第一章 篇章語法與漢語篇章語法研究

0 引言

語言成分具有形式和意義兩個方面，語言學(xué)研究的一個重要任務(wù)就是要描寫和解釋形式和意義之間的對應(yīng)關(guān)系。從描寫角度來說，只是孤立地把話語作為靜態(tài)的言語產(chǎn)品不可能對它有全面的了解，分析話語必須結(jié)合語言使用的外部條件，包括：1）認(rèn)知限制，如信息貯存和提取方式、認(rèn)知策略、記憶限制、信息處理的最佳程序等；2）交際環(huán)境，包括對話雙方的關(guān)系、言談發(fā)生的場所、交際目的等；3）文化和種族背景，考慮文化和種族的差異或偏見對話語的滲透等。

20世紀(jì)80年代以來，話語功能語言學(xué)的研究有幾個重要的理論貢獻(xiàn)。

第一，修辭結(jié)構(gòu)理論（Rhetorical Structure Theory；參看Mann、Thompson，1987）。修辭結(jié)構(gòu)理論的主要目的是描寫相鄰句子的邏輯語義聯(lián)系，將它們歸納為20多種關(guān)系，用來說明話語中的語句是如何由低到高在各個層面上相互聯(lián)系在一起的。

第二，關(guān)于話題結(jié)構(gòu)（thematic structure）的理論表述（參看Givón，1984/1990；Du Bois，1980；Chen，2004；陸鏡光，2004a），說明話語中有關(guān)人物和事物如何引進(jìn)，如何在下文中繼續(xù)出現(xiàn)等等。同一對象如果在話語展開過程中反復(fù)出現(xiàn)，則構(gòu)成話題鏈（topic chain）。話題鏈?zhǔn)求w現(xiàn)話語結(jié)構(gòu)連貫性的重要方面，不同強(qiáng)弱的話題性具有不同的句法表達(dá)。

第三，關(guān)于韻律單位與句法單位的關(guān)系問題。語調(diào)單位（intonation unit）與句法上的節(jié)點(diǎn)并不一一對應(yīng)，Chafe（1987）提出一個語調(diào)單位中傾向于只出現(xiàn)一個新信息表現(xiàn)形式，即所謂單一新信息限制（one-new-concept constraint；Chafe，1987、1994；Tao，1996）。

第四，關(guān)于語體特征的差異性問題。從句法角度看，語體差異的核心要素可以概括為對時(shí)間連續(xù)性（temporal succession）和對行為主體的關(guān)注（agent orientation）程度的差異。典型的敘事語體具有時(shí)間連續(xù)性，關(guān)注動作的主體；操作語體具有時(shí)間連續(xù)性，但是不關(guān)注動作的主體；行為言談不具有時(shí)間連續(xù)性，但是關(guān)注動作的主體；說明語體既不具有時(shí)間連續(xù)性，也不關(guān)注動作的主體。這種差異性導(dǎo)致了一系列不同的句法結(jié)構(gòu)選擇（參看Longacre，1983）。

第五，關(guān)于言談參與者在會話中的句法互動。交際過程中，參與者的言談在句法結(jié)構(gòu)上是相互滲透的。例如，核心名詞與限制性關(guān)系從句分別由會話雙方共同完成，會話中獨(dú)立于小句結(jié)構(gòu)之外的延伸成分為會話參與者提供話輪轉(zhuǎn)換機(jī)制等（參看Ford、Fox、Thompson，2002）。

第六，從在線生成的角度看互動交際中語句的產(chǎn)出，形成了“行進(jìn)中的句子的句法”（the syntax of sentences-in-progress），強(qiáng)調(diào)新信息是隨時(shí)間推移不斷疊加的。語序的安排不僅與句法成分所傳遞的信息地位（新舊）有關(guān)，在會話互動中還提示話輪轉(zhuǎn)換的相關(guān)位置（參看Lerner，1991；陸鏡光，2000、2002）。

篇章語言學(xué)是以語言運(yùn)用為導(dǎo)向的研究，關(guān)注交際-社會因素對言談過程的制約和對語言產(chǎn)品的影響。關(guān)注交際-社會因素對言談過程的制約，形成自身獨(dú)立的一個門類——會話分析（Conversation Analysis）；而關(guān)注交際-社會因素對語言產(chǎn)品產(chǎn)生的影響，則形成自身獨(dú)立的一個門類——篇章語法（Discourse Grammar）。

篇章語法分析是以語法范疇為出發(fā)點(diǎn)的、針對跨句的語法現(xiàn)象的分析。它關(guān)注不同語法范疇和語法手段在語篇當(dāng)中的地位和功能，關(guān)注交際互動因素對語言表達(dá)方式乃至語法手段的塑造。一些文獻(xiàn)中，尤其是20世紀(jì)80年代前后的文獻(xiàn)，話語分析（或語篇分析，Discourse Analysis/Text Grammar）與篇章語法是可互換使用的術(shù)語，如Brow和Yule（1983）所著Discourse Analysis（參看陳平，1987b；Chu，1998；徐赳赳，1995）。

以篇章-功能為導(dǎo)向的語法研究有兩個目標(biāo)。其一是描寫，說明使用者如何運(yùn)用語言形式。語言中存在著大量的表達(dá)“內(nèi)容”相同而表現(xiàn)“形式”不同的表達(dá)方式。比如指稱一個對象，可以用名詞短語、光桿名詞，也可以用代詞，說話人在怎樣的情形下選擇使用兩種不同的表達(dá)方式？其二是解釋，回答“語言結(jié)構(gòu)形式何以如此”。比如代詞，人類語言中普遍存在這個范疇，代詞的普遍性是由什么機(jī)制決定的？

功能語法學(xué)家一般從三個方面尋求對所描述現(xiàn)象的解釋。第一，認(rèn)知視角的解釋；第二，社會或互動視角的解釋；第三，歷時(shí)演變的解釋。這三個方面事實(shí)上是相互聯(lián)系的。功能語法學(xué)家認(rèn)為，語言表達(dá)形式的多樣性源自交際中不同的功能需求，不同需求之間的相互競爭塑造了語言的結(jié)構(gòu)形式（參看Du Bois，1985）。

漢語篇章語法研究的專著較早的有屈承熹（1998［2006］）的A Discourse Grammar of Mandarin Chinese。該書的研究范圍包括小句（clause）的某些部分﹑復(fù)句以及段落，認(rèn)為篇章語法跟話語分析（Discourse Analysis）有以下幾個方面的區(qū)別：1）話語分析一般來說注重交際，而篇章語法較注重結(jié)構(gòu)；2）話語分析既研究口語也研究書面語，而篇章語法在該書中主要考慮書面語；3）話語語法既強(qiáng)調(diào)語法層次上的結(jié)構(gòu)，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)話語層次上的結(jié)構(gòu)。作者還認(rèn)為，句法在代詞化（pronominalization）、反身化（reflexivization）、體標(biāo)記（aspect marking）等方面還未得到充分的研究，而這些問題都可以在篇章語法里得到較好的解釋。全書共11章：1）引言：語法和篇章；2）動詞詞綴：體和篇章功能；3）篇章中的情態(tài)副詞；4）句末小詞；5）信息結(jié)構(gòu)；6）主從關(guān)系和前景結(jié)構(gòu)；7）話題、原型和漢語話題；8）篇章中的回指（anaphora）；9）話題鏈和漢語句子；10）段落和超段落；11）結(jié)論。這本書一方面吸收了漢語篇章語法的主要成果，另一方面也是對作者自己多年研究的總結(jié)。其中有關(guān)漢語話題的原型分析法、漢語主從關(guān)系和前景結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系、體標(biāo)記的篇章功能，以及段落和超段落的分析特別具有啟發(fā)意義。

下面討論篇章語法研究中的一些主要概念，并介紹美國西海岸功能語言學(xué)家的研究思想，同時(shí)通過漢語的相關(guān)實(shí)例加以解釋，以方便讀者對后續(xù)內(nèi)容的理解。