第一章 篇章語法與漢語篇章語法研究

0 引言

語言成分具有形式和意義兩個方面，語言學研究的一個重要任務就是要描寫和解釋形式和意義之間的對應關系。從描寫角度來說，只是孤立地把話語作為靜態的言語產品不可能對它有全面的了解，分析話語必須結合語言使用的外部條件，包括：1）認知限制，如信息貯存和提取方式、認知策略、記憶限制、信息處理的最佳程序等；2）交際環境，包括對話雙方的關系、言談發生的場所、交際目的等；3）文化和種族背景，考慮文化和種族的差異或偏見對話語的滲透等。

20世紀80年代以來，話語功能語言學的研究有幾個重要的理論貢獻。

第一，修辭結構理論（Rhetorical Structure Theory；參看Mann、Thompson，1987）。修辭結構理論的主要目的是描寫相鄰句子的邏輯語義聯系，將它們歸納為20多種關系，用來說明話語中的語句是如何由低到高在各個層面上相互聯系在一起的。

第二，關于話題結構（thematic structure）的理論表述（參看Givón，1984/1990；Du Bois，1980；Chen，2004；陸鏡光，2004a），說明話語中有關人物和事物如何引進，如何在下文中繼續出現等等。同一對象如果在話語展開過程中反復出現，則構成話題鏈（topic chain）。話題鏈是體現話語結構連貫性的重要方面，不同強弱的話題性具有不同的句法表達。

第三，關于韻律單位與句法單位的關系問題。語調單位（intonation unit）與句法上的節點并不一一對應，Chafe（1987）提出一個語調單位中傾向于只出現一個新信息表現形式，即所謂單一新信息限制（one-new-concept constraint；Chafe，1987、1994；Tao，1996）。

第四，關于語體特征的差異性問題。從句法角度看，語體差異的核心要素可以概括為對時間連續性（temporal succession）和對行為主體的關注（agent orientation）程度的差異。典型的敘事語體具有時間連續性，關注動作的主體；操作語體具有時間連續性，但是不關注動作的主體；行為言談不具有時間連續性，但是關注動作的主體；說明語體既不具有時間連續性，也不關注動作的主體。這種差異性導致了一系列不同的句法結構選擇（參看Longacre，1983）。

第五，關于言談參與者在會話中的句法互動。交際過程中，參與者的言談在句法結構上是相互滲透的。例如，核心名詞與限制性關系從句分別由會話雙方共同完成，會話中獨立于小句結構之外的延伸成分為會話參與者提供話輪轉換機制等（參看Ford、Fox、Thompson，2002）。

第六，從在線生成的角度看互動交際中語句的產出，形成了“行進中的句子的句法”（the syntax of sentences-in-progress），強調新信息是隨時間推移不斷疊加的。語序的安排不僅與句法成分所傳遞的信息地位（新舊）有關，在會話互動中還提示話輪轉換的相關位置（參看Lerner，1991；陸鏡光，2000、2002）。

篇章語言學是以語言運用為導向的研究，關注交際-社會因素對言談過程的制約和對語言產品的影響。關注交際-社會因素對言談過程的制約，形成自身獨立的一個門類——會話分析（Conversation Analysis）；而關注交際-社會因素對語言產品產生的影響，則形成自身獨立的一個門類——篇章語法（Discourse Grammar）。

篇章語法分析是以語法范疇為出發點的、針對跨句的語法現象的分析。它關注不同語法范疇和語法手段在語篇當中的地位和功能，關注交際互動因素對語言表達方式乃至語法手段的塑造。一些文獻中，尤其是20世紀80年代前后的文獻，話語分析（或語篇分析，Discourse Analysis/Text Grammar）與篇章語法是可互換使用的術語，如Brow和Yule（1983）所著Discourse Analysis（參看陳平，1987b；Chu，1998；徐赳赳，1995）。

以篇章-功能為導向的語法研究有兩個目標。其一是描寫，說明使用者如何運用語言形式。語言中存在著大量的表達“內容”相同而表現“形式”不同的表達方式。比如指稱一個對象，可以用名詞短語、光桿名詞，也可以用代詞，說話人在怎樣的情形下選擇使用兩種不同的表達方式？其二是解釋，回答“語言結構形式何以如此”。比如代詞，人類語言中普遍存在這個范疇，代詞的普遍性是由什么機制決定的？

功能語法學家一般從三個方面尋求對所描述現象的解釋。第一，認知視角的解釋；第二，社會或互動視角的解釋；第三，歷時演變的解釋。這三個方面事實上是相互聯系的。功能語法學家認為，語言表達形式的多樣性源自交際中不同的功能需求，不同需求之間的相互競爭塑造了語言的結構形式（參看Du Bois，1985）。

漢語篇章語法研究的專著較早的有屈承熹（1998［2006］）的A Discourse Grammar of Mandarin Chinese。該書的研究范圍包括小句（clause）的某些部分﹑復句以及段落，認為篇章語法跟話語分析（Discourse Analysis）有以下幾個方面的區別：1）話語分析一般來說注重交際，而篇章語法較注重結構；2）話語分析既研究口語也研究書面語，而篇章語法在該書中主要考慮書面語；3）話語語法既強調語法層次上的結構，同時也強調話語層次上的結構。作者還認為，句法在代詞化（pronominalization）、反身化（reflexivization）、體標記（aspect marking）等方面還未得到充分的研究，而這些問題都可以在篇章語法里得到較好的解釋。全書共11章：1）引言：語法和篇章；2）動詞詞綴：體和篇章功能；3）篇章中的情態副詞；4）句末小詞；5）信息結構；6）主從關系和前景結構；7）話題、原型和漢語話題；8）篇章中的回指（anaphora）；9）話題鏈和漢語句子；10）段落和超段落；11）結論。這本書一方面吸收了漢語篇章語法的主要成果，另一方面也是對作者自己多年研究的總結。其中有關漢語話題的原型分析法、漢語主從關系和前景結構之間的關系、體標記的篇章功能，以及段落和超段落的分析特別具有啟發意義。

下面討論篇章語法研究中的一些主要概念，并介紹美國西海岸功能語言學家的研究思想，同時通過漢語的相關實例加以解釋，以方便讀者對后續內容的理解。