第一章 緒論

一 研究背景與意義

（一）研究背景

低碳經(jīng)濟(jì)是一種以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。近年來(lái)，在環(huán)境惡化和能源枯竭的雙重壓力下，國(guó)際社會(huì)努力探尋新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，低碳經(jīng)濟(jì)成為各國(guó)政府、非政府組織、媒體、學(xué)者以及廣大民眾關(guān)注的熱點(diǎn)。低碳經(jīng)濟(jì)中蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)指明了方向。應(yīng)對(duì)碳產(chǎn)品的公共品特性，需要依靠制度設(shè)計(jì)將二氧化碳排放權(quán)變成稀缺資源，使其具備商品屬性。此外，碳市場(chǎng)交易還得到科斯定理的有力支持——通過(guò)碳商品的市場(chǎng)交易能夠降低交易成本，尤其是降低發(fā)達(dá)國(guó)家履行減排責(zé)任的成本。作為新興的商品交易市場(chǎng)，全球碳交易市場(chǎng)在2003年初具規(guī)模，且發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛。目前，碳交易市場(chǎng)已成為全球最具發(fā)展?jié)摿Φ纳唐方灰资袌?chǎng)。碳交易市場(chǎng)制度已被證明是目前最有效的減排制度，也將是中國(guó)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的首選之路。

經(jīng)過(guò)四十多年的改革開放，憑借外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和粗放式發(fā)展戰(zhàn)略，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了驕人的業(yè)績(jī)，國(guó)際地位也在不斷提升。憑借GDP的持續(xù)擴(kuò)大，中國(guó)已經(jīng)躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，貨物貿(mào)易總額躍居世界之首，人民幣進(jìn)入SDR，“一帶一路”倡議得到國(guó)際社會(huì)的支持。盡管如此，伴隨經(jīng)濟(jì)的持續(xù)擴(kuò)張，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制中的一些深層次問(wèn)題也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)，主要包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性矛盾、人口老齡化現(xiàn)象，尤其是能源的逐漸枯竭和環(huán)境的不斷惡化正在成為當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展過(guò)程中的寄生品，同時(shí)也成為阻礙中國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得可持續(xù)發(fā)展的主要障礙。社會(huì)各界提倡保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展的呼聲逐漸高漲。倡導(dǎo)低碳發(fā)展已經(jīng)成為國(guó)家和人民共同的愿望和努力的方向。2015年11月，習(xí)近平主席參加在法國(guó)巴黎召開的氣候變化大會(huì)，在演講中向世界各國(guó)鄭重承諾：“中國(guó)在‘國(guó)家自主貢獻(xiàn)’中提出將于2030年左右使二氧化碳排放達(dá)到峰值并爭(zhēng)取盡早實(shí)現(xiàn)，2030年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%，非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到20%左右?！?a id="w1">[1]

近年來(lái)，中國(guó)在碳交易市場(chǎng)領(lǐng)域已經(jīng)取得了一些可喜成績(jī)，包括在北京、上海、天津、武漢、長(zhǎng)沙、深圳和昆明等均設(shè)立了碳交易所。特別是在2011年底，國(guó)家發(fā)改委辦公廳下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶4大直轄市，外加湖北（武漢）、廣東（廣州）、深圳等7省市，開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。截至目前，中國(guó)已超美國(guó)躍居全球碳排放榜首，盡管目前中國(guó)有“最大的碳交易資源供給國(guó)”之稱，但是由于定價(jià)權(quán)缺失致使其處于國(guó)際碳市場(chǎng)及碳價(jià)值鏈的低端位置。而中國(guó)碳市場(chǎng)的建立正是中國(guó)謀求碳定價(jià)權(quán)的基礎(chǔ)。2017年12月啟動(dòng)的全國(guó)性碳交易市場(chǎng)標(biāo)志著中國(guó)在碳排放權(quán)交易方面實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。

（二）研究意義

對(duì)中國(guó)碳市場(chǎng)的機(jī)制設(shè)計(jì)、市場(chǎng)對(duì)接及減排績(jī)效問(wèn)題的研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)價(jià)值。

從理論上而言，現(xiàn)有研究多是對(duì)碳市場(chǎng)的交易工具與功能、低碳政策選擇與績(jī)效等問(wèn)題的分析。對(duì)于碳市場(chǎng)的機(jī)制設(shè)計(jì)及體系對(duì)接問(wèn)題，國(guó)內(nèi)尚未有過(guò)深入、系統(tǒng)的研究，尤其是有關(guān)中國(guó)碳市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)與非試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的比較研究尤為匱乏。本書結(jié)合中國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況，并參考其他國(guó)家的碳市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，綜合考察中國(guó)碳市場(chǎng)的機(jī)制設(shè)計(jì)、市場(chǎng)對(duì)接及減排績(jī)效問(wèn)題，以期豐富有關(guān)中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)的理論與實(shí)證研究。

其現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)價(jià)值在于，中國(guó)是目前最大的碳排放國(guó)以及碳資源供給國(guó)，尤為重要的是，中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)又是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度最快的新興工業(yè)化國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境和背景并不是簡(jiǎn)單的工業(yè)化發(fā)展問(wèn)題，更重要的是“怎樣發(fā)展”和“如何發(fā)展”的問(wèn)題，絕不應(yīng)該以犧牲環(huán)境為代價(jià)單純追求GDP的增長(zhǎng)。因此，關(guān)注如何設(shè)計(jì)中國(guó)碳市場(chǎng)機(jī)制、如何對(duì)各地方的碳市場(chǎng)進(jìn)行有效銜接以及提高碳市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，不僅有助于促進(jìn)全國(guó)性碳市場(chǎng)的發(fā)展，爭(zhēng)奪碳商品定價(jià)權(quán)，從而擺脫目前中國(guó)在國(guó)際碳市場(chǎng)及碳交易鏈中的低端地位，而且還有利于從根本上解決中國(guó)乃至世界的環(huán)境問(wèn)題，更有助于推進(jìn)中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變，提升中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率和質(zhì)量。