1 信息流

1.1 名詞性成分與認知狀態(tài)

信息流（information flow）是功能主義語言學(xué)家廣泛使用的一個概念。功能語言學(xué)家認為，語言核心的也是最基本的功能就是將信息由言者/作者傳遞給聽者/讀者。不論從言者/作者還是聽者/讀者的角度看，信息在表達或理解方面的難易程度都是不同的。從言者的角度說，要使所言之不同方面處于注意焦點（focus of consciousness）或者離開注意焦點；從聽者的角度說，要關(guān)注對方所述同于或者異于自己的預(yù)期和已有知識之處。在交際過程中，不同的概念在人大腦中的認知狀態(tài)是不同的，信息的傳達必然涉及言者與聽者的動態(tài)認知狀態(tài)。從言者的角度說，為了使聽者關(guān)注重要的內(nèi)容，在處理舊信息（即言者認為聽者已知的信息）與處理新信息（即言者認為聽者未知的信息）的時候會采用不同的編碼方式。一般來說，言者認為聽者已知的信息，編碼方式簡單；言者認為聽者未知的信息，編碼方式繁復(fù)。這個由簡到繁的等級可以表述為：

零形式＞代詞＞光桿名詞＞代詞/指示詞+名詞＞限制性定語+名詞＞描寫性定語+名詞＞關(guān)系從句

說話人/作者認為受話人/讀者能夠?qū)⒁粋€指稱形式的所指對象與其他對象區(qū)別開來，他就會采用最為簡省的形式，比如代詞或零形式。反之，則需要采用較為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)形式，比如關(guān)系從句。指稱結(jié)構(gòu)形式的差異，反映了言者/作者對該成分所指對象信息地位的確認。使用哪一種形式指稱一個對象，反映了語言使用者不同的言語策略。

在交際過程中，不同的概念在人腦中的認知狀態(tài)是不同的，那些言談當中已經(jīng)建立起來的概念處于活動（active）狀態(tài)，是聽者已知的信息（或稱舊信息）。而有些概念在談話的當下尚未建立起來，不過，受話人可以通過背景知識推知它的所指，這種信息處于半活動（semi-active）狀態(tài)，可以在言談的過程中被激活，這類成分稱作易推信息（accessible information）。如果從“新”與“舊”或“已知”與“未知”的角度看，易推信息處于連續(xù)統(tǒng)的中間。

舊信息＞易推信息＞新信息

易推信息的理解有賴于受話人的知識系統(tǒng)，大致包括下面幾個方面：

1）人類共有知識，如：親屬關(guān)系、肢體與人之間的所屬關(guān)系。

2）言談場景規(guī)定的知識內(nèi)容，如：談話現(xiàn)場只有一個鐘，可以說“把鐘拿下來”。

3）說話人和受話人共有的知識，如：“下午的物理課不上了”。

一個名詞性成分的所指對象被受話人理解時，難易程度是不同的。這種難易程度稱作易推性（或可及性，accessibility）。易于被理解的易推性較強，反之，易推性較弱。

第一人稱＞第二人稱＞第三人稱＞回指性名詞＞已述命題內(nèi)容＞現(xiàn)場環(huán)境＞共有知識＞言談修正內(nèi)容

易推性較強的成分，在交際中聽者/讀者對它加以辨識所花費的時間相對較短，反之，則時間較長。據(jù)陳平（1987c）介紹，Haviland和Clark（1974）一項實驗顯示，在“We got some beer out of the trunk.The beer was warm.”這個句子里，判斷some beer和the beer之間所指相同所花費時間較短；而在We checked the picnic supplies.The beer was warm.這個句子里，要判斷the picnic supplies（野餐物品）和the beer（啤酒）之間所指相同所花費時間就較長。判斷時間的長短之別從一個角度說明了信息的不同活動狀態(tài)在理解過程中的差別。

許余龍（2004）對漢語回指的研究把指稱表達形式分成三類：高易推性標記（high accessibility marker）、中易推性標記（intermediate accessibility marker）和低易推性標記（low accessibility marker）。零形代詞、反身代詞、單數(shù)指示詞看成高易推性標記。當代詞和指示名詞性詞組充當賓語時，它們的所指對象屬于中易推性標記。

如果一個成分的易推性很強，則完全可以采取零形式。陳平（1987c）從篇章結(jié)構(gòu)的角度來研究所指對象（referent）是如何引進漢語敘述文的，人們又是如何通過各種不同的回指手段進行追蹤（tracking）的。研究結(jié)果顯示，零形回指和其他回指形式的選擇主要依賴話語-語用信息。

1.2 輕主語限制與線性增量原則

輕主語限制與線性增量原則是針對句子的編排來講的。信息結(jié)構(gòu)在句法方面的表現(xiàn)被一些學(xué)者歸納為“重成分后置原則”——置復(fù)雜的結(jié)構(gòu)在句尾，以及“輕主語限制”——句子的主語傾向于采用一個輕形式。就名詞性成分來說，輕形式也是一個連續(xù)的概念，代詞相對較輕，關(guān)系從句相對較重。

代詞＞光桿名詞＞代詞/指示詞+名詞＞限制性定語+名詞＞描寫性定語+名詞＞關(guān)系從句+名詞

對一個陳述形式而言，無標記模式（默認的順序）是從舊信息流向新信息。主語以舊信息為常，賓語以新信息為常。Bolinger（1977）把這種傾向概括為線性增量原則。線性增量原則是指，說話的自然順序要從舊信息說到新信息。隨著句子推進，線性順序靠后的成分比靠前的成分提供更多的新信息。例如[1]：

（1）a.*他們一看就懂上面兩段古文

　　 b.上面兩段古文他們一看就懂

（2）a.？一個老頭走進儲蓄所

　　 b.儲蓄所走進一個老頭

當核心名詞的所指不確定時，就要求修飾成分在核心名詞之后。比如英語中形容詞作定語一般是在名詞之前，但是如果被修飾成分是泛指的，那么，形容詞就要在被修飾成分的后面。比如：something new，something old，something blue，something borrowed。這種次序是強制性的。漢語里與此類似的情形是下面這種用例。例如：

（3）a.你們班里萬一有誰吸毒的，誰這個瞎搞的，誰攜槍的，這誰受得了啊！

　　 b.*你們班里萬一有吸毒的誰，這個瞎搞的誰，攜槍的誰，這誰受得了啊！

這個例子里，核心詞的所指對象是不確定的，修飾成分必須在后。句子從左到右，信息的重要程度遞增。這樣的語序符合線性增量原則，“你們班”的所指最為確定，提供的新信息量最少，“誰”次之，“吸毒的”最不確定。因此，可以說，即使在漢語里，修飾成分在被修飾成分之前還是在被修飾成分之后，也是與被修飾成分語義的確定性密切相關(guān)的。修飾性成分提供新信息的量越大，越是傾向于放在被修飾成分的后面。

從跨語言的材料看，也有大量的事實支持上述觀點。比如，Bernardo（1979）通過對英語“梨子的故事”的研究得出了很有啟發(fā)性的結(jié)論，他根據(jù)修飾語和核心語的內(nèi)容關(guān)系區(qū)別了兩種關(guān)系從句，一種是增加信息的（informative），另一類是不提供新信息（non-informative）而只起辨識作用的。陶紅?。?002）通過對漢語“梨子的故事”的研究發(fā)現(xiàn)，名詞前以“的”字結(jié)構(gòu)為代表的關(guān)系從句的主要功能是回指，或追蹤語境里已經(jīng)出現(xiàn)過的對象。換言之，這些成分是不提供新信息的。口語中提供新信息的關(guān)系從句一般要后置，位于核心名詞之后（詳見方梅，2018：38-54）。例如：

（4）你比如說你跟著那種水平不高的英語老師，他根本不知道那個純正的英語發(fā)音，他英語語法也不怎么樣，你就全完了。（調(diào)查語料）

這里所說的輕主語限制與線性增量原則是針對無標記句類的（一般認為無標記句是敘述句）。疑問句、使令句等句類更多地受到互動交際模式的影響，在其他語用因素的影響下，有可能突破上述線性原則，而把重要的內(nèi)容先說出來。比如口語對話中某些成分的“易位”（知道嗎你？/根本就不知道我們都）。

1.3 單一新信息限制和偏愛的題元結(jié)構(gòu)

話語里要傳達新信息的時候，說話人會采用一種比較完整或繁復(fù)的結(jié)構(gòu)形式來表達。反之，如果說話人要傳達的是一個舊信息，通常會采用一種結(jié)構(gòu)比較簡單的輕形式。這種現(xiàn)象一方面是經(jīng)濟原則的驅(qū)動，更主要的原因是人類認知活動能力的局限性。認知上的局限表現(xiàn)為對每個語調(diào)單位（intonation unit，IU）所包含的新信息的總量有所限制。

在自然的言談中，連續(xù)的話語不是由一連串不可分割的言語序列構(gòu)成的，而是由一連串在韻律上有規(guī)律可循的言語片段構(gòu)成的。語調(diào)單位就是任何一個自然語調(diào)框架內(nèi)所發(fā)出的言語串，是一個相對獨立的韻律單位，同時也是一個基本的表達單位。語調(diào)單位所承載的信息容量和信息狀態(tài)，反映了大腦處理信息的過程，是思維過程的外在表現(xiàn)。Chafe（1994）的研究表明，一個語調(diào)單位所能傳達的新信息通常不超過一個?！耙淮我粋€新信息”，這被稱作單一新信息限制（one-new-concept constraint）。

從信息表現(xiàn)功能著眼，名詞性成分的信息表現(xiàn)功能大致可以歸納作：

舊信息　　零代詞＞代詞＞名詞＞名詞性短語　　新信息

在口語中，單一新信息限制是制約表達單位繁簡的重要因素。如果說話人要傳達兩個或更多的新信息，就會把它們拆開，使之成為各自獨立的語調(diào)單位，這也就是我們在口語中常見的延伸/增額現(xiàn)象。也就是說，隨著言談的進程，說話人不斷地逐個增加新信息內(nèi)容。例如：

（5）我剛買了輛車，日本原裝進口的，越野，今年最流行的款式。

相對來說，下面這種長定語的說法可接受性要差得多。

（5’）？我剛買了輛日本原裝進口的今年最流行款式的越野車。

單一新信息限制可以用來說明小句內(nèi)信息的容量。因為每個語調(diào)單位的新信息一般不超過一個，如果超過這個限量，就要另起一個表述單元，而不傾向采用結(jié)構(gòu)復(fù)雜的長定語。單一新信息限制這個語用原則在句法上表現(xiàn)為，小句的題元結(jié)構(gòu)傾向于只出現(xiàn)一個詞匯性的題元名詞，如“我愛上了一個上海姑娘”里的“我”是代詞，“上海姑娘”是詞匯形式的題元。詞匯題元通常與新信息有關(guān)。

言談當中，一個韻律單位與一個小句（clause）大體上是對應(yīng)的。Du Bois（1987）通過對Sacapultec語的考察發(fā)現(xiàn)，一個小句內(nèi)部傾向于只出現(xiàn)一個真正的名詞形式的題元，“一次一個詞匯題元”的格局是“偏愛的題元結(jié)構(gòu)”（preferred argument structure）。即：1）每個小句至多出現(xiàn)一個詞匯性論元；2）避免在及物句的主語上出現(xiàn)詞匯性論元。他進而提出了兩條語用原則，即：1）每個小句至多出現(xiàn)一個新信息論元；2）避免在及物句的主語上出現(xiàn)新信息。

由于每次所能傳達的新信息的量受到一定限制，所以兩個或兩個以上的詞匯題元出現(xiàn)在同一個語調(diào)單位內(nèi)部的情形極少。這個結(jié)論可以看作是對單一新信息限制的句法詮釋。

陶紅?。═ao，1996）借鑒Du Bois的研究成果，通過對漢語口語敘事語體中小句論元關(guān)系的研究，發(fā)現(xiàn)這個規(guī)律同樣適用于漢語語調(diào)單位與句法結(jié)構(gòu)類型，漢語小句論元格局同樣偏愛一次一個詞匯題元這樣的結(jié)構(gòu)。