競爭，雇主為了得到最好的工人而競爭，工人為了最好的工資而競爭，消費者為了消費商品的權利而競爭，競爭的結果是資源被配置到最有價值的方面，使經濟運行充滿效率。從經濟和諧的目標出發，斯密主張國際貿易中的自由放任。

第三，有限政府。在斯密看來，利益的和諧意味著政府對經濟的干預是不必要的和不受歡迎的，政府是浪費的、腐敗的和無效的，并且是對整個社會有害的壟斷特權的授權者。斯密認為，政府應該主要行使好以下三個職能：一是保護社會免受外來入侵，二是建立司法機構，三是建立和維護私人企業家不能有效供給的公共工程和機構。

第四，價值理論。價值理論在《國富論》中占有極其重要的地位，是斯密其他經濟理論的基礎。斯密提出了兩種價值理論：第一種是勞動價值論。斯密認為“在資本積累和土地私有尚未發生以前的初期野蠻社會，獲取各種物品所需要的勞動量之間的比例，似乎是各種物品相互交換的唯一標準”；第二種是三種收入價值論。斯密認為“工資、利潤和地租是一切收入和一切可交換價值的三個根本源泉”，這也構成了斯密分配思想的理論基礎。

第五，市場價格和自然價格。斯密區分了市場價格和自然價格，認為市場價格是指商品出售時的實際價格，自然價格是低于市場價格時企業家不再出售這種商品的長期價格。市場價格取決于短期供給和需求的偏差，而自然價格取決于長期成本，并且市場價格圍繞著自然價格而波動。

第六，工資理論。斯密認為工資有三個層面：工資的總水平、工資隨時間的增長和工資的結構。對于前兩個方面，斯密用工資基金理論加以說明。工資基金從短期來看是固定的，而從長期來看是逐步增長的。年平均工資=工資基金/工人人數。最低的工資率必須使一個工人和他的家庭生存下去，并且能不斷地提高勞動供給。與此同時，斯密提出了效率工資的問題，將工資與工作表現結合起來，認為高工資可以增強工人們的健康和體力，激勵工人盡力工作。

第七，經濟增長和經濟發展。斯密將經濟看作一個整體，并強調經濟增長和經濟發展。斯密將勞動分工和資本積累看作推動國民財富不斷增長的基本因素，認為經濟增長和發展是一個前進的過程。

（三）《道德情操論》與《國富論》之間的關系：“亞當·斯密問題”

斯密不僅是一位經濟學大師，而且是一位杰出的倫理學家，《道德情操論》與《國富論》之間的關系問題吸引著學者深入研究。早在19世紀中葉，德國歷史學派的經濟學家就提出了所謂的“亞當·斯密問題”（das Adam Smith-Problem），即斯密在《道德情操論》中提出的同情心（sympathy）原理與在《國富論》中提出的利己心原理相互矛盾。具體來說，斯密在《道德情操論》中把人們的行為歸結于同情，把同情作為社會行為的基礎；而在《國富論》中，則把人們的行為歸納為自私，從利他的理論轉向利己的理論。對于“亞當·斯密問題”的研究，經濟學界大體可以分為兩類觀點：第一種觀點認為，斯密在《道德情操論》中強調同情與利他，而在《國富論》中則力陳利己與自私，兩者存在不可克服的內在對立，是自相矛盾的。第二種觀點認為，《道德情操論》和《國富論》兩大著作之間、倫理學與經濟學的兩大體系之間沒有根本對立，它們具有內在的聯系和一致性，都是斯密“道德哲學”龐大體系的組成部分。[5]我們同意后一種觀點，認為兩者在根本上是一致的，主要理由如下。

第一，從斯密的學術研究歷程，以及《道德情操論》與《國富論》的寫作與修訂來看，兩部著作的學術思想體系在本質上是一致的?！兜赖虑椴僬摗放c《國富論》都是斯密在道德哲學講稿的基礎上完成的，并按照統一的思路來修訂的。而且這兩部著作的出版、修訂和再版始終是交替進行的，斯密始終堅持兩種人性的觀點，其道德哲學與經濟思想是融為一體的。《道德情操論》于1759年出版，《國富論》于1776年問世，直到斯密逝世?！兜赖虑椴僬摗吩侔嫖宕?，《國富論》再版四次，每次再版，亞當·斯密都進行了修訂工作。如果他認為利己心與同情心矛盾的話，肯定早做修改了。對此只能得出這樣的答案：斯密認為“理應如此”[6]。

第二，從學科分類來看，《道德情操論》和《國富論》是融為一體的。按照現在的學科分類，《道德情操論》屬于倫理學，《國富論》屬于經濟學，兩者分屬不同的學科。而在斯密時代，按照當時蘇格蘭的學科分類法，兩者同屬于“道德哲學”學科。斯密在格拉斯哥大學正式講授這門課程，包括神學、倫理學、法學和政治學四大部分，而政治學這一部分，又包括了當時所稱的政治經濟學。在同一課程講義的基礎上，斯密形成了學術思想體系的基礎和出發點，也奠定了《道德情操論》和《國富論》在學術思想體系上的統一性。

第三，《道德情操論》和《國富論》都是從人的利己本性出發的，利己心和同情心是統一的。兩部著作所倡導的同情心和利己心分別是斯密道德論和經濟論的起點，他是在充分肯定利己心的基礎上講人的同情心。首先，斯密在兩部著作中都認為利己是人的本性。在《國富論》中，斯密提出自私是人的本性，認為在經濟社會中人都是理性的，決定他們行為的是自己所能獲得的利益。在《道德情操論》中，斯密也常常提到人的利己本性，如在第二卷第三章中提到“毫無疑問，每個人生來首先和主要關心自己；而且，因為他比任何其他人都更適合關心自己”。只要講到同情心，斯密都是將其與人性的另一面——利己心連在一起的，并且他先肯定利己心。其次，在斯密關于人性的一系列論述中，我們可以看到，他所提出的利己心和同情心指的是同一個人的人性，是人性中的兩個方面。也就是說，利己心和同情心在人性中是并存的，只不過人性中的主導傾向是利己心。也正是因為如此，人性中還必須有同情心，通過同情心來抑制利己心。[7]

第四，《道德情操論》和《國富論》通過“看不見的手”有機連接起來。“看不見的手”在《道德情操論》和《國富論》中各出現過一次，但是斯密并沒有明確闡明它的含義。從斯密的著作中，我們可以抓住這只“手”的實質——市場機制，進一步說是客觀經濟規律。在《國富論》中，人們在這只“看不見的手”的指引下追求狹小的私人目的時，卻始料未及地實現著增進人類福利的更大社會目的；在《道德情操論》中，這只“看不見的手”是具有倫理性的，平衡了富人和窮人的利益關系。