第一章 篇章語(yǔ)法與漢語(yǔ)篇章語(yǔ)法研究

0 引言

語(yǔ)言成分具有形式和意義兩個(gè)方面，語(yǔ)言學(xué)研究的一個(gè)重要任務(wù)就是要描寫和解釋形式和意義之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。從描寫角度來(lái)說(shuō)，只是孤立地把話語(yǔ)作為靜態(tài)的言語(yǔ)產(chǎn)品不可能對(duì)它有全面的了解，分析話語(yǔ)必須結(jié)合語(yǔ)言使用的外部條件，包括：1）認(rèn)知限制，如信息貯存和提取方式、認(rèn)知策略、記憶限制、信息處理的最佳程序等；2）交際環(huán)境，包括對(duì)話雙方的關(guān)系、言談發(fā)生的場(chǎng)所、交際目的等；3）文化和種族背景，考慮文化和種族的差異或偏見(jiàn)對(duì)話語(yǔ)的滲透等。

20世紀(jì)80年代以來(lái)，話語(yǔ)功能語(yǔ)言學(xué)的研究有幾個(gè)重要的理論貢獻(xiàn)。

第一，修辭結(jié)構(gòu)理論（Rhetorical Structure Theory；參看Mann、Thompson，1987）。修辭結(jié)構(gòu)理論的主要目的是描寫相鄰句子的邏輯語(yǔ)義聯(lián)系，將它們歸納為20多種關(guān)系，用來(lái)說(shuō)明話語(yǔ)中的語(yǔ)句是如何由低到高在各個(gè)層面上相互聯(lián)系在一起的。

第二，關(guān)于話題結(jié)構(gòu)（thematic structure）的理論表述（參看Givón，1984/1990；Du Bois，1980；Chen，2004；陸鏡光，2004a），說(shuō)明話語(yǔ)中有關(guān)人物和事物如何引進(jìn)，如何在下文中繼續(xù)出現(xiàn)等等。同一對(duì)象如果在話語(yǔ)展開(kāi)過(guò)程中反復(fù)出現(xiàn)，則構(gòu)成話題鏈（topic chain）。話題鏈?zhǔn)求w現(xiàn)話語(yǔ)結(jié)構(gòu)連貫性的重要方面，不同強(qiáng)弱的話題性具有不同的句法表達(dá)。

第三，關(guān)于韻律單位與句法單位的關(guān)系問(wèn)題。語(yǔ)調(diào)單位（intonation unit）與句法上的節(jié)點(diǎn)并不一一對(duì)應(yīng)，Chafe（1987）提出一個(gè)語(yǔ)調(diào)單位中傾向于只出現(xiàn)一個(gè)新信息表現(xiàn)形式，即所謂單一新信息限制（one-new-concept constraint；Chafe，1987、1994；Tao，1996）。

第四，關(guān)于語(yǔ)體特征的差異性問(wèn)題。從句法角度看，語(yǔ)體差異的核心要素可以概括為對(duì)時(shí)間連續(xù)性（temporal succession）和對(duì)行為主體的關(guān)注（agent orientation）程度的差異。典型的敘事語(yǔ)體具有時(shí)間連續(xù)性，關(guān)注動(dòng)作的主體；操作語(yǔ)體具有時(shí)間連續(xù)性，但是不關(guān)注動(dòng)作的主體；行為言談不具有時(shí)間連續(xù)性，但是關(guān)注動(dòng)作的主體；說(shuō)明語(yǔ)體既不具有時(shí)間連續(xù)性，也不關(guān)注動(dòng)作的主體。這種差異性導(dǎo)致了一系列不同的句法結(jié)構(gòu)選擇（參看Longacre，1983）。

第五，關(guān)于言談參與者在會(huì)話中的句法互動(dòng)。交際過(guò)程中，參與者的言談在句法結(jié)構(gòu)上是相互滲透的。例如，核心名詞與限制性關(guān)系從句分別由會(huì)話雙方共同完成，會(huì)話中獨(dú)立于小句結(jié)構(gòu)之外的延伸成分為會(huì)話參與者提供話輪轉(zhuǎn)換機(jī)制等（參看Ford、Fox、Thompson，2002）。

第六，從在線生成的角度看互動(dòng)交際中語(yǔ)句的產(chǎn)出，形成了“行進(jìn)中的句子的句法”（the syntax of sentences-in-progress），強(qiáng)調(diào)新信息是隨時(shí)間推移不斷疊加的。語(yǔ)序的安排不僅與句法成分所傳遞的信息地位（新舊）有關(guān)，在會(huì)話互動(dòng)中還提示話輪轉(zhuǎn)換的相關(guān)位置（參看Lerner，1991；陸鏡光，2000、2002）。

篇章語(yǔ)言學(xué)是以語(yǔ)言運(yùn)用為導(dǎo)向的研究，關(guān)注交際-社會(huì)因素對(duì)言談過(guò)程的制約和對(duì)語(yǔ)言產(chǎn)品的影響。關(guān)注交際-社會(huì)因素對(duì)言談過(guò)程的制約，形成自身獨(dú)立的一個(gè)門類——會(huì)話分析（Conversation Analysis）；而關(guān)注交際-社會(huì)因素對(duì)語(yǔ)言產(chǎn)品產(chǎn)生的影響，則形成自身獨(dú)立的一個(gè)門類——篇章語(yǔ)法（Discourse Grammar）。

篇章語(yǔ)法分析是以語(yǔ)法范疇為出發(fā)點(diǎn)的、針對(duì)跨句的語(yǔ)法現(xiàn)象的分析。它關(guān)注不同語(yǔ)法范疇和語(yǔ)法手段在語(yǔ)篇當(dāng)中的地位和功能，關(guān)注交際互動(dòng)因素對(duì)語(yǔ)言表達(dá)方式乃至語(yǔ)法手段的塑造。一些文獻(xiàn)中，尤其是20世紀(jì)80年代前后的文獻(xiàn)，話語(yǔ)分析（或語(yǔ)篇分析，Discourse Analysis/Text Grammar）與篇章語(yǔ)法是可互換使用的術(shù)語(yǔ)，如Brow和Yule（1983）所著Discourse Analysis（參看陳平，1987b；Chu，1998；徐赳赳，1995）。

以篇章-功能為導(dǎo)向的語(yǔ)法研究有兩個(gè)目標(biāo)。其一是描寫，說(shuō)明使用者如何運(yùn)用語(yǔ)言形式。語(yǔ)言中存在著大量的表達(dá)“內(nèi)容”相同而表現(xiàn)“形式”不同的表達(dá)方式。比如指稱一個(gè)對(duì)象，可以用名詞短語(yǔ)、光桿名詞，也可以用代詞，說(shuō)話人在怎樣的情形下選擇使用兩種不同的表達(dá)方式？其二是解釋，回答“語(yǔ)言結(jié)構(gòu)形式何以如此”。比如代詞，人類語(yǔ)言中普遍存在這個(gè)范疇，代詞的普遍性是由什么機(jī)制決定的？

功能語(yǔ)法學(xué)家一般從三個(gè)方面尋求對(duì)所描述現(xiàn)象的解釋。第一，認(rèn)知視角的解釋；第二，社會(huì)或互動(dòng)視角的解釋；第三，歷時(shí)演變的解釋。這三個(gè)方面事實(shí)上是相互聯(lián)系的。功能語(yǔ)法學(xué)家認(rèn)為，語(yǔ)言表達(dá)形式的多樣性源自交際中不同的功能需求，不同需求之間的相互競(jìng)爭(zhēng)塑造了語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)形式（參看Du Bois，1985）。

漢語(yǔ)篇章語(yǔ)法研究的專著較早的有屈承熹（1998［2006］）的A Discourse Grammar of Mandarin Chinese。該書的研究范圍包括小句（clause）的某些部分﹑復(fù)句以及段落，認(rèn)為篇章語(yǔ)法跟話語(yǔ)分析（Discourse Analysis）有以下幾個(gè)方面的區(qū)別：1）話語(yǔ)分析一般來(lái)說(shuō)注重交際，而篇章語(yǔ)法較注重結(jié)構(gòu)；2）話語(yǔ)分析既研究口語(yǔ)也研究書面語(yǔ)，而篇章語(yǔ)法在該書中主要考慮書面語(yǔ)；3）話語(yǔ)語(yǔ)法既強(qiáng)調(diào)語(yǔ)法層次上的結(jié)構(gòu)，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)話語(yǔ)層次上的結(jié)構(gòu)。作者還認(rèn)為，句法在代詞化（pronominalization）、反身化（reflexivization）、體標(biāo)記（aspect marking）等方面還未得到充分的研究，而這些問(wèn)題都可以在篇章語(yǔ)法里得到較好的解釋。全書共11章：1）引言：語(yǔ)法和篇章；2）動(dòng)詞詞綴：體和篇章功能；3）篇章中的情態(tài)副詞；4）句末小詞；5）信息結(jié)構(gòu)；6）主從關(guān)系和前景結(jié)構(gòu)；7）話題、原型和漢語(yǔ)話題；8）篇章中的回指（anaphora）；9）話題鏈和漢語(yǔ)句子；10）段落和超段落；11）結(jié)論。這本書一方面吸收了漢語(yǔ)篇章語(yǔ)法的主要成果，另一方面也是對(duì)作者自己多年研究的總結(jié)。其中有關(guān)漢語(yǔ)話題的原型分析法、漢語(yǔ)主從關(guān)系和前景結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系、體標(biāo)記的篇章功能，以及段落和超段落的分析特別具有啟發(fā)意義。

下面討論篇章語(yǔ)法研究中的一些主要概念，并介紹美國(guó)西海岸功能語(yǔ)言學(xué)家的研究思想，同時(shí)通過(guò)漢語(yǔ)的相關(guān)實(shí)例加以解釋，以方便讀者對(duì)后續(xù)內(nèi)容的理解。