第一章 導(dǎo)論

一 研究背景

中國是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國，“三農(nóng)”問題歷來受到黨和國家的高度重視，人多地少的基本國情和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率較低的現(xiàn)實(shí)決定了農(nóng)業(yè)產(chǎn)出是各級政府關(guān)注的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。近年來，隨著現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的不斷涌入，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力得到顯著提升，但與之伴隨的是農(nóng)業(yè)環(huán)境污染加劇和食品安全風(fēng)險(xiǎn)增加。雖然中央和各地方政府采取了一系列措施致力于提升農(nóng)業(yè)環(huán)境水平，但依然無法有效遏制農(nóng)業(yè)環(huán)境的惡化。這種政策目標(biāo)與現(xiàn)實(shí)的“扭曲”使得我們需要重新審視農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)問題。

（一）現(xiàn)實(shí)背景

1.農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)是中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的客觀需要

農(nóng)業(yè)用地面積占據(jù)了世界土地總面積的三分之一，是各種用地類別中最具生產(chǎn)力的部分（Rosen，2000），農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)具有提供多種生態(tài)功能的巨大潛力，農(nóng)業(yè)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中具有基礎(chǔ)性地位，為人的生存提供最基本的食物和原材料支持。中國人多地少，解決糧食安全問題也就成為擺在各級政府面前的重要戰(zhàn)略目標(biāo)，這也是中國不遺余力地提高糧食產(chǎn)量的根源。為充分提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性，國家實(shí)施了一系列惠農(nóng)政策，包括減免農(nóng)業(yè)稅收等政策，特別是2004年中央“一號文件”的下發(fā)，國家先后出臺了糧食直補(bǔ)、良種補(bǔ)貼、農(nóng)機(jī)具購置補(bǔ)貼和農(nóng)資綜合補(bǔ)貼，極大地調(diào)動(dòng)了農(nóng)民種糧積極性，至2015年底，中國糧食產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)了“十二連增”，但是在取得這一驕人成就的背后，卻是以犧牲農(nóng)業(yè)環(huán)境為代價(jià)的。中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，在很大程度上依賴于化肥、農(nóng)藥等化學(xué)物品的大量投入，而這些農(nóng)藥、化肥也正是引起農(nóng)業(yè)環(huán)境破壞的主要因素（龍花樓，2013）。

中國是世界上最大的農(nóng)藥、化肥生產(chǎn)和消費(fèi)國（Grung et al.，2015；Pan et al.，2017），化肥的施用量遠(yuǎn)超過國際公認(rèn)的安全施用上限（葉延瓊等，2013）和經(jīng)濟(jì)意義上的最優(yōu)施用量（仇煥廣等，2014），農(nóng)藥的施用量也在不斷增加，而目前中國農(nóng)藥和化肥的有效利用率尚不足35%（宋燕平、費(fèi)玲玲，2013）。各種現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的不斷涌入，一方面保障了糧食產(chǎn)出水平的逐年提高，另一方面卻造成了土壤侵蝕、河流水體富營養(yǎng)化和農(nóng)業(yè)環(huán)境污染等。農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加與農(nóng)業(yè)環(huán)境惡化并行，對農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了巨大的潛在威脅。因此，保護(hù)農(nóng)業(yè)環(huán)境已成為中國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

2.經(jīng)濟(jì)作物種植造成的農(nóng)業(yè)環(huán)境污染尤為嚴(yán)重

近年來，中國種植業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷調(diào)整，以適應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，糧食作物播種面積所占比重不斷減小，而經(jīng)濟(jì)作物播種面積卻呈迅速上升趨勢（尚杰等，2015），特別是蔬菜、水果和花卉等增長更加明顯。僅最近10年，中國菜、果、花種植面積增長了近3倍，常年播種面積已超過3×107公頃（梁流濤等，2012）。傳統(tǒng)農(nóng)作物受市場價(jià)格水平的限制，農(nóng)藥、化肥等投入水平雖然逐年穩(wěn)步提高，但并不明顯；相比之下，蔬菜等經(jīng)濟(jì)作物可觀的市場利潤空間，促使其農(nóng)藥、化肥等現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入明顯高于傳統(tǒng)農(nóng)作物，蔬菜、水果等單季作物氮肥純養(yǎng)分用量平均每公頃為569～2000公斤，是普通大田作物的數(shù)倍至數(shù)十倍，氮肥利用率卻僅為10%左右，遠(yuǎn)低于大田作物35%左右的平均利用率（唐學(xué)玉，2013），加之其生產(chǎn)面積的不斷擴(kuò)大，目前已成為農(nóng)藥、化肥等施用量增長的主要推動(dòng)力（王偉妮等，2010）。以蔬菜為例，2004年中國蔬菜種植面積為1756萬公頃，至2015年，種植面積達(dá)到2200萬公頃；[1]同時(shí)蔬菜每畝化肥折純用量也在不斷增加。蔬菜是人們?nèi)粘ｏ嬍持斜夭豢缮俚闹匾澄铮^量的農(nóng)藥、化肥施用在造成農(nóng)業(yè)環(huán)境日趨惡化的同時(shí)，也會對人體健康構(gòu)成威脅，導(dǎo)致人們對食品安全問題的擔(dān)憂（周潔紅，2006）。近年來，食品安全事件頻發(fā)也為農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)敲響了警鐘。

（二）理論背景

1.農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)環(huán)境“破壞與保護(hù)”的雙重主體

農(nóng)業(yè)環(huán)境問題主要源于農(nóng)戶對農(nóng)藥、化肥等的大量施用以及農(nóng)業(yè)廢棄物的不當(dāng)處理等，農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體，自然也就成了農(nóng)業(yè)環(huán)境惡化的“始作俑者”（鄧小云，2013）；但任何農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)政策的有力執(zhí)行同樣離不開農(nóng)戶的參與，農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的直接利益相關(guān)群體和直接受益人，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中農(nóng)戶的行為將直接影響農(nóng)業(yè)環(huán)境水平的變化，因此，農(nóng)戶也是農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的主要責(zé)任主體。農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中這一矛盾的“雙重身份”也成為學(xué)術(shù)界研究的主要焦點(diǎn)。

面對日益嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)環(huán)境問題，中國政府大力推行安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，加大農(nóng)業(yè)環(huán)境的保護(hù)力度，但其效果并不明顯，依然沒有有效遏制農(nóng)業(yè)環(huán)境惡化的事實(shí)。理論界通常認(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中農(nóng)戶環(huán)境意識淡薄，對農(nóng)藥、化肥、農(nóng)膜等的大量使用造成了這種結(jié)果（饒靜等，2011；溫鐵軍等，2013）。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)似乎成了一對矛盾體，當(dāng)農(nóng)戶面臨農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的權(quán)衡時(shí)，優(yōu)先確保農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平成了“理性”農(nóng)戶的“必然”選擇，但現(xiàn)實(shí)情況并非完全如預(yù)期所料。隨著公眾對食品安全問題的關(guān)注，以及環(huán)境保護(hù)重要性的日漸普及，即便是農(nóng)戶也無法忽視這一全球性的趨勢，農(nóng)戶環(huán)境保護(hù)認(rèn)知程度不斷提高（Kiong et al.，2009），農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為越來越具有親環(huán)境特征（郭利京、趙瑾，2014；Sulemana and James，2014；Keshavarz and Karami，2016），其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的決策過程并非僅僅受利益因素的驅(qū)動(dòng)（Poppenborg and Koellner，2013），較多農(nóng)戶已具有農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的傾向（周晨、李國平，2015）。那么，如何解釋農(nóng)戶農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的動(dòng)機(jī)？該動(dòng)機(jī)又是如何影響農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)意愿和行為？在農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)意愿和行為之間又起到了什么作用？由于理論框架較為缺乏，目前的研究解釋不足。理論與現(xiàn)實(shí)的矛盾使得農(nóng)戶農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)行為的研究亟須進(jìn)一步深化。

2.內(nèi)部動(dòng)機(jī)是實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)長效機(jī)制的重要前提

農(nóng)戶生產(chǎn)過程中的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)行為具有正外部性特征，在這種情況下，生態(tài)服務(wù)受益人付費(fèi)[2]以彌補(bǔ)農(nóng)戶生產(chǎn)過程中農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的機(jī)會成本便成了最直接有效的手段，這也是中國農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償理論探討的直接根源。但從目前國內(nèi)外的理論探討和現(xiàn)實(shí)情況來看，生態(tài)補(bǔ)償（又稱生態(tài)服務(wù)付費(fèi)，Payment for Ecosystem Services，PES）最為直接，效果也較為明顯，但其關(guān)注的是個(gè)體行為的外部動(dòng)機(jī)。盡管經(jīng)濟(jì)激勵(lì)對農(nóng)戶的環(huán)境保護(hù)行為具有正向促進(jìn)作用，但對于個(gè)體環(huán)境保護(hù)行為長期的轉(zhuǎn)變幾乎沒有任何效果，間斷的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)同樣無效（Levitt and Leventhal，1986；Srivastava and Locke，2001）。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)使農(nóng)戶的環(huán)境保護(hù)行為與貨幣性收益聯(lián)系在一起，在促進(jìn)環(huán)境保護(hù)行為的同時(shí)，也在不斷強(qiáng)化個(gè)體的利己行為（De Groot and Steg，2009），是一種短期的行為激勵(lì)措施（García-Amado et al.，2013），一旦補(bǔ)償停止，這種環(huán)境保護(hù)行為將難以為繼（Martin et al.，2008）。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，個(gè)體同時(shí)生存于兩種規(guī)范之下，即社會規(guī)范和市場規(guī)范（也稱為經(jīng)濟(jì)規(guī)范），當(dāng)市場規(guī)范出現(xiàn)時(shí)，社會規(guī)范將弱化（Ariely，2008）。個(gè)體的環(huán)境保護(hù)行為同時(shí)存在內(nèi)部和外部兩種動(dòng)機(jī)，關(guān)鍵在于特定的行為中內(nèi)部動(dòng)機(jī)和外部動(dòng)機(jī)的強(qiáng)弱（Pelletier et al.，1997）。對于農(nóng)戶環(huán)境保護(hù)行為來講，其內(nèi)部動(dòng)機(jī)往往較為脆弱（Bowles，2008），當(dāng)外部激勵(lì)存在時(shí)，該外部動(dòng)機(jī)會對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)行為的內(nèi)部動(dòng)機(jī)產(chǎn)生擠出效應(yīng)（Midler et al.，2015），尤其是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，會導(dǎo)致人的價(jià)值觀和心理傾向產(chǎn)生變化，而這種變化往往是長期的（García-Amado et al.，2013）。這種情況在發(fā)展中國家尤為普遍（Narloch et al.，2012），比如對自然保護(hù)的道義承諾（Luck et al.，2012）。

內(nèi)部動(dòng)機(jī)與外部動(dòng)機(jī)此消彼長，呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系（Lindenberg and Steg，2013），這也可能是經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為什么不能形成個(gè)體長期行為轉(zhuǎn)變的原因。以政策為導(dǎo)向的農(nóng)戶農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)行為考慮的重點(diǎn)是對農(nóng)戶的外部激勵(lì)，往往忽視了農(nóng)戶本身農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)行為內(nèi)部動(dòng)機(jī)的存在，這種補(bǔ)償方式一方面增加了國家的財(cái)政負(fù)擔(dān)，另一方面也不利于形成農(nóng)戶農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的長期行為（Honig et al.，2015）。因此，以農(nóng)戶環(huán)境保護(hù)內(nèi)部動(dòng)機(jī)為研究視角，對其生產(chǎn)過程中的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)行為進(jìn)行研究是構(gòu)建農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量提升長效機(jī)制的重要前提。

基于上述分析，本研究從中國農(nóng)業(yè)環(huán)境不斷惡化的現(xiàn)實(shí)和農(nóng)戶農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)的責(zé)任主體地位出發(fā)，以現(xiàn)實(shí)的迫切性和理論的必要性為基礎(chǔ)，形成本書的研究背景并就此提出科學(xué)問題，如圖1-1所示。

圖1-1 現(xiàn)實(shí)問題到科學(xué)問題提出的思維邏輯