第一章 緒論

一 研究背景與意義

（一）研究背景

低碳經濟是一種以低能耗、低污染、低排放為基礎的新型經濟發展模式。近年來，在環境惡化和能源枯竭的雙重壓力下，國際社會努力探尋新的經濟增長方式，低碳經濟成為各國政府、非政府組織、媒體、學者以及廣大民眾關注的熱點。低碳經濟中蘊含的經濟學原理為發展低碳經濟指明了方向。應對碳產品的公共品特性，需要依靠制度設計將二氧化碳排放權變成稀缺資源，使其具備商品屬性。此外，碳市場交易還得到科斯定理的有力支持——通過碳商品的市場交易能夠降低交易成本，尤其是降低發達國家履行減排責任的成本。作為新興的商品交易市場，全球碳交易市場在2003年初具規模，且發展態勢迅猛。目前，碳交易市場已成為全球最具發展潛力的商品交易市場。碳交易市場制度已被證明是目前最有效的減排制度，也將是中國新型經濟發展模式的首選之路。

經過四十多年的改革開放，憑借外向型經濟發展模式和粗放式發展戰略，中國的經濟發展取得了驕人的業績，國際地位也在不斷提升。憑借GDP的持續擴大，中國已經躍升為世界第二大經濟體，貨物貿易總額躍居世界之首，人民幣進入SDR，“一帶一路”倡議得到國際社會的支持。盡管如此，伴隨經濟的持續擴張，國內經濟體制中的一些深層次問題也逐漸顯現出來，主要包括產業發展的結構性矛盾、人口老齡化現象，尤其是能源的逐漸枯竭和環境的不斷惡化正在成為當前中國經濟增長與發展過程中的寄生品，同時也成為阻礙中國經濟獲得可持續發展的主要障礙。社會各界提倡保護生態環境，促進人與自然和諧發展的呼聲逐漸高漲。倡導低碳發展已經成為國家和人民共同的愿望和努力的方向。2015年11月，習近平主席參加在法國巴黎召開的氣候變化大會，在演講中向世界各國鄭重承諾：“中國在‘國家自主貢獻’中提出將于2030年左右使二氧化碳排放達到峰值并爭取盡早實現，2030年單位國內生產總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%，非化石能源占一次能源消費比重達到20%左右。”[1]

近年來，中國在碳交易市場領域已經取得了一些可喜成績，包括在北京、上海、天津、武漢、長沙、深圳和昆明等均設立了碳交易所。特別是在2011年底，國家發改委辦公廳下發了《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》，批準北京、天津、上海、重慶4大直轄市，外加湖北（武漢）、廣東（廣州）、深圳等7省市，開展碳排放權交易試點工作。截至目前，中國已超美國躍居全球碳排放榜首，盡管目前中國有“最大的碳交易資源供給國”之稱，但是由于定價權缺失致使其處于國際碳市場及碳價值鏈的低端位置。而中國碳市場的建立正是中國謀求碳定價權的基礎。2017年12月啟動的全國性碳交易市場標志著中國在碳排放權交易方面實現了質的飛躍。

（二）研究意義

對中國碳市場的機制設計、市場對接及減排績效問題的研究具有重要的理論意義和現實指導價值。

從理論上而言，現有研究多是對碳市場的交易工具與功能、低碳政策選擇與績效等問題的分析。對于碳市場的機制設計及體系對接問題，國內尚未有過深入、系統的研究，尤其是有關中國碳市場試點地區與非試點地區經濟績效的比較研究尤為匱乏。本書結合中國碳市場發展的實際情況，并參考其他國家的碳市場發展經驗，綜合考察中國碳市場的機制設計、市場對接及減排績效問題，以期豐富有關中國碳市場建設的理論與實證研究。

其現實指導價值在于，中國是目前最大的碳排放國以及碳資源供給國，尤為重要的是，中國作為世界上最大的發展中國家，同時又是經濟增長速度最快的新興工業化國家，經濟發展的環境和背景并不是簡單的工業化發展問題，更重要的是“怎樣發展”和“如何發展”的問題，絕不應該以犧牲環境為代價單純追求GDP的增長。因此，關注如何設計中國碳市場機制、如何對各地方的碳市場進行有效銜接以及提高碳市場的經濟績效，不僅有助于促進全國性碳市場的發展，爭奪碳商品定價權，從而擺脫目前中國在國際碳市場及碳交易鏈中的低端地位，而且還有利于從根本上解決中國乃至世界的環境問題，更有助于推進中國實現經濟增長模式的轉變，提升中國經濟增長的效率和質量。